山东政务服务网临沂市•河东区

临沂市•河东区

全部权力事项服务事项

1.市发改委	1	14.市水利局	39	27.市质监局	81	40.市节能办	161
2.市经信委	2	15.市农业局	43	28.市食药监局	83	41.市园林局	164
3.市教育局	2	16.市文广新局	43	29.市金融办	89	42.市畜牧局	165
4.市公安局	3	17.市卫计委	43	30.市物价局	90	43.市渔业局	166
5.市民政局	7	18.市环保局	51	31.市文管执法局	90	44.市盐务局	167
6.市司法局	7	19.市民宗局	52	32.市房产局	97	45.市气象局	171
7.市财政局	9	20.市体育局	52	33.市粮食局	97	46.沂沭河管理局	173
8.市人社局	11	21.市统计局	53	34.市地税局	99	47.国家统计局调查队 174
9.市国土局	23	22.市林业局	53	35.市邮政管理局	99
10.市住建局	24	23.市安监局	55	36.市档案局	159
11.市规划局	33	24.市旅游委	69	37.市机关事务管理局	159
12.市城管局	34	25.市人防办	71	38.市住房公积金中心	160
13.市交通局	37	26.市工商局	73	39.市地震局	161

市级随机抽查事项清单

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

							抽查比例不超
		固定资产投	《企业投资项目核准和备案		1.是否依法依规办理项目核准或备案手	书面检查、实地	过 10%，抽查频
	1	资项目监督	管理条例》（国务院令第 673	项目单位	续，是否依法依规开展投资建设	检查和网络监	次根据实际需	无
		检查	号）第十六条		2.在线审批平台运行是否正常	测等方式	要，一般不超过
							2 次/年

					1.贯彻执行国家和省投资政策及有关规定
					的情况
					2.投资计划执行情况，项目的进展情况		抽查比例不超
					3.项目建设规范性，项目审批程序是否规		抽查比例不超
					3.项目建设规范性，项目审批程序是否规		过 10%，抽查频
					范，项目是否按照批复的内容、标准、规		过 10%，抽查频
		政府性资金			范，项目是否按照批复的内容、标准、规		次根据实际需
		政府性资金	《国家重大建设项目稽察办		模组织实施	书面检查、实地	次根据实际需
		补助的投资	《国家重大建设项目稽察办		模组织实施	书面检查、实地	要，一般不超过
	2	补助的投资	法》（国家发展计划委员会	项目单位	4.建设资金使用情况，中央资金到位和专	检查和网络监	要，一般不超过	无
市发改委	2	项目监督检	法》（国家发展计划委员会	项目单位	4.建设资金使用情况，中央资金到位和专	检查和网络监	2 次/年，对于违	无
市发改委			令 2000 年第 6 号）第七条		项使用情况，地方配套资金的足额拨付情	测等方式

		查					法违规的项目
		查			况，项目的概算控制情况		法违规的项目
					况，项目的概算控制情况		按需增加抽查
					5.项目监管情况，“四制”执行情况，建		按需增加抽查
					5.项目监管情况，“四制”执行情况，建		频次
					设单位和项目勘察、设计、施工、监理、		频次
					设单位和项目勘察、设计、施工、监理、
					代建及招标代理等机构的履约和资质等情
					况

			1.《中华人民共和国招标投				抽查比例不超
		重大建设项	标法实施条例》第四条	项目建设单		书面检查、实地	过 10%，抽查频
	3	目招标投标	2.山东省实施《中国人民共	项目建设单	是否依法依规开展招标投标活动	检查和网络监	次根据实际需	无
	3	目招标投标	2.山东省实施《中国人民共	位	是否依法依规开展招标投标活动	检查和网络监	次根据实际需	无
		监督检查	和国招标投标法》办法第四	位		测等方式	要，一般不超过
		监督检查	和国招标投标法》办法第四			测等方式	要，一般不超过
			条				2 次/年

— 1 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

	1	无线电管理	《中华人民共和国无线电管	无线电台站	无线电台站使用情况	实地检查、网络	年检	无
	1	检查	理条例》	设台单位	无线电台站使用情况	监测	年检	无
		检查	理条例》	设台单位		监测
市经信委
市经信委	2	管道保护检	《中华人民共和国石油天然	临沂市辖区	管道安全	实地检查	不定时抽查	无
		管道保护检	《中华人民共和国石油天然	临沂市辖区
		查	气管道保护法》	管道
		查	气管道保护法》	管道

		对幼儿园是
	1	否违规办学	《幼儿园管理条例》	市直幼儿园	教育内容、教学方法、园舍设施是否合规	实地检查	1 次/年	无
		的抽查

		对民办学校		市教育局审
		出资人取得	《<中华人民共和国民办教	市教育局审
	2	出资人取得	《<中华人民共和国民办教	批的民办学	出资人是否按照章程取得合理回报的情况	书面检查	1 次/年	无
	2	回报情况的	育促进法>实施办法》	批的民办学	出资人是否按照章程取得合理回报的情况	书面检查	1 次/年	无
		回报情况的	育促进法>实施办法》	校
		抽查		校
		抽查
市教育局
市教育局
					1.办学审批手续是否齐全、真实
					2.设施设备是否合规
		对民办学校			3.是否有虚假宣传、抽逃资金、擅自变更
		对民办学校		市教育局审	学校名称、层次、类别和举办者
		办学情况和	《中华人民共和国民办教育	市教育局审	学校名称、层次、类别和举办者
	3	办学情况和	《中华人民共和国民办教育	批的民办学	4.是否擅自分立、合并学校	实地检查	1 次/年	无
	3	学校管理情	促进法》	批的民办学	4.是否擅自分立、合并学校	实地检查	1 次/年	无
		学校管理情	促进法》	校	5.是否违规聘任、解聘教师
		况的抽查		校	5.是否违规聘任、解聘教师
		况的抽查			6.是否有侵犯受教育者合法权益的情形
					6.是否有侵犯受教育者合法权益的情形
					7.是否有非法颁发或伪造学历证书、结业
					证书等情形

— 2 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		部门
									部门

					1.建筑物或者场所是否依法通过消防验收
					或者进行竣工验收消防备案，公众聚集场
					所是否通过投入使用、营业前的消防安全
					检查
					2.建筑物或者场所的使用情况是否与消防
					验收或者进行竣工验收消防备案时确定的
					使用性质相符
					3.消防安全制度、灭火和应急疏散预案是
					否制定
					4.消防设施、器材和消防安全标志是否定
					期组织维修保养，是否完好有效
					5.电器线路、燃气管路是否定期维护保养、
					检测
					6.疏散通道、安全出口、消防车通道是否
					畅通，防火分区是否改变，防火间距是否
		对单位履行	1.《中华人民共和国消防法》		被占用
		对单位履行	1.《中华人民共和国消防法》		7.是否组织防火检查、消防演练和员工消
市公安局	1	法定消防安	第五十三条	市属消防安	7.是否组织防火检查、消防演练和员工消	实地核查、书式	抽查比例		无
市公安局	1	全职责情况	2.公安部《消防监督检查规	全重点单位	防安全教育培训，自动消防系统操作人员	检查	100％，1	次/年	无
		全职责情况	2.公安部《消防监督检查规	全重点单位	是否持证上岗	检查	100％，1	次/年
		的监督抽查	定》第十条、第十一条		是否持证上岗
		的监督抽查	定》第十条、第十一条		8.生产、储存、经营易燃易爆危险品的场
					8.生产、储存、经营易燃易爆危险品的场
					所是否与居住场所设置在同一建筑物内
					9.生产、储存、经营其他物品的场所与居
					住场所设置在同一建筑物内的，是否符合
					消防技术标准
					10.人员密集场室内装修材料是否符合消
					防技术标准、外墙门窗上是否设置影响逃
					生和灭火救援的障碍物；
					11.是否确定消防安全管理人
					12.是否开展每日防火巡查并建立巡查记录
					13.是否定期组织消防安全培训和消防演练
					14.是否建立消防档案、确定消防安全重点
					部位
					15.属于人员密集场所的消防安全重点单
					位，单位灭火和应急疏散预案中承担灭火
					和组织疏散任务的人员是否确定

— 3 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

							不定向抽查每
			《互联网上网服务营业场所				年不少于一次，
			《互联网上网服务营业场所	互联网上网	互联网上网服务营业场所经营单位的信息		抽查比例不低
		信息网络安	管理条例》（国务院令第 363	互联网上网	互联网上网服务营业场所经营单位的信息	实地核查、书式	抽查比例不低
	2	信息网络安	管理条例》（国务院令第 363	服务营业场	网络安全保护管理制度是否建立，技术措	实地核查、书式	于 3%；定向抽	无
		全检查	号 2002 年 11 月 15 日起施	所经营单位	施是否落实	检查	查每年不少于 2
			行）第四条	所经营单位	施是否落实		查每年不少于 2
			行）第四条				次，抽查比例不
							次，抽查比例不
							低于 3%
		第一类非药	《易制毒化学品管理条例》	第一类非药			不定期抽查每
		品类易制毒	《易制毒化学品管理条例》	品类易制毒		实地核查、网络	年不少于 1 次，
	3	品类易制毒	第二十条、第二十一条、第	品类易制毒	是否按规定运输易制毒化学品	实地核查、网络	年不少于 1 次，	无
	3	化学品运输	第二十条、第二十一条、第	化学品运输	是否按规定运输易制毒化学品	监测等	定向检查每年	无
		化学品运输	三十二条	化学品运输		监测等	定向检查每年
		检查	三十二条	企业			不少于 2 次
		检查		企业			不少于 2 次
					1.人工检验项目是否符合标准，包括：车
					辆唯一性检查、外观检查；车辆特征参数
					检查；安全装置检查；联网查询车辆事故/
					违法信息；底盘动态检查；车辆底盘部件		随机抽查比例
市公安局					检查		随机抽查比例
市公安局					检查		和频次以不影
					2.仪器设备检查是否符合标准；包括：行		和频次以不影
			1.《中华人民共和道路交通		车制动、驻车制动、前照灯、车速表指示		响公正与效率
			1.《中华人民共和道路交通		误差,、转向轮横向侧滑量检验，整备质量		为前提，按照突
			安全法》第九十四条		误差,、转向轮横向侧滑量检验，整备质量		为前提，按照突
			安全法》第九十四条		（注册登记检验）、加载轴制动、外廓尺		出重点，兼顾一
			2.《机动车查验工作规程》		（注册登记检验）、加载轴制动、外廓尺
					寸、车辆底盘部件是否按照标准进行
		机动车安全		全省机动车	寸、车辆底盘部件是否按照标准进行	视频检查、系统	般的原则进行，
	4	机动车安全	（GA801—2014）	全省机动车	3.监管设备是否满足标准要求，是否按照	视频检查、系统	般的原则进行，
	4	技术检验机	3.《关于印发〈关于加强和	安全技术检	GB/T26765、GA1186 的要求传递数据及	抽查和现场检	重点检查对象	无
		构检查	改进机动车检验工作的意	验机构	图像	查	每季度一次，一
					图像		般检查对象每
					4.是否存在擅自降低检验标准，减少检验
			见〉的通知》（公交管〔2014〕		4.是否存在擅自降低检验标准，减少检验
			见〉的通知》（公交管〔2014〕		项目，代检、不检，伪造、篡改检验数据		半年一次进行
			138 号）		项目，代检、不检，伪造、篡改检验数据		半年一次进行
			138 号）		等违规问题		抽查，每次抽查
					等违规问题		抽查，每次抽查
					5.检查工作流程是否清晰明确，是否在明		比例不低于
					显位置设置引导提示标志、公示业务流程，		10%
					检验流程设置是否复杂		10%
					检验流程设置是否复杂
					6.是否推行免费导办服务
					7.是否存在乱收费、搭车收费问题
					8.是否存在内外勾结，非法中介扰民等问题

— 4 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.号牌制作条件是否满足要求，包括：场
					地、设备、安全设施、管理制度等
					2.检查号牌制作过程是否与制作工艺手册		按规定对号牌
			《机动车号牌监制规范》	机动车号牌	一致；检查号牌成品或半成品检测报告的		按规定对号牌
		机动车号牌	《机动车号牌监制规范》	机动车号牌	有效性	视频检查和现	制作单位现场
	5	机动车号牌	（GA/T1287—2016)10.1.2	制作中心和	有效性	视频检查和现	制作单位现场	无
	5	制作检查	（GA/T1287—2016)10.1.2	制作中心和	3.号牌制作数量是否与订单一致，质量是	场检查	检查每 6 个月不	无
			条	号牌制作点	否符合要求，每两年现场抽样送检 1 次		少于 1 次
					否符合要求，每两年现场抽样送检 1 次		少于 1 次
					4.是否录入号牌半成品、成品、防伪材料
					和防伪专用模具等出入库信息；留存的出
					入库凭证是否有保管人和领用人共同签字
							不定向抽查每
							年不少于 1 次，
		枪支安全管		枪支制造使		实地核查、书面	抽查比例不低
	6	枪支安全管	《枪支管理法》第四条	枪支制造使	枪支制造、使用是否符合有关规定	实地核查、书面	于 10%；定向抽	无
	6	理检查	《枪支管理法》第四条	用单位	枪支制造、使用是否符合有关规定	检查、系统抽查	于 10%；定向抽	无
		理检查		用单位		检查、系统抽查	查每年不少于 1
							查每年不少于 1
							次，抽查比例不
市公安局							低于 5%
							不定向抽查每
			1、《民用爆炸物品安全管理	民用爆炸物			年不少于 1 次，
			条例》第四条	民用爆炸物	民用爆炸物品流向清晰,营业性爆破作业		抽查比例不低
		民用爆炸物	条例》第四条	品从业单位	民用爆炸物品流向清晰,营业性爆破作业	实地核查、书面	抽查比例不低
	7	民用爆炸物	2、《爆破作业单位资质条件	品从业单位	单位储存库治安防范措施达标、依法依规	实地核查、书面	于 10%；定向抽	无
	7	品治安监管	2、《爆破作业单位资质条件	及其分支机	单位储存库治安防范措施达标、依法依规	检查、系统抽查	于 10%；定向抽	无
			和管理要求》（ GA990 —	构	开展爆破作业		查每年不少于 1
			2012）8.1.5.1				次，抽查比例不
							低于 5%

					典当行是否收当法律禁止收当的财物，典		不定向抽查每
					当行是否查验当户出具的证明文件，典当		年不少于 1 次，
		典当业治安			行是否如实记录、统计质押当物和当户信	实地核查、书面	抽查比例不低
	8	典当业治安	《典当管理办法》第四条	典当行	息，并按照所在地县级以上人民政府公安	实地核查、书面	于 10%；定向抽	无
	8	管理检查	《典当管理办法》第四条	典当行	息，并按照所在地县级以上人民政府公安	检查、系统抽查	于 10%；定向抽	无
		管理检查			机关的要求报送备查，典当行发现公安机	检查、系统抽查	查每年不少于 1
					机关的要求报送备查，典当行发现公安机		查每年不少于 1
					关通报协查的人员或者赃物以及禁止收当		次，抽查比例不
					的财物的，是否立即向公安机关报告等		低于 5%

— 5 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

						要求单位治安
						保卫工作负责
						人和其他工作
						人员对检查事
						项作出说明；查
						阅、调取、复制
						与治安保卫工
						作有关的文件、
		重点单位内	《企业事业单位内部治安保	治安保卫重	“人防、物防、技防”的配备和建设是否	资料；实地查看	抽查每年不少
		重点单位内				单位治安保卫	抽查每年不少
	9	部治安保卫				单位治安保卫	于一次，抽查比	无
	9	部治安保卫	卫条例》第十六条	点单位	能满足治安保卫工作需要	制度、措施的制	于一次，抽查比	无
		工作检查	卫条例》第十六条	点单位	能满足治安保卫工作需要	制度、措施的制	例不低于 1%
		工作检查				定和落实情况，	例不低于 1%
						查看单位物防、
						技防等治安防
						范设施的设置
						和运行情况；利
						用监控设备检
						查单位内部治
市公安局						安保卫工作的
市公安局						落实情况
						落实情况
							不定向抽查每
							年不少于 1 次，
	10	保安服务活	《企业事业单位内部治安保	保安服务公	1.保安服务公司经营是否合法	实地核查、书面	抽查比例不低	无
	10	动的监督管	卫条例》第十六条	司	2.各项管理制度落实情况	检查	于 3%；定向抽	无
		理检查	卫条例》第十六条	司	3.保安员着装是否规范	检查	查每年不少于 2
		理检查			3.保安员着装是否规范		查每年不少于 2
							次，抽查比例不
							低于 3%
				接待旅客住			不定向抽查每
				接待旅客住			年不少于 1 次，
				宿的旅馆、			年不少于 1 次，
				宿的旅馆、	旅馆对旅客的如实登记情况，旅馆内是否		抽查比例不低
		旅馆业治安	《旅游业治安管理办法》第	饭店、宾馆、	旅馆对旅客的如实登记情况，旅馆内是否	实地核查、书面	抽查比例不低
	11	旅馆业治安	《旅游业治安管理办法》第	饭店、宾馆、	存在卖淫、嫖宿、赌博、吸毒、传播淫秽	实地核查、书面	于 10%；定向抽	无
	11	管理检查	十四条	招待所、客	存在卖淫、嫖宿、赌博、吸毒、传播淫秽	检查、系统抽查	于 10%；定向抽	无
				货栈、车马	物品等违法犯罪活动		查每年不少于 1
				货栈、车马			次，抽查比例不
				店、浴池等			次，抽查比例不
				店、浴池等			低于 5%
							低于 5%

— 6 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式		抽查频次		联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式		抽查频次		部门
										部门

		社会团体违								独立开展
		反《社会团体		在市民政局		实地检查、书面				独立开展
		反《社会团体	《社会团体登记管理条例》	在市民政局		实地检查、书面				或联合相
	1	登记管理条	《社会团体登记管理条例》	注册登记的	抽查事项涉及的所有资料	检查和网络监	1	次/年		或联合相
	1	登记管理条	第六章、第三十条	注册登记的	抽查事项涉及的所有资料	检查和网络监	1	次/年		关业务主
		例》罚则事项	第六章、第三十条	社会团体		测				关业务主
		例》罚则事项		社会团体		测				管单位
		检查								管单位
		检查

		民办非企业
		单位违反《民	《民办非企业单位登记管理	在市民政局		实地检查、书面				独立开展
市民政局		办非企业单	《民办非企业单位登记管理	注册登记的		实地检查、书面				或联合相
市民政局	2	办非企业单	暂行条例》第五章、第二十	注册登记的	抽查事项涉及的所有资料	检查和网络监	1	次/年		或联合相
	2	位登记管理	暂行条例》第五章、第二十	民办非企业	抽查事项涉及的所有资料	检查和网络监	1	次/年		关业务主
		位登记管理	五条	民办非企业		测				关业务主
		暂行条例》罚	五条	单位		测				管单位
		暂行条例》罚		单位						管单位
		则事项检查

		非公募基金		在市民政局		实地检查、书面				独立开展
		会违反《基金	《基金会管理条例》第六章、	注册登记的		实地检查、书面				或联合相
	3	会违反《基金	《基金会管理条例》第六章、	注册登记的	抽查事项涉及的所有资料	检查和网络监	1	次/年		或联合相
	3	会条例》罚则	第四十二条	非公募基金	抽查事项涉及的所有资料	检查和网络监	1	次/年		关业务主
		会条例》罚则	第四十二条	非公募基金		测				关业务主
		事项检查		会		测				管单位
		事项检查		会						管单位

			1.《律师法》第四条		1.律师队伍建设情况
			1.《律师法》第四条		2.业务活动开展情况		每次抽查机构
			2.《律师事务所管理办法》		2.业务活动开展情况		每次抽查机构
			2.《律师事务所管理办法》		3.律师执业表现情况		总数的 40		％
			（司法部令第 133 号）第五		3.律师执业表现情况
					4.内部管理情况
		律师执业监			4.内部管理情况		-60％
	1	律师执业监	条、第七十一条	律师事务所	5.受行政奖惩、行业奖惩的情况	现场检查	-60％			无
	1	督检查	条、第七十一条	律师事务所	5.受行政奖惩、行业奖惩的情况	现场检查	每年一次或根			无
		督检查	3.《律师事务所年度检查考		6.履行律师协会会员义务的情况		每年一次或根
			3.《律师事务所年度检查考		6.履行律师协会会员义务的情况		据执法需要检
			核办法》（司法部令第 121		7.省、自治区、直辖市司法行政机关根据		据执法需要检
					7.省、自治区、直辖市司法行政机关根据		查
					需要认为应当检查考核的其他事项
			号）第六条		需要认为应当检查考核的其他事项
			号）第六条		8.法律、法规和规章规定的其他事项
市司法局					8.法律、法规和规章规定的其他事项
市司法局					1、组织建设情况
					1、组织建设情况
			1.《公证法》第五条		2、执业活动情况		每次抽查机构
			2.《公证程序规则》（司法		3、公证质量情况		每次抽查机构
					3、公证质量情况	以现场检查为	总数的 20		％
					4、公证员执业年度考核情况
		公证执业监	部令第 103 号）第八条	公证机构	4、公证员执业年度考核情况
	2	公证执业监	部令第 103 号）第八条	公证机构	5、档案管理情况	主，网上网下相	-50％，每年一			无
	2	督检查	3.《公证机构执业管理办法》	及公证员	5、档案管理情况	主，网上网下相	-50％，每年一			无
		督检查	3.《公证机构执业管理办法》	及公证员	6、财务制度执行情况	结合的方式	次或根据执法
			（司法部令第 101 号）第二		6、财务制度执行情况	结合的方式	次或根据执法
			（司法部令第 101 号）第二		7、内部管理制度建设情况		需要检查
			十四条、第二十六条		7、内部管理制度建设情况		需要检查
			十四条、第二十六条		8、司法部和省、自治区、直辖市司法行政
					机关要求进行监督检查的其他事项

— 7 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					(一)法律服务所
					1.按照司法行政机关的统一部署要求，能
					否积极开展各项业务
					2.自觉接受县区司法行政机关的管理指导
					情况，规范诚信执业，能否积极为基层群
					众和企事业单位提供优质、高效、便捷的
					法律服务
			1.《基层法律服务所管理办		3.法律服务所是否在法定执业地点执业；
			法》（2000 年 3 月 31 日司		有无不按规定私设业务部、擅自变更执业
			法部令第 59 号发布）第四章		场所等现象
			第三十五条		4.内部管理是否规范，各项制度是否健全，
			2.《基层法律服务工作者管		能否严格落实民主管理、财务管理、档案
			理办法》（2000 年 3 月 31		管理、统一收案收费等制度；有无私分资
		基层法律服	日司法部令第 60 号发布）第	基层法律服	产、帐目不清、不依法纳税、不按规定立		每次抽查机构
		基层法律服	六章第五十条	务所及基层	卷归档等现象		总数的 30%，每
市司法局	3	务执业监督	六章第五十条	务所及基层	卷归档等现象	现场检查	总数的 30%，每	无
市司法局	3	务执业监督	3.《山东省基层法律服务所	法律服务工	5.有无违法违规现象，能否及时、认真、	现场检查	年一次或根据	无
		检查	管理办法》（试行）（二〇	作者	妥善处理投诉		执法需要检查
			管理办法》（试行）（二〇	作者	妥善处理投诉		执法需要检查
			〇一年三月二十日施行）第		6.法律服务所是否建立了基层党组织，暂
			四章第三十八条		时不符合条件的是否明确了党员隶属关
			4.《山东省基层法律服务工		系，确保每名党员按时参加组织生活
			作者管理办法》（试行）（二		(二)法律服务工作者
			〇〇一年三月二十日施行）		1.是否熟悉掌握并严格遵守各级司法行政
			第六章第四十条		机关的规定及本所内部管理制度，服从管
					理
					2.是否恪守职业道德和执业纪律，是否存
					在《山东省法律服务所法律服务工作者管
					理办法(试行)》第 48 条所列举的行为
					3.是否能够积极开拓业务，诚信热情服务，
					尽职尽责办案
					4.是否按规定完成年度业务培训任务

— 8 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.司法鉴定机构遵守法律、法规和规章的
					情况
					2.司法鉴定机构遵守司法鉴定程序、技术
			1.《山东省司法鉴定条例》		标准和技术操作规范的情况
			1.《山东省司法鉴定条例》		3.司法鉴定机构业务开展和鉴定质量情况
			第四十六条		3.司法鉴定机构业务开展和鉴定质量情况
			第四十六条		4.司法鉴定机构管理制度制定和执行情况		每次抽查机构
			2.《司法鉴定机构登记管理		4.司法鉴定机构管理制度制定和执行情况		每次抽查机构
			2.《司法鉴定机构登记管理	司法鉴定机	5.司法鉴定机构所属司法鉴定人执业情况		总数的 40-45%，
		司法鉴定执	办法》（司法部令第 96 条）	司法鉴定机	5.司法鉴定机构所属司法鉴定人执业情况		总数的 40-45%，
市司法局	4	司法鉴定执	办法》（司法部令第 96 条）	构及司法鉴	6.遵守法律、法规和规章的情况	现场检查	每年一次或根	无
市司法局	4	业监督检查	第三十四条	构及司法鉴	6.遵守法律、法规和规章的情况	现场检查	每年一次或根	无
		业监督检查	第三十四条	定人	7.遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操		据执法需要检
			3.《司法鉴定人登记管理办	定人	7.遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操		据执法需要检
			3.《司法鉴定人登记管理办		作规范的情况		查
			法》（司法部令第 96 条）第		作规范的情况		查
			法》（司法部令第 96 条）第		8.司法鉴定人遵守职业道德和执业纪律情
			二十四条		8.司法鉴定人遵守职业道德和执业纪律情
			二十四条		况
					况
					9.司法鉴定人遵守所在司法鉴定机构内部
					管理制度的情况
					10.法律、法规和规章制度规定的其他事项
			1.《预算法》第五十七条、	市级预算单
			第八十八条	市级预算单
			第八十八条	位；管理、
			2.《财政部门监督办法》（财	位；管理、		定向抽查和不
		财政支出	2.《财政部门监督办法》（财	申报和使用	1.预算编制、执行、调整和决算情况	定向抽查和不	每年按照年度
	1	财政支出	政部令第 69 号）第十六条	申报和使用	1.预算编制、执行、调整和决算情况	定向抽查相结	每年按照年度	无
	1	检查	政部令第 69 号）第十六条	市级及以上	2.有关财政支出法规、政策的执行情况	定向抽查相结	检查计划开展	无
		检查	3.《政府购买服务管理办法	市级及以上	2.有关财政支出法规、政策的执行情况	合	检查计划开展
			3.《政府购买服务管理办法	财政资金的		合
			（暂行）》（财综﹝2014﹞	财政资金的
			（暂行）》（财综﹝2014﹞	单位和个人
			96 号）第三十二条	单位和个人
			96 号）第三十二条
市财政局			1.《预算法》第八十八条	市级预算收
			2.《税收征收管理法》第五	入征收、管
			十三条	理部门和单	1.税收收入、政府非税收入等政府性资金	定向抽查和不
	2	财政收入	3.《财政部门监督办法》（财	位；税收纳	1.税收收入、政府非税收入等政府性资金	定向抽查和不	每年按照年度	无
	2	检查	政部令第 69 号）第十六条	税人和扣缴	的征收、管理情况	定向抽查相结	检查计划开展	无
		检查	政部令第 69 号）第十六条	税人和扣缴	2.有关财政收入法规、政策的执行情况	合	检查计划开展
			4.《政府非税收入管理办法》	义务人、非	2.有关财政收入法规、政策的执行情况	合
			（财税（2016）33 号）第三	税收入缴纳
			十四条	义务人

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单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《财政部门监督办法》（财
			政部令第 69 号）第十六条
			2.《行政单位国有资产管理
			暂行办法》（财政部令第 35
			号）第八条
			3.《事业单位国有资产管理
			暂行办法》（财政部令第 36
		资产财务检	号）第六条	行政、事业	1.行政、事业单位国有资产管理及财务管	定向抽查和不	每年按照年度
			4.《行政单位财务规则》（财	行政、事业	1.行政、事业单位国有资产管理及财务管	定向抽查和不
	3		4.《行政单位财务规则》（财	单位，企业，	理情况	定向抽查相结		无
	3	查	政部令第 71 号)第五十八条	单位，企业，	理情况	定向抽查相结	检查计划开展	无
		查	政部令第 71 号)第五十八条	社会团体	2.企业、社会团体财务管理情况	合	检查计划开展
			5.《事业单位财务规则》（财	社会团体	2.企业、社会团体财务管理情况	合
			政部令第 68 号)第六十一条
			6.《企业财务通则》（财政
			部令第 41 号）第六十九条
			7.《金融企业财务规则》（财
			政部令第 42 号）第四条
			8.《社会团体登记管理条例》
			第二十七条
市财政局				国家机关、
市财政局			1.《会计法》第三十一条、	社会团体、
			1.《会计法》第三十一条、	社会团体、
			第三十二条	公司、企业、
			第三十二条	事业单位和		定向抽查和不
			2.《财政部门监督办法》（财	事业单位和	各单位执行《会计法》等相关会计管理规	定向抽查和不	每年按照年度
	4	会计检查	2.《财政部门监督办法》（财	其他组织 ;	各单位执行《会计法》等相关会计管理规	定向抽查相结	每年按照年度	无
			政部令第 69 号）第十六条	代理记账机	定的情况	合	检查计划开展
			3.《代理记账管理办法》（财	代理记账机		合
			3.《代理记账管理办法》（财	构及其从事
			政部令第 80 号）第十六条	构及其从事
			政部令第 80 号）第十六条	代理记账业
				务情况
			1.《政府采购法》第十三条	市级预算单	1、市级预算单位政府采购执行情况	定向抽查和不	1、每年按照年
	5	政府采购检	1.《政府采购法》第十三条	市级预算单	1、市级预算单位政府采购执行情况	定向抽查和不	度检查计划开
	5	查	2.《政府采购法实施条例》	位、采购代	2、采购代理机构代理政府采购业务的执行	定向抽查相结	2、每年按照省	无
		查	第六十三条	理机构	情况	合	财政厅年度检
			第六十三条	理机构	情况	合	财政厅年度检
							查计划开展

		财政票据检	《财政票据管理办法》（财	财政票据使		定向抽查和不	每年按照年度
	6	财政票据检	《财政票据管理办法》（财	财政票据使	执行财政票据管理政策和制度情况	定向抽查相结	检查计划开展	无
	6	查	政部令第 70 号）第四条	用单位	执行财政票据管理政策和制度情况	定向抽查相结	检查计划开展	无
		查	政部令第 70 号）第四条	用单位		合	检查
						合	检查

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单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			《劳动法》第八十九条	企业、民办非	用人单位制定的劳动规章制度是否违反法			无
			《劳动法》第八十九条	企业单位、个	律、法规			无
				企业单位、个	律、法规
				体经济组织
				体经济组织
	1	规章制度检		以及与劳动	用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章	实地检查或书	1 次-2 次/年
		查	《劳动合同法》第八十条	者建立劳动	用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章	面审查		无
			《劳动合同法》第八十条	合同关系的	制度是否违反法律、法规			无
				合同关系的	制度是否违反法律、法规
				机关、事业组
				织、社会团体

			《劳动合同法》第八十一条		用人单位提供的劳动合同文本是否载明劳
			《劳动合同法》第八十一条		动合同法规定的劳动合同必备条款
					动合同法规定的劳动合同必备条款

			《劳动合同法》第八十一条		用人单位是否将劳动合同文本交付劳动者

			《劳动合同法》第八十三条		用人单位是否违反劳动合同法规定约定试
			《劳动合同法》第八十三条		用期
					用期

			《劳动合同法》第八十四条		用人单位是否违反劳动合同法规定，扣押
市人社局			第一款	企业、民办	劳动者居民身份证等证件
				非企业单
			《劳动合同法》第八十四条		用人单位是否违反劳动合同法规定，以担


			第二款	位、个体经	保或者其他名义向劳动者收取财物
				济组织以及
		劳动合同及	《劳动合同法》第八十四条	济组织以及	劳动者依法解除或者终止劳动合同，用人
			《劳动合同法》第八十四条	与劳动者建	劳动者依法解除或者终止劳动合同，用人	实地检查或书
			第三款		单位是否扣押劳动者档案或者其他物品
	2	招工用工管					1 次-2 次/年	无
				立劳动合同		面审查

		理检查	1.《劳动合同法》第八十五条		用人单位解除或者终止劳动合同，是否依
		理检查	1.《劳动合同法》第八十五条	关系的机
			2.《劳动保障监察条例》第

				关、事业组	照劳动合同法规定向劳动者支付经济补偿
			二十六条		照劳动合同法规定向劳动者支付经济补偿

				织、社会团

			《劳动合同法》第八十九条		用人单位是否按照劳动合同法规定向劳动
				体	用人单位是否按照劳动合同法规定向劳动
				体	者出具解除或者终止劳动合同的书面证明
					者出具解除或者终止劳动合同的书面证明

			1.《劳动法》第九十八条		用人单位是否按照劳动法的规定的条件解
			2.《劳动保障监察条例》第		用人单位是否按照劳动法的规定的条件解
			2.《劳动保障监察条例》第		除劳动合同或者故意拖延不订立劳动合同
			二十四条		除劳动合同或者故意拖延不订立劳动合同
			二十四条

			《劳动合同法实施条例》第		用人单位是否违反劳动合同法有关建立职
			三十三条		工名册规定

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单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《就业促进法》第六十七条		企业是否按照国家规定提取职工教育经费
			2.《山东省就业促进条例》		企业是否按照国家规定提取职工教育经费
			2.《山东省就业促进条例》		或者挪用职工教育经费
			第六十八条		或者挪用职工教育经费
			第六十八条

					用人单位在招用人员过程中是否提供虚假
			《就业服务与就业管理规		招聘信息、发布虚假招聘广告、招用无合
			定》第六十七条		法身份证件的人员或者以招用人员为名牟
					取不正当利益或进行其他违法活动

			《山东省人力资源市场条		用人单位是否提供虚假招聘信息
			例》第四十七条		用人单位是否提供虚假招聘信息
			例》第四十七条

					用人单位是否在国家法律、行政法规和国
			《就业服务与就业管理规		务院卫生行政部门规定禁止乙肝病原携带
			定》第六十八条		者从事的工作岗位以外招用人员时，将乙
					肝病毒血清指标作为体检标准

			《就业服务与就业管理规		用人单位是否及时为劳动者办理就业登记
市人社局			定》第七十五条		手续

			1.《工会法》第五十条		用人单位是否阻挠职工依法参加和组织工
			1.《工会法》第五十条		用人单位是否阻挠职工依法参加和组织工
			2.《劳动保障监察条例》第		会或者阻挠上级工会帮助、指导职工筹建
			二十九条		工会

			1.《工会法》第五十一条		用人单位是否对履行职责的工会工作人员
			2.《劳动保障监察条例》第		用人单位是否对履行职责的工会工作人员
			2.《劳动保障监察条例》第		无正当理由调动工作岗位，进行打击报复
			二十九条第 2 项		无正当理由调动工作岗位，进行打击报复
			二十九条第 2 项
			1.《工会法》第五十二条		职工是否因参加工会活动而被解除劳动合
			2.《劳动保障监察条例》第		同或工会工作人员因履行工会法规定的职
			二十九条第 3 和第 4 项		责而被解除劳动合同
			《禁止使用童工规定》第八		用人单位是否妥善保存录用人员的录用登
			条		记材料或者伪造录用登记材料

			《山东省劳动和社会保障监		用人单位是否违反国家有关规定裁减人员
			察条例》第二十六条		用人单位是否违反国家有关规定裁减人员
			察条例》第二十六条

			《山东省劳动合同条例》第		用人单位是否未经劳动者同意公开或者利
			五十五条		用其个人信息

— 12 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					用人单位是否具有下列情形之一：未建立
					集体协商制度实行民主管理；拒绝就订立
					集体合同与职工一方进行集体协商或者故
					意拖延订立集体合同；不提供或者不如实
					向职工一方集体协商代表提供订立集体合
			《山东省劳动合同条例》第		同有关情况和资料；打击报复职工一方集
			《山东省劳动合同条例》第		体协商代表，违法解除职工一方集体协商
			五十八条		体协商代表，违法解除职工一方集体协商
			五十八条		代表劳动合同；劳动规章制度规定的劳动
					代表劳动合同；劳动规章制度规定的劳动
					条件、劳动报酬等低于集体合同规定；与
					劳动者订立的劳动合同约定的劳动条件和
					劳动报酬等低于集体合同规定；未将集体
					合同文本、劳动用工信息、工资调整实施
					方案报劳动行政部门审查或者备案

市人社局			《山东省就业促进条例》第		职业院校、技工院校、职业技能培训机构
			《山东省就业促进条例》第		组织学生实习期限和用人单位使用实习生

			六十六条
			六十六条		数量是否超过限制
					数量是否超过限制

			1.《劳动保障监察条例》第	企业、民办
			二十五条	企业、民办	用人单位是否违反劳动保障法律、法规或
			二十五条	非企业单	用人单位是否违反劳动保障法律、法规或
			2.《山东省劳动和社会保障	非企业单	者规章延长劳动者工作时间
			2.《山东省劳动和社会保障	位、个体经	者规章延长劳动者工作时间
			监察条例》第二十四条	位、个体经
			监察条例》第二十四条	济组织以及
		工作时间和		济组织以及
		工作时间和		与劳动者建		实地检查或书
	3	休息休假检		与劳动者建		实地检查或书	1 次-2 次/年	无
		查		立劳动合同		面审查
		查		关系的机
				关系的机
			《职工带薪年休假条例》第	关、事业组	用人单位是否依法安排职工休年休假或对
			七条	织、社会团	不休假职工支付年休假工资报酬、赔偿金
				体

— 13 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容		抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容		抽查方式	抽查频次	部门
									部门

			《禁止使用童工规定》第七条		单位或个人是否为不满 16 周岁的未成年
			《禁止使用童工规定》第七条		人介绍就业
					人介绍就业

			《禁止使用童工规定》第七条		职业中介机构是否为不满 16	周岁的未成
			《禁止使用童工规定》第七条		年人介绍就业
					年人介绍就业

				企业、民办	无营业执照、被依法吊销营业执照的单位
			《禁止使用童工规定》第九条	非企业单	以及未依法登记、备案的单位是否为不满
				位、个体经	16 周岁未成年人介绍就业
			《禁止使用童工规定》第六条	济组织以及	用人单位是否在使用有毒物品作业场所使
		禁止使用童	《禁止使用童工规定》第六条	与劳动者建	用童工
	4	禁止使用童		与劳动者建	用童工		实地检查	1 次-2 次/年	无
		工检查		立劳动合同
			1.《禁止使用童工规定》第
			1.《禁止使用童工规定》第
			六条	关系的机	用人单位是否存在使用童工情形
			2.《山东省劳动和社会保障	关、事业组	用人单位是否存在使用童工情形
			2.《山东省劳动和社会保障	关、事业组
			监察条例》第二十五条	织、社会团
				体
				体	用人单位是否存在使用童工经劳动保障部
市人社局			《禁止使用童工规定》第六条		门责令限期改正后逾期不将童工送交其父
市人社局					母或者其他监护人的情形
					母或者其他监护人的情形

			《禁止使用童工规定》第九条		无营业执照、被依法吊销营业执照的单位以
			《禁止使用童工规定》第九条		及未依法登记、备案的单位是否使用童工
					及未依法登记、备案的单位是否使用童工

			《娱乐场所管理条例》第五		娱乐场所是否招用未满 18 周岁未成年人
			十一条	企业、民办	娱乐场所是否招用未满 18 周岁未成年人
			十一条	企业、民办
				非企业单
			1.《劳动保障监察条例》第	非企业单	用人单位是否有下列行为之一：对怀孕 7
			1.《劳动保障监察条例》第	位、个体经	用人单位是否有下列行为之一：对怀孕 7
			二十三条	位、个体经	个月以上的女职工延长劳动时间或安排夜
		女职工和未	二十三条	济组织以及	班劳动；女职工产假不满法定天数；安排
		女职工和未	2.《女职工劳动特殊保护规	济组织以及	班劳动；女职工产假不满法定天数；安排
	5	成年工特殊	定》第六条第二款、第七条、	与劳动者建	哺乳未满 1 周岁婴儿的女职工延长劳动时		实地检查或书	1 次-2 次/年	无
		劳动保护检	第九条第一款、第十三条	立劳动合同	间或者安排夜班劳动；安排未成年工从事		面审查
		查	第九条第一款、第十三条	关系的机	矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级
			3.《未成年工特殊劳动保护		矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级
					体力劳动强度的劳动或者其他禁忌从事的
				关、事业组	体力劳动强度的劳动或者其他禁忌从事的
			规定》第六条	关、事业组	劳动；未对未成年工定期进行健康体检
			规定》第六条	织、社会团	劳动；未对未成年工定期进行健康体检

			《山东省劳动和社会保障监		用人单位是否违反国家女职工保护规定侵
			《山东省劳动和社会保障监	体	用人单位是否违反国家女职工保护规定侵
			察条例》第二十五条		害其合法权益

— 14 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

								市住建局、
			1.《劳动合同法》第八十五条		用人单位是否有下列行为之一：未按照劳			工商局、公
			1.《劳动合同法》第八十五条		动合同的约定或者国家规定及时足额支付			安局、水利
			2.《劳动保障监察条例》第		动合同的约定或者国家规定及时足额支付			安局、水利
			2.《劳动保障监察条例》第		劳动报酬；低于当地最低工资标准支付劳			局、交通
			二十六条		劳动报酬；低于当地最低工资标准支付劳			局、交通
			二十六条		动者工资；安排加班不支付加班费			局、总工
					动者工资；安排加班不支付加班费			局、总工
				企业、民办				会、国资委
			1.《劳动合同法》第八十二、	非企业单
			八十七条	位、个体经	用人单位是否依照劳动合同法的规定向劳
		工资支付和	2.《劳动合同法实施条例》	济组织以及	动者每月支付两倍的工资或者赔偿金
	6	最低工资检	第三十四条	与劳动者建		实地检查或书	1 次-2 次/年
	6	最低工资检		立劳动合同	企业是否有下列行为之一：未按规定将执	面审查	1 次-2 次/年
		查		立劳动合同	企业是否有下列行为之一：未按规定将执	面审查
		查		关系的机	行最低工资标准的情况向劳动保障行政部
				关系的机	行最低工资标准的情况向劳动保障行政部
				关、事业组	门备案；未按规定将落实工资指导线实施			无
			《山东省企业工资支付规	织、社会团	方案向劳动保障行政部门备案；未按规定			无
			《山东省企业工资支付规	织、社会团	方案向劳动保障行政部门备案；未按规定
市人社局			定》第四十五条	体	将工资分配制度和工资支付制度向劳动保
市人社局					障行政部门备案；弄虚作假或者隐匿、销
					障行政部门备案；弄虚作假或者隐匿、销
					毁企业工资支付表和其他应当保存的工资
					支付资料

			《山东省企业工资支付规		企业制定的工资分配制度、工资支付制度以
			定》第四十六条		及落实工资指导线实施方案是否违反规定

			《社会保险法》第八十四条	企业、民办	用人单位是否办理社会保险登记
			1.《社会保险费征缴暂行条	非企业单	缴费单位是否在社会保险登记事项发生变
			例》第二十三条	位、个体经	更或者缴费单位依法终止后按规定到社保
			2.《社会保险费征缴监督检	济组织以及	经办机构办理社会保险变更登记或者社会
	7	社会保险检	查办法》第十二条	与劳动者建	保险注销登记	实地检查或书	1 次-2 次/年	市工商局
	7	查	《社会保险费征缴监督检查	立劳动合同	缴费单位是否存在伪造变造社会保险登记	面审查	1 次-2 次/年	市工商局
		查	《社会保险费征缴监督检查	立劳动合同	缴费单位是否存在伪造变造社会保险登记	面审查
			办法》第十四条	关系的机	证的情形
				关、事业组
			《劳动保障监察条例》第二	关、事业组	用人单位是否存在向社会保险经办机构申
			《劳动保障监察条例》第二	织、社会团	报应缴纳的社会保险费数额时，瞒报工资
			十七条第一款	织、社会团	报应缴纳的社会保险费数额时，瞒报工资
			十七条第一款	体	总额或者职工人数
				体	总额或者职工人数

— 15 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《社会保险费征缴暂行条
			例》第十七条		缴费单位是否按规定公布本单位社会保险
			2.《社会保险费征缴监督检		费缴纳情况
			查办法》第十四条

			《工伤保险条例》第六十一		从事劳动能力鉴定的组织或者个人是否存
			《工伤保险条例》第六十一		在以下情形之一：提供虚假鉴定意见、提
			条		在以下情形之一：提供虚假鉴定意见、提
			条		供虚假诊断证明、收受当事人财物
					供虚假诊断证明、收受当事人财物

			1.《社会保险法》第八十八
			条		单位或个人是否存在以欺诈、伪造证明材
			2.《劳动保障监察条例》第		料或者其他手段骗取社会保险待遇
			二十七条第二款

					社会保险经办机构以及医疗机构、药品经
			《社会保险法》第八十七条		营单位等社会保险服务机构是否存在以欺
			《社会保险法》第八十七条		诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会
					诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会
市人社局					保险基金支出行为
市人社局

			《工伤保险条例》第六十条		用人单位、工伤保险职工或者其近亲属是
			《工伤保险条例》第六十条		否存在骗取工伤保险待遇行为
					否存在骗取工伤保险待遇行为

			《工伤保险条例》第六十条		医疗机构、辅助器具配置机构是否存在骗
			《工伤保险条例》第六十条		取工伤保险基金支出的行为
					取工伤保险基金支出的行为

			《劳动保障监察条例》第二		单位或个人是否存在骗取社会保险基金支
			十七条第二款		出的行为

					参保单位是否具有下列情形之一:未在与
					职工解除、终止劳动关系时告知其有依法
			《山东省失业保险规定》第		享受失业保险待遇的权利;未按规定向失
			《山东省失业保险规定》第		业人员出具解除、终止劳动关系证明;未按
			三十三条		业人员出具解除、终止劳动关系证明;未按
			三十三条		规定公布本单位失业保险费缴纳情况或者
					规定公布本单位失业保险费缴纳情况或者
					未及时向查询职工和失业人员提供失业保
					险费缴纳情况

— 16 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《就业促进法》第六十四
			条（《就业服务与就业管理		单位或个人是否存在未经许可和登记擅自
			规定》第七十条）		单位或个人是否存在未经许可和登记擅自
			规定》第七十条）		从事职业中介活动的情形
			2.《山东省人力资源市场条		从事职业中介活动的情形
			2.《山东省人力资源市场条
			例》第四十四条

			1.《就业促进法》第六十五		职业中介机构是否存在提供虚假就业信
			条（《就业服务与就业管理		职业中介机构是否存在提供虚假就业信
			条（《就业服务与就业管理		息，为无合法证照的用人单位提供职业中
			规定》第七十四条）		息，为无合法证照的用人单位提供职业中
			规定》第七十四条）		介服务，伪造、涂改、转让职业中介许可
			2.《山东省人力资源市场条		介服务，伪造、涂改、转让职业中介许可
			2.《山东省人力资源市场条		证行为
			例》第四十六条	企业、民办	证行为
			例》第四十六条	企业、民办
				非企业单
			《就业促进法》第六十六条	非企业单
			《就业促进法》第六十六条	位、个体经	职业中介机构是否存在扣押劳动者居民身
			第一款（《就业服务与就业	济组织以及	职业中介机构是否存在扣押劳动者居民身
			第一款（《就业服务与就业	济组织以及	份证等证件的行为
		职业介绍检	管理规定》第七十四条）	与劳动者建	份证等证件的行为	实地检查或书
市人社局	8	职业介绍检	管理规定》第七十四条）	与劳动者建		实地检查或书	1 次-2 次/年	工商
		查		立劳动合同		面审查
		查	《就业促进法》第六十六条	立劳动合同		面审查
			《就业促进法》第六十六条	关系的机	职业中介机构是否存在向劳动者收取押金
			第二款（《就业服务与就业	关、事业组	职业中介机构是否存在向劳动者收取押金
			第二款（《就业服务与就业	关、事业组	的行为
			管理规定》第七十四条）	织、社会团	的行为
			管理规定》第七十四条）	织、社会团
				体
			《就业服务与就业管理规	体	职业中介机构是否存在未明示职业中介许
			《就业服务与就业管理规		职业中介机构是否存在未明示职业中介许
			定》第七十一条		可证、监督电话的情形

			《山东省人力资源市场条		人力资源服务机构是否未在服务场所履行
			《山东省人力资源市场条		明示义务，未建立服务信息档案或者未履
			例》第四十五条		明示义务，未建立服务信息档案或者未履
			例》第四十五条		行记录义务，未按照规定报送年度报告
					行记录义务，未按照规定报送年度报告

			《就业服务与就业管理规		职业中介机构是否存在未建立服务台帐，
			《就业服务与就业管理规		或虽建立服务台帐但未记录服务对象、服
			定》第七十二条		或虽建立服务台帐但未记录服务对象、服
			定》第七十二条		务过程、服务结果和收费情况的情形
					务过程、服务结果和收费情况的情形

			《就业服务与就业管理规		职业中介机构在职业中介服务不成功后是
			《就业服务与就业管理规		否存在未向劳动者退还所收取的中介服务
			定》第七十三条		否存在未向劳动者退还所收取的中介服务
			定》第七十三条		费等行为
					费等行为

— 17 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					职业中介机构是否有下列行为之一：发布
					的就业信息中包含歧视性内容；为无合法
			《就业服务与就业管理规		身份证件的劳动者提供职业中介服务；介
			定》第五十八条、第七十四		绍劳动者从事法律法规禁止从事的职业；
			条		以暴力胁迫欺诈等方式进行职业中介活
					动；超出核准的业务范围经营；其他违反
					法律法规规定的行为

					职业中介机构是否具有下列行为：提供虚
					假就业信息；为无合法证照的用人单位提
					供职业中介服务；伪造、涂改、转让职业
					中介许可证；扣押劳动者的居民身份证和
					其他证件，或者向劳动者收取押金；发布
			《山东省就业促进条例》第		包含歧视性内容的就业信息；介绍未满十
			三十七条、第六十九条		六周岁的未成年人就业；为无合法身份证
					件的劳动者提供职业中介服务；介绍劳动
市人社局					者从事法律、法规禁止的职业；以暴力、
市人社局					胁迫、欺诈等方式进行职业中介活动；超
					胁迫、欺诈等方式进行职业中介活动；超
					出核准的业务范围经营；其他违反法律、
					法规规定的行为

			《劳动保障监察条例》第二		职业介绍机构是否违反国家有关职业介绍
			十八条		规定（国家法律、法规、规章强制性规定）

			《人才市场管理规定》第三	企业、民办	单位或个人是否存在擅自设立人才中介服
			十三条	企业、民办	务机构或者从事人才中介服务的行为
			十三条	非企业单	务机构或者从事人才中介服务的行为
				非企业单
				位、个体经	人才中介服务机构是否存在擅自扩大许可
			《人才市场管理规定》第三	济组织以及	业务范围、不依法接受检查或者提供虚假
	9	人才市场管	十四条	与劳动者建	材料、不按规定办理许可证变更手续的行	实地检查或书	1 次-2 次/年	市工商
		理检查		立劳动合同	为	面审查
			《人才市场管理规定》第三	关系的机	单位或个人是否存在未经依法授权从事人
			十五条	关、事业组	事代理业务的行为
				织、社会团
			《人才市场管理规定》第三	织、社会团	人才中介服务机构是否存在超出许可业务
			《人才市场管理规定》第三	体	人才中介服务机构是否存在超出许可业务
			十六条	体	范围接受代理业务的行为
			十六条		范围接受代理业务的行为

— 18 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容		抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容		抽查方式	抽查频次	部门
									部门

					用人单位是否存在以民族、性别、宗教信
			《人才市场管理规定》第三		仰为由拒绝聘用或者提高聘用标准的行
			《人才市场管理规定》第三		为、招聘不得招聘人员、向应聘者收取费
			十七条		为、招聘不得招聘人员、向应聘者收取费
			十七条		用或者采取欺诈等手段谋取非法利益的行
					用或者采取欺诈等手段谋取非法利益的行
					为

			《民办教育促进法》第六十		民办学校是否有民办教育促进法第 62	条
			二条		的情形

			《民办教育促进法》第六十		社会组织或个人是否擅自举办实施职业技
			四条		能培训的民办学校

			《劳动保障监察条例》第二		职业技能培训机构或者职业技能考核鉴定
			《劳动保障监察条例》第二		机构违反国家有关职业技能培训或者职业
			十八条		机构违反国家有关职业技能培训或者职业
			十八条		技能考核鉴定规定的行为
					技能考核鉴定规定的行为

			《山东省劳动和社会保障监	企业、民办	违反国家职业培训规定，未经批准擅自开
			《山东省劳动和社会保障监	企业、民办	办职业培训机构或者滥发培训证书、职业
			察条例》第二十七条	非企业单	办职业培训机构或者滥发培训证书、职业
			察条例》第二十七条	非企业单	资格证书的行为
市人社局				位、个体经	资格证书的行为

			《民办教育促进法实施条		实施职业技能培训的民办学校是否有《民
			《民办教育促进法实施条	济组织以及	实施职业技能培训的民办学校是否有《民
		职业技能培	例》第四十七条、第四十九	济组织以及	办教育促进法实施条例》第 47、49 条的情
		职业技能培	例》第四十七条、第四十九	与劳动者建	办教育促进法实施条例》第 47、49 条的情		实地检查或书
	10	训、教育鉴定	条	与劳动者建	形		实地检查或书	1 次-2 次/年	无
		检查		立劳动合同			面审查
				立劳动合同	实施职业技能培训的民办学校是否将出资		面审查
				关系的机	实施职业技能培训的民办学校是否将出资
				关系的机	人取得回报比例的决定和向社会公布的有
			《民办教育促进法实施条	关、事业组	人取得回报比例的决定和向社会公布的有
			《民办教育促进法实施条	关、事业组	关办学水平和教育质量等材料、财务状况
			例》第五十条	织、社会团	关办学水平和教育质量等材料、财务状况
			例》第五十条	织、社会团	报审批机关备案，或者备案材料不真实的
				体	报审批机关备案，或者备案材料不真实的
				体	情形
					情形

			《民办教育促进法实施条		实施职业技能培训的民办学校是否存在管
			《民办教育促进法实施条		理混乱严重影响教育教学，存在《民办教
			例》第五十一条		理混乱严重影响教育教学，存在《民办教
			例》第五十一条		育促进法实施条例》第 51 条的情形
					育促进法实施条例》第 51 条的情形
					单位或个人是否存在未经批准擅自设立实
			《中外合作办学条例》第五		施职业技能培训的中外合作办学机构或者
			十一条		以不正当手段骗取中外合作办学许可证的
					情形

— 19 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			《中外合作办学条例》第五		实施职业技能培训的中外合作办学机构是
			十二条		否存在筹备设立期间招收学生的情形

			《中外合作办学条例》第五		中外合作办学者是否存在虚假出资或者在
			十三条		中外合作办学机构成立后抽逃出资的情形

			《中外合作办学条例》第五		实施职业技能培训的中外合作办学机构是
			《中外合作办学条例》第五		否存在未经批准增加收费项目或者提高收
			十五条		否存在未经批准增加收费项目或者提高收
			十五条		费标准的情形
					费标准的情形

			《中外合作办学条例》第五		实施职业技能培训的中外合作办学机构是
			《中外合作办学条例》第五		否存在管理混乱、教育教学质量低下，造
			十六条		否存在管理混乱、教育教学质量低下，造
			十六条		成恶劣影响的情形
					成恶劣影响的情形

			《中外合作办学条例》第五		实施职业技能培训的中外合作办学机构是
			《中外合作办学条例》第五		否存在发布虚假招生简章，骗取钱财的情
			十七条		否存在发布虚假招生简章，骗取钱财的情
			十七条		形
					形

			《劳动合同法》第五十八条、		劳务派遣单位与被派遣劳动者订立的劳动
市人社局			第九十二条		合同是否载明劳动合同必备条款

			《劳动合同法》第五十八条		劳务派遣单位是否存在没有与劳动者签订
			《劳动合同法》第五十八条		劳务派遣单位是否存在没有与劳动者签订
			第二款、第九十二条	企业、民办	二年以上固定期限劳动合同的情形

			《劳动合同法》第五十八条		被派遣劳动者在无工作期间，劳务派遣单
				非企业单	被派遣劳动者在无工作期间，劳务派遣单
				非企业单	位是否存在未按照所在地人民政府最低工
			第二款、第九十二条	位、个体经	位是否存在未按照所在地人民政府最低工
			第二款、第九十二条	位、个体经	资标准向其按月支付工资报酬的情形
				济组织以及	资标准向其按月支付工资报酬的情形

					劳务派遣单位派遣劳动者，是否存在未与
		劳务派遣检		与劳动者建	劳务派遣单位派遣劳动者，是否存在未与	实地检查或书
	11	劳务派遣检		与劳动者建	用工单位签订劳务派遣协议，或者协议内	实地检查或书	1 次-2 次/年	无
	11	查	《劳动合同法》第五十九条、	立劳动合同	用工单位签订劳务派遣协议，或者协议内	面审查	1 次-2 次/年	无
			第九十二条	关系的机	容未约定派遣岗位和人员数量、派遣期限、
			第九十二条	关系的机	劳动报酬和社保费用的数额与支付方式以
				关、事业组	劳动报酬和社保费用的数额与支付方式以
				关、事业组	及违反协议责任的情形
				织、社会团	及违反协议责任的情形

			《劳动合同法》第六十条第		劳务派遣单位是否存在未将劳务派遣协议
			《劳动合同法》第六十条第	体	劳务派遣单位是否存在未将劳务派遣协议
			一款、第九十二条	体	的内容告知被派遣劳动者的情形
			一款、第九十二条		的内容告知被派遣劳动者的情形

			《劳动合同法》第六十条第		劳务派遣单位是否存在克扣用工单位按照
			《劳动合同法》第六十条第		劳务派遣协议支付给被派遣劳动者的劳动
			二款、第九十二条		劳务派遣协议支付给被派遣劳动者的劳动
			二款、第九十二条		报酬的情形
					报酬的情形

— 20 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			《劳动合同法》第六十条第		劳务派遣单位是否存在向被派遣者收取费
			三款、第九十二条		用的情形

			《劳动合同法》第六十七条、		劳务派遣单位是否存在向设立该单位的用
			第九十二条		人单位或者其所属单位派遣劳动者的情形

					用工单位是否存在未根据工作岗位的实际
			《劳动合同法》第五十九条		需要与劳务派遣单位确定派遣期限，或者
			第二款、第九十二条		将连续用工期限分割订立数个短期劳务派
					遣协议的情形

			《劳动合同法》第六十条第		用工单位是否存在向被派遣劳动者收取费
			二款、第九十二条		用的情形

			《劳动合同法》第六十二条		用工单位是否存在未依法履行第 62 条第 1
			第二款、第九十二条		款的情形

			《劳动合同法》第六十二条		用工单位是否有将被派遣劳动者再派遣到
			第二款、第九十二条		其他用人单位的情形

市人社局			《劳动合同法》第六十七条、		用工单位是否存在设立劳务派遣单位向本单
市人社局			第九十二条		位或所属单位派遣劳动者的情形
			第九十二条		位或所属单位派遣劳动者的情形

			《劳动合同法》第九十二条		单位或个人是否存在未经许可，擅自经营
			《劳动合同法》第九十二条		劳务派遣业务的情形
					劳务派遣业务的情形

			《劳务派遣行政许可实施办		劳务派遣单位在申请《劳务派遣经营许可证》
			《劳务派遣行政许可实施办		时是否存在《劳务派遣行政许可实施办法》
			法》第三十三条		时是否存在《劳务派遣行政许可实施办法》
			法》第三十三条		第 33 条第 1、2、3 项的行为
					第 33 条第 1、2、3 项的行为
			《劳动合同法》第六十六条、		用工单位是否存在在临时性、辅助性或者
			《劳动合同法》第六十六条、		替代性岗位以外的岗位上使用被派遣劳动
			第九十二条		替代性岗位以外的岗位上使用被派遣劳动
			第九十二条		者的情形
					者的情形

			《劳务派遣暂行规定》第三		用工单位决定使用被派遣劳动者是否履行
			《劳务派遣暂行规定》第三		了《劳务派遣暂行规定》第 3 条第 3 款的
			条第三款、第二十二条		了《劳务派遣暂行规定》第 3 条第 3 款的
			条第三款、第二十二条		法定程序
					法定程序

			1.《劳动合同法》第九十二条		用工单位是否存在违法退回被派遣劳动者
			2.《劳务派遣暂行规定》第		用工单位是否存在违法退回被派遣劳动者
			2.《劳务派遣暂行规定》第		的情形
			二十四条		的情形
			二十四条

— 21 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《防暑降温措施管理办法》	企业、民办
			1.《防暑降温措施管理办法》	非企业单
			第八条、第二十一条	非企业单	用人单位是否存在高温条件下违反规定安
			第八条、第二十一条	位、个体经	用人单位是否存在高温条件下违反规定安
			2.《山东省高温天气劳动保	位、个体经	排劳动者作业的情形
			2.《山东省高温天气劳动保	济组织以及	排劳动者作业的情形
			护办法》第二十二条	济组织以及
		高温劳动保	护办法》第二十二条	与劳动者建		实地检查或书
	12	高温劳动保		与劳动者建		实地检查或书	1 次-2 次/年	无
		护检查		立劳动合同		面审查
		护检查	1.《防暑降温措施管理办法》	立劳动合同		面审查
			1.《防暑降温措施管理办法》	关系的机
			第十七条	关系的机	用人单位是否存在高温条件下不按规定支
			第十七条	关、事业组	用人单位是否存在高温条件下不按规定支
			2.《山东省高温天气劳动保	关、事业组	付高温津贴的情形
			2.《山东省高温天气劳动保	织、社会团	付高温津贴的情形
			护办法》第二十二条	织、社会团
			护办法》第二十二条	体
				体

			《台湾香港澳门居民在内地		用人单位是否存在聘雇或者接受被派遣台
			《台湾香港澳门居民在内地		港澳人员，未为其办理就业证或未办理备
			就业管理规定》第十六条		港澳人员，未为其办理就业证或未办理备
			就业管理规定》第十六条		案手续的情形
					案手续的情形
市人社局
市人社局				企业、民办	用人单位与聘雇台、港、澳人员终止、解
			《台湾香港澳门居民在内地	企业、民办	用人单位与聘雇台、港、澳人员终止、解
			《台湾香港澳门居民在内地	非企业单	除劳动合同或者台、港、澳人员任职期满，
			就业管理规定》第十七条	非企业单	除劳动合同或者台、港、澳人员任职期满，
			就业管理规定》第十七条	位、个体经	是否存在未办理就业证注销手续的情形
				位、个体经	是否存在未办理就业证注销手续的情形
		外国人、台港		济组织以及
				济组织以及
				与劳动者建		实地检查或书
	13	澳人员就业	《台湾香港澳门居民在内地	与劳动者建	用人单位是否存在伪造、涂改、冒用、转	实地检查或书	1 次-2 次/年	无
		检查	就业管理规定》第十八条	立劳动合同	让台、港、澳人员就业证的行为	面审查
		检查	就业管理规定》第十八条	关系的机	让台、港、澳人员就业证的行为
				关系的机
				关、事业组	外国人是否存在拒绝检查就业证、擅自变
			《外国人在中国就业管理规	织、社会团	外国人是否存在拒绝检查就业证、擅自变
			《外国人在中国就业管理规	织、社会团	更用人单位、擅自更换职业、擅自延长就
			定》第二十九条	体	更用人单位、擅自更换职业、擅自延长就
			定》第二十九条	体	业期限的情形
					业期限的情形

			《外国人在中国就业管理规		外国人和用人单位是否存在伪造、涂改、
			《外国人在中国就业管理规		冒用、转让、买卖就业证和许可证书的行
			定》第三十条		冒用、转让、买卖就业证和许可证书的行
			定》第三十条		为
					为

— 22 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			《劳动保障监察条例》第三	企业、民办非	用人单位是否有《劳动保障监察条例》第
			十条	企业单位、个	30 条规定的阻挠检查的情形
				体经济组织
市人社局	14	妨碍阻挠行		以及与劳动	用人单位是否存在违反《工伤保险条例》	实地检查或书	1 次-2 次/年	无
市人社局	14	政执法检查	《工伤保险条例》第六十三	者建立劳动	用人单位是否存在违反《工伤保险条例》	面审查	1 次-2 次/年	无
			条	合同关系的	第 19 条拒不协助对事故进行调查核实的
			条	合同关系的	情形
				机关、事业组	情形
				机关、事业组
				织、社会团体

			1.《土地管理法》第六十六
			条
			2.《国务院关于促进节约集				抽查比例不少
	1	土地利用动	约用地的通知》（国发〔2008〕	土地使用权	合同履约情况、开发利用情况、闲置土地	随机摇号确定	于本行政区域	无
	1	态巡查	3 号）第十九条	人	等情况	抽查名单，并开	内土地使用权	无
		态巡查	3.《关于建立土地利用动态	人	等情况	展现场检查	人总数的 10%；
			3.《关于建立土地利用动态			展现场检查	人总数的 10%；
			巡查制度加强建设用地供后				每年抽查 1 次
			开发利用全程监管的通知》
			（国土资厅发[2013]30 号）
			1．《山东省实施<中华人民			随机摇号确定
			共和国矿产资源>办法》第四			随机摇号确定	抽查比例不少
市国土局			共和国矿产资源>办法》第四		1.采矿权基本信息	抽查名单，并开	抽查比例不少
市国土局			条		1.采矿权基本信息	抽查名单，并开	于本行政区域
		矿业权人开	条		2.采矿权人履行义务信息	展现场检查；现	于本行政区域
	2	矿业权人开	2.《矿业权人勘查开采信息	采矿权人	2.采矿权人履行义务信息	展现场检查；现	内矿山总数的	无
		采信息公示	公示办法（试行）》（国土		3.矿产资源合理开发利用指标	场检查可委托	5%；每年抽查 1
			公示办法（试行）》（国土		4.国土资源主管部门要求报告的其它事项	有关专业机构	5%；每年抽查 1
			资规〔2015〕6 号）第五条、			开展	次
			第十四条			开展
			第十四条

			1．《山东省实施<中华人民共		1.探矿权基本信息	随机摇号确定	抽查比例不少
			和国矿产资源>办法》第四条		1.探矿权基本信息	抽查名单，并开	抽查比例不少
			和国矿产资源>办法》第四条		2.探矿权人履行义务信息	抽查名单，并开	于本行政区域
		矿业权人勘	2.《矿业权人勘查开采信息		2.探矿权人履行义务信息	展现场检查；现	于本行政区域
	3	矿业权人勘	2.《矿业权人勘查开采信息	探矿权人	3.当年勘查投资和主要实物工作量	展现场检查；现	内勘查项目总	无
	3	查信息公示	公示办法（试行）》（国土	探矿权人	3.当年勘查投资和主要实物工作量	场检查可委托	内勘查项目总	无
		查信息公示	公示办法（试行）》（国土		4.矿产勘查项目合作情况	场检查可委托	数的 5%；每年
			资规〔2015〕6 号）第五条、		4.矿产勘查项目合作情况	有关专业机构	数的 5%；每年
			资规〔2015〕6 号）第五条、		5.国土资源主管部门要求报告的其它事项	有关专业机构	抽查 1 次
			第十四条		5.国土资源主管部门要求报告的其它事项	开展	抽查 1 次
			第十四条			开展

— 23 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《测绘法》（2002 年 8 月		1.测绘资质资格条件符合情况	随机摇号确定
			29 日，中华人民共和国主席		2.测绘业绩和项目合同履约情况	抽查名单，测绘	抽查比例不少
			令第 75 号）第四条		3.测绘质量保证体系和测绘成果保密管理	资质单位自查	抽查比例不少
			令第 75 号）第四条		3.测绘质量保证体系和测绘成果保密管理	资质单位自查	于本行政区域
			2.国家测绘地理信息局《测		制度建立和执行情况	与市局书面检	于本行政区域
市国土局	4	测绘资质巡	2.国家测绘地理信息局《测	测绘资质单	制度建立和执行情况	与市局书面检	内各等级测绘	无
市国土局	4	查	绘资质管理规定》（国测管	位	4.测绘资质年度报告公示情况	查、现场检查相	资质单位总数	无
		查	发〔2014〕31 号）第三条	位	5.测绘项目备案、成果汇交等法定义务履	结合的方式；现	资质单位总数
			发〔2014〕31 号）第三条		5.测绘项目备案、成果汇交等法定义务履	结合的方式；现	的 20%，每年抽
			3.《山东省测绘资质管理规		行情况	场检查可委托	的 20%，每年抽
			3.《山东省测绘资质管理规		行情况	场检查可委托	查 1 次
			定》（鲁国土资发[2014]37		6.遵守测绘法律法规的情况	有关专业机构	查 1 次
			定》（鲁国土资发[2014]37		6.遵守测绘法律法规的情况	有关专业机构
			号）第四条、第二十九条”		7.结合日常监管需巡查的其他内容	开展

						现场检查、书面
			1.《中华人民共和国标准化		检查工程建设标准实施主体是否按照法律	检查、实地核查
			法实施条例》（国务院令第		检查工程建设标准实施主体是否按照法律	和采用“山东省
		工程建设标	法实施条例》（国务院令第	房屋建筑和	法规规章规定要求落实对标准实施的监	和采用“山东省
		工程建设标	53 号）第九条	房屋建筑和	法规规章规定要求落实对标准实施的监	或临沂市建筑
	1	准实施监督	53 号）第九条	市政工程项	督，工程项目各方主体从业活动是否符合	或临沂市建筑	1 次/年	无
		检查	2.《实施工程建设强制性标	目	国标、行标和地方标准及有关规定的要求，	市场监管与诚
		检查	准监督规定》（建设部令第	目	国标、行标和地方标准及有关规定的要求，	信信息一体化
			准监督规定》（建设部令第		对违反强制性条文的行为依法开展调查	信信息一体化
			81 号）第四条		对违反强制性条文的行为依法开展调查	平台”进行动态
			81 号）第四条			平台”进行动态
						核查等
市住建局
市住建局			1.《工程造价咨询企业管理			现场检查、书面
			1.《工程造价咨询企业管理			现场检查、书面
		建设工程项	办法》（建设部 149 号令）		1.检查有关企业和人员从事工程造价活动	检查或实地核
		建设工程项	第六条		是否符合法律法规规章规定	查等，以及应用
		目造价计价	第六条		是否符合法律法规规章规定	查等，以及应用
		目造价计价	2.《山东省建设工程造价管		2.检查建设工程项目估算、概算、预算、	三备案和采用
	2	（活动）及工	2.《山东省建设工程造价管	造价咨询企	2.检查建设工程项目估算、概算、预算、	三备案和采用	1-4 次/年
	2	程造价咨询	理办法》（山东省人民政府	业	结算等是否符合规定要求	“ 全省建筑市	1-4 次/年	无
		程造价咨询	令第 252 号）第五条	业	3.检查造价咨询企业资质是否符合规定标	场监管与诚信
		企业执业情	令第 252 号）第五条		3.检查造价咨询企业资质是否符合规定标	场监管与诚信
		企业执业情	3.《建设工程价款结算暂行		准	信息一体化平
		况监督检查	3.《建设工程价款结算暂行		准	信息一体化平
			办法》（财政部、建设部		4.对涉嫌违法行为依法开展调查	台”进行动态核
			〔2004〕369 号）第四条			查等

— 24 —

单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式		联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次
									部门
								每年一次，并根
					建筑业企业			据企业市场行
			1.《建筑业企业资质管理规					为不定期抽查
			定》（住房城乡建设部令第
			定》（住房城乡建设部令第		市政企业			1 次/年
			22 号）第二十四条
			22 号）第二十四条		市内有装饰
			2.《工程监理企业资质管理		市内有装饰
			2.《工程监理企业资质管理		装修资质的			2 次/年
			规定》（建设部令第 158 号）		装修资质的			2 次/年
			规定》（建设部令第 158 号）		建筑企业		档案调阅、实地
			第十九条		建筑企业

		建筑业企业			监理企业	1.检查建筑业企业资质是否符合规定标准核查和用“全省		1 次/年，动态核查
		建筑业企业	3.《山东省建筑市场管理条		监理企业	1.检查建筑业企业资质是否符合规定标准核查和用“全省		1 次/年，动态核查
	3	资质及市场	3.《山东省建筑市场管理条			2.检查建筑业企业市场行为是否符合法律建筑市场监管			无
	3	行为监督检	例》（1996 年 10 月通过，			法规规章规定的规范	与诚信信息一		无
		行为监督检	2010 年 9 月修订）第五条、			法规规章规定的规范	与诚信信息一	对在市直承揽
		查	第九条			3.对涉嫌违法行为依法开展调查	体化平台”进行	业务的企业市
			第九条				动态核查等	业务的企业市
			4.《建筑工程施工许可管理				动态核查等	场行为实行
			4.《建筑工程施工许可管理		市场行为：			场行为实行
			办法》（建设部令第 18	号）	市场行为：			100% 全覆盖检
			办法》（建设部令第 18	号）	建筑业企业			100% 全覆盖检
			第二条、第三条		建筑业企业			查，结合每年开
			第二条、第三条					查，结合每年开
市住建局			5.《建筑工程质量管理条例》					展一次综合执
			第十六条、第二十五条					法检查

		1.《建设工程勘察设计管理
		条例》（国务院令第 293 号）			现场检查、书面
		第五条、第三十一条			现场检查、书面
		第五条、第三十一条		1.检查勘察、设计活动是否符合法律法规检查、实地核查
	建设工程勘 2.《建设工程勘察设计资质			1.检查勘察、设计活动是否符合法律法规检查、实地核查
	建设工程勘 2.《建设工程勘察设计资质			规章规定	和采用“临沂市
	察、设计活动管理规定》（建设部令第 160		勘察设计企	规章规定	和采用“临沂市
4	察、设计活动管理规定》（建设部令第 160		勘察设计企	2.检查勘察、设计企业资质是否符合规定建筑市场监管 1 次/年		无
	及企业资质号）第二十一条		业	标准	与诚信信息一
	监督管理	3.《山东省建设工程勘察设		标准	与诚信信息一
	监督管理	3.《山东省建设工程勘察设		3.对涉嫌违法行为依法开展调查	体化平台”进行
		计管理条例》（1999 年 4 月		3.对涉嫌违法行为依法开展调查	体化平台”进行
		计管理条例》（1999 年 4 月			动态核查等
		通过，2010 年 9 月修订）第			动态核查等
		通过，2010 年 9 月修订）第
		五条

— 25 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《招标投标法》第七条
			2.《招标投标法实施条例》				依法对每个市
			（国务院令第 613 号）第四			现场检查、书面	直建设项目进
			条			现场检查、书面	行监督检查设
			条		1.检查建筑工程招投标过程是否存在违法	检查、实地核查	行监督检查设
			3.《关于国务院有关部门实		1.检查建筑工程招投标过程是否存在违法	检查、实地核查	区的市、县（市）
		建筑工程招	3.《关于国务院有关部门实	房屋建筑和	行为	和用“全省建筑	区的市、县（市）
	5	标投标活动	施招标投标活动行政监督的	市政工程招	2.检查招标人、代理机构、评标专家、投	市场监管与诚	住房城乡建设	无
	5	标投标活动	职责分工的意见》（国办发	市政工程招	2.检查招标人、代理机构、评标专家、投	市场监管与诚	主管部门负责	无
		监督管理	职责分工的意见》（国办发	标投标活动	标人在招标过程中的行为	信信息一体化	主管部门负责
		监督管理	〔2000〕34 号）第三条	标投标活动	标人在招标过程中的行为	信信息一体化	本行政区域内
			〔2000〕34 号）第三条		3.检查交易场所是否符合相关规定	平台”进行动态	本行政区域内
			4.《山东省房屋建筑和市政		3.检查交易场所是否符合相关规定	平台”进行动态	工程招标投标
			4.《山东省房屋建筑和市政			核查等	工程招标投标
			工程招标投标办法》（山东			核查等	活动的监督管
			工程招标投标办法》（山东				活动的监督管
			省人民政府令第 249 号）第				理工作
			六条

						现场检查、书面
			1.《安全生产法》第九条			检查、实地核查
市住建局		建设工程安	1.《安全生产法》第九条		检查建设工程安全生产是否符合法律法规	和用“临沂市建
	6	全生产监督	2.《建设工程安全生产管理	施工企业	规章规定的规范，对涉嫌违法行为依法开	设安全工程质	2 次/年	无
		管理	条例》（国务院第 393 号令）		展调查	量监督管理办
		管理	第四十条		展调查	量监督管理办
			第四十条			公系统”进行动
						公系统”进行动
						态核查等

			1.《安全生产许可证条例》
			（国务院令第 397 号）第四			定期评估、随机
		建筑施工企	条、第十四条	本地取得安	1.对取得建筑施工企业安全生产许可证的	抽查、实地核查
	7	业安全生产	2.《建筑施工企业安全生产	全生产许可	企业进行动态监管，对降低安全生产条件	和用“全省建筑	1 次/年
	7	许可证监督	许可证管理规定》（建设部	证的施工企	的企业依法开展调查	市场监管与诚	1 次/年	无
		许可证监督	令第 128 号）第十三条	证的施工企	2.对生产安全事故中的责任主体依法开展	信信息一体化
		检查	3.《生产安全事故调查报告	业	调查	平台”进行动态
			3.《生产安全事故调查报告		调查	平台”进行动态
			和调查处理条例》（国务院			核查等
			令 493 号）第四十条

— 26 —

单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

							现场检查、书面
						检查建设工程安全监督机构和工作人员是	检查、实地核查
		建设工程安	《建设工程安全生产管理条		县级工程安	检查建设工程安全监督机构和工作人员是	和用“临沂市建
		建设工程安	《建设工程安全生产管理条		县级工程安	否符合有关规定,执业行为是否符合法律	和用“临沂市建
	8	全监督机构	例》（国务院第 393 号令）		全监督管理	否符合有关规定,执业行为是否符合法律	设安全工程质	1 次/3 年	无
	8	全监督机构	例》（国务院第 393 号令）		全监督管理	法规规章规定的规范，对涉嫌违法行为依	设安全工程质	1 次/3 年	无
		监督管理	第三十九条		部门	法规规章规定的规范，对涉嫌违法行为依	量监督管理办
		监督管理	第三十九条		部门	法开展调查	量监督管理办
						法开展调查	公系统”进行动
							公系统”进行动
							态核查等

							现场检查、书面
							检查、实地核查
		建设工程质	《建设工程质量管理条例》			检查建设工程质量是否符合法律法规规章	和用“临沂市建
	9	建设工程质	（国务院令第 279	号）第四	施工企业	规定的规范，对涉嫌违法行为依法开展调	设安全工程质	2 次/年	无
	9	量监督检查	（国务院令第 279	号）第四	施工企业	规定的规范，对涉嫌违法行为依法开展调	设安全工程质	2 次/年	无
		量监督检查	十三条、第四十七条			查	量监督管理办
			十三条、第四十七条			查	量监督管理办
							公系统”进行动
							态核查等
市住建局
市住建局							现场检查、书面
							现场检查、书面
		建设工程质				检查建设工程质量监督机构和工作人员是	检查、实地核查
		建设工程质	《建设工程质量管理条例》		县级工程质	检查建设工程质量监督机构和工作人员是	和用“临沂市建
		量监督机构	《建设工程质量管理条例》		县级工程质	否符合有关规定，执业行为是否符合法律	和用“临沂市建
	10	量监督机构	（国务院令第 279	号）第四	量监督管理	否符合有关规定，执业行为是否符合法律	设安全工程质	1 次/3 年	无
	10	和工作人员	（国务院令第 279	号）第四	量监督管理	法规规章规定的规范，对涉嫌违法行为依	设安全工程质	1 次/3 年	无
		监督管理	十六条		部门	法开展调查	量监督管理办
		监督管理				法开展调查	公系统”进行动
							公系统”进行动
							态核查等

							现场检查、书面
							检查、实地核查
		工程质量检	《建设工程质量检测管理办			检查质量检测机构是否符合规定标准，执	和用“临沂市建
	11	测机构监督	法》（建设部令第 141 号）		检测机构	业行为是否符合法律法规规章规定的规	设安全工程质	1-2 次/年	无
		检查	第二十一条			范，对涉嫌违法行为依法开展调查	量监督管理办
							公系统”进行动
							态核查等

— 27 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《山东省人民政府办公厅	综合管廊：
			关于贯彻国办发〔2015〕61	各县区住建	贯彻落实国家和省文件精神，制定出台配			市规划局
			号文件推进城市地下综合管	局、中心城	套文件情况，专项规划编制及批复实施、			等有关部
		城市地下综	廊建设的实施意见》（鲁政	区综合管廊	综合管廊建设推进			门
		城市地下综	办发〔2015〕56 号）	区综合管廊	综合管廊建设推进			门
		合管廊和黑	办发〔2015〕56 号）	建设项目		现场检查、书面
	12	合管廊和黑	2.《省物价局、省住房城乡	建设项目		现场检查、书面	1 次/1 季度
		臭水体整治				检查，实地考核
		臭水体整治		黑臭水体：		检查，实地考核		市环保局、
		监督管理	建设厅关于转发发改价格	各县区住建				市环保局、
		监督管理	〔2015〕2754 号文件建立城	各县区住建	检查黑臭水体整治是否符合法律法规规章			市城管局
			〔2015〕2754 号文件建立城	局、中心城
			市地下综合管廊有偿使用制
			市地下综合管廊有偿使用制		规定要求			等有关部
			度的通知》（鲁价费发〔2016〕	区黑臭水体	规定要求			等有关部
			度的通知》（鲁价费发〔2016〕	区黑臭水体				门
			91 号）	项目				门
			91 号）	项目

			1.《山东省大气污染防治条	建筑扬尘：			1 次/年	无
		城市建设扬	1.《山东省大气污染防治条	施工企业	检查建筑、市政施工现场及生产预拌混凝	现场检查、书面	1 次/年	无
	13	尘污染防治	例》第五条		土等企业行为是否符合法律法规规章规	检查或实地核
			例》第五条	市政扬尘：
			2.《山东省扬尘防治管理办	市政扬尘：			2 次/月	市城管局
		监督管理	法》第二十条	在建市政工	定，并对涉嫌违法行为依法开展调查	查等	2 次/月	市城管局
			法》第二十条	地
市住建局				地

			1.《山东省建设工程勘察设			施工图审查质
			1.《山东省建设工程勘察设			施工图审查质
			计管理条例》（1999 年 4 月			量调审、信用评
		施工图设计	通过，2010 年 9 月修订））		检查施工图设计文件审查活动是否符合法	价、现场检查、
			第二十条		检查施工图设计文件审查活动是否符合法	价、现场检查、
			第二十条	施工图审查	律法规规章规定，检查施工图审查机构资	应用“临沂市建
	14	文件审查机	2.《房屋建筑和市政基础设	施工图审查	律法规规章规定，检查施工图审查机构资	应用“临沂市建	1 次/年	无
	14	文件审查机	2.《房屋建筑和市政基础设	机构	质是否符合规定标准，对涉嫌违法行为依	筑市场监管与	1 次/年	无
		构监督检查	施工程施工图设计文件审查		法开展调查	诚信信息一体
			管理办法》（住房和城乡建		法开展调查	诚信信息一体
			管理办法》（住房和城乡建			化平台”动态核
			设部令第 13 号）第四条、第			化平台”动态核
			十九条			查

			1.《中华人民共和国注册建			现场检查、书面
			1.《中华人民共和国注册建			检查、实地核查
			筑师条例》（国务院令第 184			检查、实地核查
			筑师条例》（国务院令第 184		检查注册建筑师的执业行为是否符合法律	和用“临沂市建
		注册建筑师	号）第四条		检查注册建筑师的执业行为是否符合法律	和用“临沂市建
	15	注册建筑师	号）第四条	建筑企业	法规规章规定的规范，对涉嫌违法行为依	筑市场监管与	1 次/年	无
	15	监督检查	2.《中华人民共和国注册建	建筑企业	法规规章规定的规范，对涉嫌违法行为依	筑市场监管与	1 次/年	无
			筑师条例实施细则》（建设		法开展调查	诚信信息一体
			筑师条例实施细则》（建设			化平台”进行动
			部令第 167 号）第三十六条			化平台”进行动
			部令第 167 号）第三十六条			态核查等
						态核查等

— 28 —

单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

							现场检查、书面
							检查、实地核查
		注册二级建	《注册建造师管理规定》（建		有执业行为	检查注册建造师的执业行为是否符合法律	和用“临沂市建	每年开展一次
	16	造师监督检	设部令 153 号）第四条、第		有执业行为	法规规章规定的规范，对涉嫌违法行为依	筑市场监管与	每年开展一次	无
	16	造师监督检	设部令 153 号）第四条、第		的建造师	法规规章规定的规范，对涉嫌违法行为依	筑市场监管与	综合执法检查	无
		查	二十七条		的建造师	法开展调查	诚信信息一体	综合执法检查
		查	二十七条			法开展调查	诚信信息一体
							化平台”进行动
							态核查等

							现场检查、书面
							检查、实地核查
		注册监理工	《注册监理工程师管理规			检查注册监理工程师的执业行为是否符合	和用“全省建筑	1 次/年，动态核
	17	程师监督管	定》（建设部令 147 号）第		监理企业	法律法规规章规定的规范，对涉嫌违法行	市场监管与诚	1 次/年，动态核	无
		理	四条			为依法开展调查	信信息一体化	查
		理	四条			为依法开展调查	信信息一体化
							平台”进行动态
市住建局							核查等
市住建局

							现场检查、书面
							检查、实地核查
		勘察设计注	《勘察设计注册工程师管理		勘察设计企	检查勘察设计工程师执业行为是否符合法	和用“临沂市建
	18	册工程师监	规定》（建设部令第 137 号		勘察设计企	律法规规章的规定，对涉嫌违法行为依法	筑市场监管与	1 次/年	无
	18	册工程师监	规定》（建设部令第 137 号		业	律法规规章的规定，对涉嫌违法行为依法	筑市场监管与	1 次/年	无
		督管理	令）第五条		业	开展调查	诚信信息一体
		督管理	令）第五条			开展调查	诚信信息一体
							化平台”进行动
							态核查等

							现场检查、书面
							检查、实地核查
		注册造价工	《注册造价工程师管理办		注册造价工	检查注册造价工程师的执业行为是否符合	和用“全省建筑
	19	程师监督检	法》（建设部令 150	号）第	注册造价工	法律法规规章规定的规范，对涉嫌违法行	市场监管与诚	1 次/年	无
	19	程师监督检	法》（建设部令 150	号）第	程师	法律法规规章规定的规范，对涉嫌违法行	市场监管与诚	1 次/年	无
		查	二十三条		程师	为依法开展调查	信信息一体化
		查	二十三条			为依法开展调查	信信息一体化
							平台”进行动态
							核查等

— 29 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《建筑起重机械安全监督			现场检查、书面
		建筑施工企	管理规定》（建设部 166 号			现场检查、书面
		建筑施工企	管理规定》（建设部 166 号			检查、实地核查
		业 “ 安管人	令）第二十五条	本地取得安	检查有关人员安全生产考核是否符合规定	检查、实地核查
		业 “ 安管人	令）第二十五条	本地取得安	检查有关人员安全生产考核是否符合规定	和用“全省建筑
		员”和特种作	2.《建筑施工企业主要负责	全生产许可	要求，检查其执业行为是否符合法律法规	和用“全省建筑
	20	员”和特种作	2.《建筑施工企业主要负责	全生产许可	要求，检查其执业行为是否符合法律法规	市场监管与诚	1 次/年	无
		业人员持证	人、项目负责人和专职安全	证的施工企	规章规定的规范，对涉嫌违法行为依法开	信信息一体化
		上岗监督检	生产管理人员安全生产管理	业	展调查	信信息一体化
		上岗监督检	生产管理人员安全生产管理	业	展调查	平台”进行动态
		查	规定》（住房城乡建设部 17			平台”进行动态
		查	规定》（住房城乡建设部 17			核查等
			号令）第五条、第二十三条			核查等
			号令）第五条、第二十三条

					1.检查供热经营企业安全生产主体责任落
					实情况	现场检查、书面
					2.企业安全管理制度建设与执行情况	现场检查、书面
					2.企业安全管理制度建设与执行情况	检查、实地核查
					3.行业法律法规实施和行业技术规范标准	检查、实地核查
					3.行业法律法规实施和行业技术规范标准	和用“全省建筑
		供热行业监	《山东省供热条例》（2014	城市供热经	执行情况	和用“全省建筑
	21	供热行业监	《山东省供热条例》（2014	城市供热经	4.安全培训、人员培训考核、服务、投诉	市场监管与诚	1 次/年	无
		督检查	年 3 月通过）第五条	营企业	处置情况	信信息一体化
					处置情况	信信息一体化
市住建局					5.事故应急预案修编、演练及抢险抢修工作	平台”进行动态
					6.供热设施安全风险评估、老旧管网改造	平台”进行动态
					6.供热设施安全风险评估、老旧管网改造	核查等
					和隐患排查整改等工作情况	核查等
					和隐患排查整改等工作情况
					7.并对涉嫌违法的行为依法开展调查
					1.检查城镇燃气经营企业依法组织开展燃
					气工程建设和经营活动情况
					2.安全生产组织保障体系建设情况
			1.《城镇燃气管理条例》（国		3.落实燃气设施设备的检查保护、检测检	现场检查、书面
			1.《城镇燃气管理条例》（国		修、更新维护的情况以及设施设备及经营	检查、实地核查
			务院令第 583 号）第四十一		修、更新维护的情况以及设施设备及经营	检查、实地核查
		城镇燃气经	务院令第 583 号）第四十一		场所的安全管理情况	和用“全省建筑
		城镇燃气经	条	燃气经营企	场所的安全管理情况	和用“全省建筑
	22	营使用安全	条	燃气经营企	4.开展安全隐患排查治理情况	市场监管与诚	3 次/年	无
	22	营使用安全	2.《山东省燃气管理条例》	业	4.开展安全隐患排查治理情况	市场监管与诚	3 次/年	无
		监督检查	（2003 年 9 月通过）第三十		5.落实燃气事故应急处置情况	信信息一体化
			（2003 年 9 月通过）第三十		6.开展燃气用户安全服务情况	平台”进行动态
			八条		6.开展燃气用户安全服务情况	平台”进行动态
			八条		7.落实安全生产检查情况	核查等
					7.落实安全生产检查情况	核查等
					8.依法依规提取使用安全生产费用及专门
					用于改善安全生产条件的情况
					9.并对涉嫌违法的行为依法开展调查

— 30 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《民用建筑节能条例》（国		1.检查建设单位及其他有关单位市场行为
			务院令第 530 号）第五条		是否符合法律法规规章关于新建建筑节
			2.《山东省民用建筑节能条		能、绿色建筑、既有居住建筑节能、可再	现场检查、书面
			例》（2012 年 11 月通过）	建设单位及	生能源建筑应用、公共建筑节能、墙材革	检查、实地核查
		建筑节能与	第四条	建设单位及	新情况、墙材产品生产情况、重大建筑节	和用“全省建筑
		建筑节能与	第四条	建筑五方责	新情况、墙材产品生产情况、重大建筑节	和用“全省建筑
	23	墙材革新的	3.《山东省节约能源条例》	建筑五方责	能及新型墙体材料应现场检查、书面检查、	市场监管与诚	1 次/年	无
	23	墙材革新的	3.《山东省节约能源条例》	任主体、民	能及新型墙体材料应现场检查、书面检查、	市场监管与诚	1 次/年	无
		监督检查	（1997 年 6 月通过，2009 年	任主体、民	实地核查和用“全省建筑市场监管与诚信	信信息一体化
		监督检查	（1997 年 6 月通过，2009 年	用建筑项目	实地核查和用“全省建筑市场监管与诚信	信信息一体化
			7 月修订）第七条	用建筑项目	信息一体化平台”进行动态核查等	平台”进行动态
			7 月修订）第七条		信息一体化平台”进行动态核查等	平台”进行动态
			4.《山东省建筑节能技术与产		2.用项目实施的规定，生产经营行为是否	核查等
			品应用认定管理办法》（2014		符合法律法规规章规定的规范，对涉嫌违
			年 1 月印发）第十一条		法行为依法开展调查

			1.《建筑法》（1997 年 11
			月通过）第五十九条
			2.《建设工程质量管理条例》
市住建局			（2000 年 1 月国务院令第
市住建局		建筑材料和	279 号）第二十九条			资料核查、现场
		建筑材料和	279 号）第二十九条			资料核查、现场
	24	建筑节能产	3.《山东省建筑市场管理条	备案企业	对建筑材料、建筑构配件和设备进行检验	检查、实地核查	1 次/季度	无
		品检查	例》（2010 年修正本）第四			等
			十二条、第四十三条
			4.山东省住房和城乡建设厅
			关于执行《山东省建筑节能技
			术与产品应用认定管理办法》

			1.《特种设备安全法》第五			现场检查、书面
			条、第五十七条			现场检查、书面
			条、第五十七条	起重机械安		检查、实地核查
			2.《建设工程安全生产管理	起重机械安		检查、实地核查
		建筑起重机	2.《建设工程安全生产管理	装、拆卸企	检查有关企业行为是否符合法律法规规章	和用“临沂市建
	25	械安全的监	条例》（国务院令第 393 号）	业、租赁企	规定的规范，并对涉嫌违法行为依法开展	设安全工程质	1 次/年	无
	25	械安全的监	第四十条	业、租赁企	规定的规范，并对涉嫌违法行为依法开展	设安全工程质	1 次/年	无
		督检查	第四十条	业、检验检	调查	量监督管理办
		督检查	3.《建筑起重机械安全监督	业、检验检	调查	量监督管理办
			3.《建筑起重机械安全监督	测企业		公系统”进行动
			管理规定》（建设部令第 166	测企业		公系统”进行动
			号）第三条			态核查等
			号）第三条

— 31 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《建设工程质量管理条例》
			（国务院令第 279 号）第四
			十三条、第四十六条
			2.《建设工程安全生产管理
			条例》（国务院令第 393 号）			现场检查、书面
		建设行业现	第四十条		1.检查有关人员考核是否符合规定要求	检查、实地核查
		场专业人员、	3.《建筑业企业资质管理条	建筑施工企	2.检查其从业行为是否符合法律法规规章	和用“全省建筑
	26	技术工人从	例》（住房和城乡建设部令	建筑施工企	规定的规范	市场监管与诚	1 次/年	无
	26	技术工人从	第 22 号）第二十四条	业	规定的规范	市场监管与诚	1 次/年	无
		业行为的监	第 22 号）第二十四条	业	3.检查从业人员是否持证上岗，对涉嫌违	信信息一体化
		业行为的监	4.《建筑工程质量管理条例》		3.检查从业人员是否持证上岗，对涉嫌违	信信息一体化
		督检查	（2000 年 1 月国务院令第		法行为依法开展调查	平台”进行动态
			279 号）第四章第三十三条			核查等
			5.《山东省建筑业技术工种
			从业人员实行职业资格证书
			制度规定》（鲁劳社〔2004〕
			35 号）第三条
					1.检查乡村建设工程程序、质量和安全是
市住建局					否符合法律法规规章规定的规范，是否符
市住建局					合抗震设计要求
					合抗震设计要求
		乡村建设工	《山东省乡村建设工程质量		2.检查乡村规划建设监督管理机构是否建	资料核查、现场
		乡村建设工	安全管理办法》（山东省人	各县区住建	立，建筑工匠队长是否备案，工匠是否参	资料核查、现场
	27	程质量安全	安全管理办法》（山东省人	各县区住建	立，建筑工匠队长是否备案，工匠是否参	检查和实地核	4 次/年	无
	27	程质量安全	民政府令第 301 号）第四条、	局	加培训并有继续教育证，工匠队长是否与	检查和实地核	4 次/年	无
		管理	民政府令第 301 号）第四条、	局	加培训并有继续教育证，工匠队长是否与	查等
		管理	第十二条、第二十三条、		建房户签协议,村居安全监督员设立情况,	查等
					对涉嫌违法行为依法开展调查
					3.检查各县区住房城乡建设主管部门是否
					开展建筑工匠的管理培训工作

						现场检查、书面
					检查预拌混凝土生产、运输、使用是否符	检查、实地核查
			《山东省预拌混凝土质量监		检查预拌混凝土生产、运输、使用是否符	和采用“全省建
		预拌混凝土	《山东省预拌混凝土质量监	预拌混凝土	合国标、行标和地方标准及有关规定的要	和采用“全省建
	28	预拌混凝土	督管理办法》鲁建管发	预拌混凝土	合国标、行标和地方标准及有关规定的要	筑市场监管与	1-2 次/年	无
	28	质量检查	督管理办法》鲁建管发	生产企业	求，对违反强制性条文的行为依法开展调	筑市场监管与	1-2 次/年	无
			〔2011〕5 号		查	诚信信息一体
					查	化平台”进行动
						化平台”进行动
						态核查等

— 32 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			山东省建管局、山东省统计		对经常出现统计数据瞒报，误报，漏报，
		建筑业统计	局《关于加强全省建筑业统	各县区住建	对经常出现统计数据瞒报，误报，漏报，	资料检查，现场
	29	建筑业统计	局《关于加强全省建筑业统	各县区住建	不报年报或经常不报月报及上报质量经常	资料检查，现场	2 次/年	市统计局
	29	管理	计工作的通知》（鲁建管发	局	不报年报或经常不报月报及上报质量经常	检查	2 次/年	市统计局
			[2013]9 号）第五条		出现问题的企业，进行重点检查
			[2013]9 号）第五条
			1.临沂市人民政府关于《临
			沂市建筑工程劳保费用管理
			暂行暂行规定的通知》（临	各县区住建	1.检查市直及各县区劳保机构是否足额征
		建筑企业养	政发[1999]40 号）第二条、	各县区住建	1.检查市直及各县区劳保机构是否足额征
		建筑企业养	政发[1999]40 号）第二条、	局劳保办、	收、足额拨付	现场查阅、书面
	30	老保障金管	第五条	局劳保办、	收、足额拨付	现场查阅、书面	1 次/年	无
市住建局	30	老保障金管	第五条	相关建筑施	2.检查全市具备拨付资格的建筑企业是否	资料	1 次/年	无
		理	2.临沂市人民政府关于《进一	工企业	为职工及时购买社会保障金
			步加强建筑企业养老保障金	工企业	为职工及时购买社会保障金
			步加强建筑企业养老保障金
			管理工作的通知》（临政发
			[2004]11 号）第一条、第二条
			《山东省人民政府办公厅关					市发改委、
			于贯彻国办发〔2015〕75 号	在建或续建				市发改委、
		海绵城市建	于贯彻国办发〔2015〕75 号	在建或续建	检查海绵城市建设运行是否符合法律法规	现场检查、书面		财政局、规
	31	海绵城市建	文件推进海绵城市建设的实	的海绵城市	检查海绵城市建设运行是否符合法律法规	现场检查、书面	1 次/季度	财政局、规
	31	设运行检查	文件推进海绵城市建设的实	的海绵城市	规章规定要求	检查，实地考核	1 次/季度	划局、园林
			施意见》（鲁政办发〔2016〕	建设项目				局、城管局
			5 号）					局、城管局
			5 号）
		建设项目选	1.《中华人民共和国城乡规	建设单位或	建设单位或个人是否严格按照城乡规划行
	1	址意见书检	划法》	建设单位或	建设单位或个人是否严格按照城乡规划行	实地检查	1 次/年	无
	1	址意见书检	划法》	个人	政许可的要求进行实施	实地检查	1 次/年	无
		查	2.《山东省城乡规划条例》	个人	政许可的要求进行实施
		查	2.《山东省城乡规划条例》
	2	建设用地规	1.《中华人民共和国城乡规	建设单位或	建设单位或个人是否严格按照城乡规划行	实地检查	1 次/年	无
	2	划许可检查	划法》	个人	政许可的要求进行实施	实地检查	1 次/年	无
市规划局		划许可检查	2.《山东省城乡规划条例》	个人	政许可的要求进行实施
市规划局	3	建设工程规	1.《中华人民共和国城乡规	建设单位或	建设单位或个人是否严格按照城乡规划行	实地检查	1 次/年	无
		建设工程规	1.《中华人民共和国城乡规	建设单位或	建设单位或个人是否严格按照城乡规划行
		划许可检查	划法》	个人	政许可的要求进行实施
		划许可检查	2.《山东省城乡规划条例》	个人	政许可的要求进行实施
	4	乡村建设规	1.《中华人民共和国城乡规	建设单位或	建设单位或个人是否严格按照城乡规划行	实地检查	1 次/年	无
	4	划许可检查	划法》	个人	政许可的要求进行实施	实地检查	1 次/年	无
		划许可检查	2.《山东省城乡规划条例》	个人	政许可的要求进行实施

— 33 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.是否存在未按批准的时间、地点、形式、
					内容设置大型户外广告的行为
					2.是否存在到期大型户外广告、宣传栏未
		城市大型户	《城市市容和环境卫生管理	申请单位	按时拆除的行为
	1	外广告设置	《城市市容和环境卫生管理	申请单位	3.是否存在大型户外广告破损未及时修复	实地检查	1 次/半年	无
		审批检查	条例》	（个人）	的行为
		审批检查			的行为
					4.是否执行大型户外广告设施设置技术规
					范和标准，按照国家有关建设工程质量管
					理规定进行检验合格

					1.是否存在未经审批在城市建筑物、设施
					上悬挂、张贴宣传品的行为
					2.是否存在未按批准时间、地点、形式、
		在城市建筑			规格、内容在城市建筑物、设施上悬挂、
		在城市建筑			张贴宣传品的行为
		物、设施上张	《城市市容和环境卫生管理	申请单位	张贴宣传品的行为
	2	物、设施上张	《城市市容和环境卫生管理	申请单位	3.是否存在在建筑物、设施上悬挂、张贴	实地检查	1 次/半年	无
市城管局		挂、张贴宣传	条例》	（个人）	宣传品到期未按时拆除的行为
市城管局		品审批检查

					4.是否存在在城市建筑物、设施上悬挂、
					4.是否存在在城市建筑物、设施上悬挂、
					张贴宣传品破损未及时修复的行为
					5.其他法律、法规、规章规定的监督检查
					事项

				环卫管理单
				位及其工作	1.具有建设项目计划立项批准文件或房屋
				人员的行业	拆迁批准文件
				管理行为；	2.建设用地规划许可证，以及明确环卫设
		拆除城市环		因建设工程	施复建或配套建设情况的控规、红线等详
		拆除城市环	《城市市容和环境卫生管理	需要迁移、	施复建或配套建设情况的控规、红线等详	实地检查、书面
	3	境卫生设施	《城市市容和环境卫生管理	需要迁移、	细规划资料	实地检查、书面	1 次/年	市环卫处
		审批检查	条例》	拆除、关闭	3.具有合理的拆迁方案及过渡期间采取的	检查
		审批检查		城市环卫设	3.具有合理的拆迁方案及过渡期间采取的
				施的企业单	措施
				位、事业单	4.关闭、闲置或拆除生活垃圾处置的设施、
				位、其他组	场所是否采取相应的防止污染的措施
				织等

— 34 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

				取得城市生
		从事城市生		活垃圾经营	1.日常作业质量、服务态度的情况、劳动
		从事城市生		性清扫、收	用工的情况
		活垃圾经营		性清扫、收	用工的情况
		活垃圾经营	《国务院对确需保留的行政	集、运输、处	2.日常作业台帐记录情况
		性清扫、收	《国务院对确需保留的行政	集、运输、处	2.日常作业台帐记录情况	实地检查、书面
	4	性清扫、收	审批项目设定行政许可的决	置服务许可	3.日常作业车辆运作情况	实地检查、书面	1 次/年	市环卫处
		集、运输、处	定》	证，从事城市	4.垃圾处置计量与检验的情况	检查
		理服务审批	定》	证，从事城市	4.垃圾处置计量与检验的情况
		理服务审批		生活垃圾经	5.污染物防治措施和落实情况
		检查		生活垃圾经	5.污染物防治措施和落实情况
		检查		营性服务活	6.垃圾处置调度执行情况
				营性服务活	6.垃圾处置调度执行情况
				动的企业

		城镇污水排	《城镇排水与污水处理条			实地检查、书面
	5	入排水管网	《城镇排水与污水处理条	排水户	排水户排放污水的水质、水量及排水情况	实地检查、书面	1 次/年	无
		许可检查	例》			检查
		许可检查

					1.是否存在未经处置核准违规处置建筑垃
					圾的行为
市城管局				北城新区、	2.是否存在超出处置许可范围处置建筑垃
市城管局				滨河景区范	圾的行为
		城市建筑垃	《国务院对确需保留的行政	滨河景区范	圾的行为
		城市建筑垃	《国务院对确需保留的行政	围内处置城	3.是否存在使用未登记备案的建筑垃圾运	实地检查、书面
	6	圾处置核准	审批项目设定行政许可的决	围内处置城	3.是否存在使用未登记备案的建筑垃圾运	实地检查、书面	1 次/年	无
		检查	定》	市建筑垃圾	输车辆承运建筑垃圾的行为	检查
		检查	定》	的处置单位	4.是否运输处置建筑垃圾过程中存在污染
				的处置单位	4.是否运输处置建筑垃圾过程中存在污染
				和个人	行为
					5.其他法律、法规、规章规定的监督检查
					事项

					1.在城市道路上行驶的特殊车辆是否符合
					准予许可时所确定的条件、标准和范围
		特殊车辆在			2.在城市道路上行驶的特殊车辆是否落实
	7	城市道路上	《城市道路管理条例》	申请人	安全防护措施及应急处置措施	实地检查	1 次/年	市交通警
	7	行驶审批检	《城市道路管理条例》	申请人	3.县区（开发区）城市管理部门履行审批	实地检查	1 次/年	察支队
		行驶审批检			3.县区（开发区）城市管理部门履行审批			察支队
		查			及批后监管职责情况
					4.法律、法规和规章规定的对在城市道路
					上行驶的特殊车辆需要检查的其他事项

— 35 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.是否存在挖掘城市道路工程结束后，挖
					掘单位或个人未按城市道路挖掘及修复技
		市政设施建			术规程的要求回填夯实，恢复道路平整的
		市政设施建			2.是否存在挖掘城市道路结束后，未及时
	8	设类审批检	《城市道路管理条例》	申请人	2.是否存在挖掘城市道路结束后，未及时	实地检查	1 次/年	无
	8	设类审批检	《城市道路管理条例》	申请人	向所在地的市城市道路主管部门申请验收	实地检查	1 次/年	无
		查			向所在地的市城市道路主管部门申请验收
		查			的
					的
					3.是否存在超过批准的期限、范围和要求
					挖掘城市道路的行为

					1.污水处理企业工艺运行、设备管理、环
					境监测与保护、财务管理、生产安全、计
					量统计等方面管理制度执行情况
					2.水质管理开展情况，包括进出水口在线
					监测设施运行情况，进出水质化验以及出
		污水处理企	《山东省城市建设管理条		水水质达标情况
	9	业经营许可	《山东省城市建设管理条	申请人	3.安全生产工作开展情况，包括安全制度	实地检查	1 次/年	无
	9	业经营许可	例》	申请人	3.安全生产工作开展情况，包括安全制度	实地检查	1 次/年	无
		检查	例》		落实情况，应急预案演练情况，安全防护
		检查			落实情况，应急预案演练情况，安全防护
市城管局					设备配备情况，视频监控运行情况等
市城管局					4.所收污水处理费优先保障污水处理厂正
					常经营情况
					5.法律、法规和规章规定的其他需要监督
					检查的事项
		在街道两侧和			1.街道两侧和公共场地临时堆放物料，建
		在街道两侧和			设临时建筑物、构筑物（特别是临近市政
		公共场所临时			设临时建筑物、构筑物（特别是临近市政
		公共场所临时			管线）的施工是否符合规划审批及安全要
		堆放物料、搭			管线）的施工是否符合规划审批及安全要
		堆放物料、搭	《城市市容和环境卫生管理		求
	10	建非永久性建	《城市市容和环境卫生管理	申请人	求	实地检查	1 次/年	无
	10	建非永久性建	条例》	申请人	2.经审批的临时堆放物料、临时建筑物构	实地检查	1 次/年	无
		筑物、构筑物	条例》		2.经审批的临时堆放物料、临时建筑物构
		筑物、构筑物			筑物，是否到期拆除
		或其他设施审			筑物，是否到期拆除
		或其他设施审			3.县区（开发区）城市管理部门监督管理
		批检查			3.县区（开发区）城市管理部门监督管理
		批检查			情况
					情况

		拆除、改动城
	11	镇排水与污	《城镇排水与污水处理条	排水户	在临沂市规划区域内迁拆除、改动城镇排	实地检查	1 次/年	无
	11	水处理设施	例》	排水户	水与污水处理设施的单位和个人	实地检查	1 次/年	无
		许可检查

— 36 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

	1	出租汽车企	《巡游出租汽车经营服务管	出租汽车企	经营资质、办公场所、公司规章制度、安	实地检查、书面	2 次/年	无
		业考核	理规定》第四十一条	业	全生产	检查

					1.企业法人资格
		城市公共汽	《山东省道路运输条例》第	临沂市公共	2.公交车辆、设施、资金
	2	电车客运经	《山东省道路运输条例》第	交通集团有	3.驾驶人员及与运营业务相适应的其他专	实地检查	1 次/半年	无
	2	电车客运经	二十一条	交通集团有	3.驾驶人员及与运营业务相适应的其他专	实地检查	1 次/半年	无
		营检查	二十一条	限公司	业人员和管理人员
		营检查		限公司	业人员和管理人员
					4.安全生产管理制度和服务质量保障措施

		水路运输业	1.《国内水路运输管理条例》	辖区内从事
	3	务经营许可	2.《国内水路运输管理规定》	取得水路运	自有船舶运力配备情况、管理人员配备情	实地检查	3 月 5 日	无
		检查	3.《山东省水路交通条例》	输许可证的	况、船员配备情况
		检查	第二十七条、第二十八条	企业
市交通局			第二十七条、第二十八条	企业
市交通局

			1.《公路法》
	4	在建工程质	2.《公路建设监督管理办法》	在建交通工	在建工程从业单位质量管理行为	实地检查	2 次/年	无
	4	量监督	3.《建设工程质量管理条例》	程从业单位	在建工程从业单位质量管理行为	实地检查	2 次/年	无
		量监督	4.《公路工程质量监督规定》	程从业单位
			4.《公路工程质量监督规定》
			第八条

			1.《安全生产法》
	5	在建工程安	2.《建筑工程安全生产管理	在建交通工	在建工程从业单位安全管理行为	实地检查	2 次/年	无
	5	全监督	条例》	程从业单位	在建工程从业单位安全管理行为	实地检查	2 次/年	无
		全监督	3.《公路水运工程安全生产	程从业单位
			3.《公路水运工程安全生产
			监督管理办法》第五条

— 37 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《中华人民共和国道路运输条
			例》(2004 年 4 月 30 日中华人民
			共和国国务院令第 406 号公布，
			根据《国务院关于修改部分行政
			法规的决定》（中华人民共和国
			国务院令第 666 号）修正)第七条
			第三款		1.资质审查
		道路客运经	2.《山东省道路运输条例》（2010	县际班车、	1.资质审查
	6	营（含客运班	年 11 月 25 日山东省第十一届人	包车客运企	2.安全管理	书面检查、实地	4 次/年	无
		线经营）许可	民代表大会常务委员会第二十次	业	3.违规违章处理	检查、随机抽查
		线经营）许可	民代表大会常务委员会第二十次	业	4.集中整治措施
			会议通过，根据 2015 年 7 月 24		4.集中整治措施
			日《山东省道路运输条例》的修
			正案修正）第六十条一款
			3.《道路旅客运输及客运站管理
			规定》（交通运输部 2016 年第
			82 号令）第六条第三款、第七十
市交通局			条第一款

			1.《中华人民共和国道路运输条
			例》(2004 年 4 月 30 日中华人民
			共和国国务院令第 406 号公布，
			根据《国务院关于修改部分行政
			法规的决定》（中华人民共和国
			国务院令第 666 号）修正)第七条		1.资质审查
		道路客运站	第三款	市辖区道路	1.资质审查
		道路客运站	2.《山东省道路运输条例》（2010	市辖区道路	2.安全管理	书面检查、实地
	7	（场）经营许	2.《山东省道路运输条例》（2010	客运（场）	2.安全管理	书面检查、实地	2 次/年	无
		可	年 11 月 25 日山东省第十一届人	经营者	3.违规违章处理	检查、随机抽查
		可	民代表大会常务委员会第二十次	经营者	4.集中整治措施
			民代表大会常务委员会第二十次
			会议通过，根据 2015 年 7 月 24
			会议通过，根据 2015 年 7 月 24
			日《山东省道路运输条例》的修
			正案修正）第六十条第一款
			3.《道路旅客运输及客运站管理
			规定》（交通运输部 2016 年第
			82 号令）第六条第三款

— 38 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《水法》（2002 年 8 月通
			过）第十二条
			2.《水污染防治法》(1984 年
			5 月通过,2008 年 2 月修订)
			第八条
			3.《取水许可和水资源费征
			收管理条例》(2006 年 1 月
			国务院令第 460 号）第三条、
			第三十八条
			4.《入河排污口监督管理办	办理取水许
		水资源管理	法》（2004 年 11 月水利部	办理取水许	水资源开发、利用、管理、节约、保护及	实地检查和网	每年按照年度
	1	水资源管理	法》（2004 年 11 月水利部	可的企事业	水资源开发、利用、管理、节约、保护及	实地检查和网	每年按照年度	无
	1	监督检查	令第 22 号）第二十条	可的企事业	用水单位水资源费缴纳等情况	络监测	计划开展	无
		监督检查	令第 22 号）第二十条	单位	用水单位水资源费缴纳等情况	络监测	计划开展
			5.《山东省水资源费征收使	单位
			5.《山东省水资源费征收使
			用管理办法》（2002 年 2 月
市水利局			省政府令第 135 号，2011 年
市水利局			12 月修订）第十五条
			12 月修订）第十五条
			6.《山东省用水总量控制管
			理办法》（2010 年 10 月省
			政府令第 227 号）第七条
			7.《山东省节约用水办法》
			（2003 年 7 月省政府令第
			160 号）第四条
			1.《水土保持法》（1991 年
			6 月通过，2010 年 12 月修订）
			第二十二条、第二十九条、
	2	水土保持监	第四十三条	开发建设的	生产建设项目水土保持方案实施情况和水	实地检查	每年按照年度	无
	2	督检查	2.《开发建设项目水土保持	企事业单位	土保持设施运行情况	实地检查	计划开展	无
		督检查	2.《开发建设项目水土保持	企事业单位	土保持设施运行情况		计划开展
			设施验收管理办法》（2002
			年 10 月水利部令第 16 号）
			第三条、第五条

— 39 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《防洪法》(1997 年 8 月
			通过，2009 年 8 月修改)第	各级大中型
			八条、第四十四条	各级大中型
			八条、第四十四条	水库、塘坝、
		防汛监督检	2.《防汛条例》（1991 年 7	水库、塘坝、	防汛安全、防洪工程汛期运行调度、企业		每年按照年度
	3	防汛监督检	2.《防汛条例》（1991 年 7	拦河闸坝等	防汛安全、防洪工程汛期运行调度、企业	实地检查	每年按照年度	无
		查	月国务院令第 86 号，2005	工程设施及	防汛抗洪措施等情况		计划开展
			年 7 月修订）第十三条、第	工程设施及
			年 7 月修订）第十三条、第	法人
			十四条、第十五条、第二十	法人
			十四条、第十五条、第二十
			六条

	4	抗旱监督检	《抗旱条例》（2009 年 2 月	县区	抗旱情况	实地检查	每年按照年度	无
	4	查	国务院令第 552 号）第八条	县区	抗旱情况	实地检查	计划开展	无
		查	国务院令第 552 号）第八条				计划开展

			1.《水法》（2002 年 8 月通
			过）第三十八条、第五十九
			条	各级大中型
		河道管理范	2.《防洪法》（1997 年 8 月	各级大中型
市水利局		河道管理范	2.《防洪法》（1997 年 8 月	水库、塘坝、	堤防上已修建的涵闸、泵站和埋设的穿堤		每年按照年度
市水利局	5	围内建设项	通过，2009 年 8 月修订）第	水库、塘坝、	堤防上已修建的涵闸、泵站和埋设的穿堤	实地检查	每年按照年度	无
	5	围内建设项	通过，2009 年 8 月修订）第	拦河闸坝等	管道、缆线等建筑物及设施	实地检查	计划开展	无
		目监督检查	二十八条	拦河闸坝等	管道、缆线等建筑物及设施		计划开展
		目监督检查	二十八条	工程设施
			3.《河道管理条例》（1988	工程设施
			年 6 月国务院令第 3 号，2011
			年 1 月修订）第十四条
			1.《水法》（2002 年 8 月通
			过）第四十二条	各级大中型
		水工程安全	2.《水库大坝安全管理条例》	各级大中型
		水工程安全	2.《水库大坝安全管理条例》	水库、塘坝、			每年按照年度
	6	管理监督检	（1991 年 3 月国务院令第 78	水库、塘坝、	水库大坝、堤防等水工程安全情况	实地检查	每年按照年度	无
	6	管理监督检	（1991 年 3 月国务院令第 78	拦河闸坝等	水库大坝、堤防等水工程安全情况	实地检查	计划开展	无
		查	号）第三条	工程设施
			3.《山东省湖泊保护条例》	工程设施
			3.《山东省湖泊保护条例》
			(2012 年 9 月通过)第三十条
		农田水利监	《山东省农田水利管理办	行政区域内			每年按照年度
	7	农田水利监	法》（2013 年 5 月省政府令	农田水利设	农田水利	实地检查	每年按照年度	无
	7	督检查	法》（2013 年 5 月省政府令	农田水利设	农田水利	实地检查	计划开展	无
		督检查	第 261 号）第五条	施			计划开展
			第 261 号）第五条	施

— 40 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《安全生产法》（2002 年
			6 月通过，2014 年 8 月修订）
			第九条
		水利工程建	2.《建设工程安全生产管理	各级大中型
	8	设安全生产	条例》（2003 年 11 月国务	水库、塘坝、	水利工程建设安全生产情况	实地检查	每年按照年度	无
	8	设安全生产	院令第 393 号）第四十条	拦河闸坝等	水利工程建设安全生产情况	实地检查	计划开展	无
		监督	院令第 393 号）第四十条	拦河闸坝等			计划开展
		监督	3.《水利工程建设安全生产	工程设施
			3.《水利工程建设安全生产	工程设施
			管理规定》（2005 年 7 月水
			利部令第 26 号）第二条、第
			二十九条
市水利局
市水利局			1.《建设工程质量管理条例》
			1.《建设工程质量管理条例》
			（2000 年 1 月国务院令第
			279 号）第四十三条	各级大中型
			2.《水利工程质量管理规定》	各级大中型
	9	水利工程建	2.《水利工程质量管理规定》	水库、塘坝、			每年按照年度
	9	设质量监督	（1997 年 12 月水利部令第 7	拦河闸坝等	水利工程建设质量	实地检查	计划开展	无
			号）第十条	工程设施
			3.《水利工程质量监督管理	工程设施
			3.《水利工程质量监督管理
			规定》（1997 年 8 月水建
			〔1997〕339 号）第二条

— 41 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《招标投标法》(1999 年 8
			月通过）第七条
			2.《建筑业企业资质管理规
			定》（2007 年 6 月建设部令
			第 159 号）第二十三条
			3.《注册建造师管理规定》
			（2006 年 12 月建设部令第
			153 号）第四条、第二十七
			条
			4.《水利工程建设监理规定》
			（2006 年 12 月水利部令第
	10	水利建设主	28 号）第四条、第二十一条：		水利工程建设企业和从业人员资质、有关		每年按照年度
	10	体监督检查	5.《水利建设工程施工分包管	各级大中型	招投标、勘察设计、工程监理、分包活动	实地检查	计划开展	无
			理规定》（2005 年 7 月水建管	水库、塘坝、
			〔2005〕304 号）第三条	水库、塘坝、
市水利局			〔2005〕304 号）第三条	拦河闸坝等
市水利局			6.《建设工程勘察设计管理	拦河闸坝等
			6.《建设工程勘察设计管理	工程设施建
			条例》（2000 年 9 月国务院	工程设施建
			条例》（2000 年 9 月国务院	设主体单位
			令第 293 号）第三十一条	设主体单位
			令第 293 号）第三十一条
			7.《工程建设项目勘察设计
			招标投标办法》（2003 年 6
			月八部委令第 2 号）第六条
			8.《建设工程勘察设计资质
			管理规定》（2007 年 6 月建
			设部令第 160 号）第二十一
			条：

		水行政许可	《水行政许可实施办法》		公民、法人或者其他组织从事水行政许可		每年按照年度
	11	事项事中事	（2005 年 7 月水利部令第 23		事项的活动，以及取消下放的水行政许可	实地检查	每年按照年度	无
	11	事项事中事	（2005 年 7 月水利部令第 23		事项的活动，以及取消下放的水行政许可	实地检查	计划开展	无
		后监督检查	号）第二条、第四十五条		事项实施情况		计划开展
		后监督检查	号）第二条、第四十五条		事项实施情况

— 42 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		部门
									部门

		农产品质量	《农产品质量安全法》（2006	从事水行政
	1	安全监督抽	年 4 月主席令第 49 号）第三	许可事项的	农产品质量安全状况	实地检查	4 次/年		无
		查	十四条、第三十九条	企事业单位

	2	肥料监督抽	肥料登记管理办法》（2000	肥料生产经	肥料产品质量、肥料登记证、肥料标签等	实地检查	2-3 次/年		无
	2	查	年 6 月通过，2004 年 7 月修	营者	肥料产品质量、肥料登记证、肥料标签等	实地检查	2-3 次/年		无
		查	正）第二十五条	营者
			正）第二十五条
市农业局
市农业局			《农药管理条例实施办法》
	3	农药监督抽	（1999 年 7 月农业部令第 9	农药生产经	农药产品质量、农药登记证及产品标签	实地检查	3-5 次/年		无
	3	查	号，2007 年 12 月修订）第	营者	农药产品质量、农药登记证及产品标签	实地检查	3-5 次/年		无
		查	号，2007 年 12 月修订）第	营者
			三十二条

		种子监督抽	《种子法》(2000 年 7 月通	种子生产经	种子质量、标签、农作物品种审定或登记
	4	种子监督抽	过，2015 年 11 月修订）第	种子生产经	情况、种子生产经营档案、种子生产经营	实地检查	3 次/年		无
	4	查	过，2015 年 11 月修订）第	营者	情况、种子生产经营档案、种子生产经营	实地检查	3 次/年		无
		查	四十七条、第四十八条	营者	者备案情况
			四十七条、第四十八条		者备案情况

市文广新局	1	文物保护监	《中华人民共和国文物保护	文博单位	文物安全	实地检查	1 次/年		无
市文广新局	1	督检查	法》第八条第二款	文博单位	文物安全	实地检查	1 次/年		无
		督检查	法》第八条第二款

		对放射诊疗	《放射诊疗管理规定》（2005	设置放射诊			市直管单位 1 次
		对放射诊疗	《放射诊疗管理规定》（2005	设置放射诊	设置放射诊疗项目的医疗机构对相关法律	定期与不定期	/年；非直管单
	1	许可的监督	年 6 月卫生部令第 46 号）第	疗项目的医	设置放射诊疗项目的医疗机构对相关法律	定期与不定期	/年；非直管单		无
	1	许可的监督	年 6 月卫生部令第 46 号）第	疗项目的医	法规、标准的执行情况	检查相结合	位不少于 1	次/	无
		检查	十一条	疗机构	法规、标准的执行情况	检查相结合	位不少于 1	次/
		检查	十一条	疗机构			校验期
							校验期

			1.《职业病防治法》（2011
			年 12 月主席令第 52 号）第
市卫计委			八十七条		1.执行法律、法规、规章、标准和规范等
市卫计委			2.《放射性同位素与射线装		情况		市直管单位 1 次
		对放射诊疗	2.《放射性同位素与射线装	开展放射诊	情况		市直管单位 1 次
	2	机构的监督	置安全和防护条例》（2005	疗活动的医	2.放射诊疗规章制度和工作人员岗位责任	定期与不定期	/年；非直管单		无
		检查	年 9 月国务院令第 449 号）	疗卫生机构	制等制度的落实情况	检查相结合	位不少于 1	次/
		检查	第三条、第四十六条	疗卫生机构	3.健康监护制度和防护措施的落实情况		校验期
			3. 《放射诊疗管理规定》		4.放射事件调查处理和报告情况
			（2006 年 1 月卫生部令第 46
			号）第三条

— 43 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		对放射卫生技	《职业病防治法》（2011 年	开展放射卫	放射卫生技术服务机构对相关法律法规、	定期与不定期	市直管单位 1 次/
	3	术服务机构的	12 月主席令第 52 号）第八	生技术服务	放射卫生技术服务机构对相关法律法规、	定期与不定期	年；非直管单位不	无
	3	术服务机构的	12 月主席令第 52 号）第八	生技术服务	标准的执行情况	检查相结合	年；非直管单位不	无
		监督检查	十七条、第二十八条	的机构	标准的执行情况	检查相结合	少于 1 次/校验期
		监督检查	十七条、第二十八条	的机构			少于 1 次/校验期
			1.《职业病防治法》（2011				市直管单位 1 次
		对职业健康	年 12 月主席令第 52 号）第				市直管单位 1 次
		对职业健康	三十五条	职业健康检	职业健康检查机构对相关法律法规、标准	定期与不定期	/年；非直管单
	4	检查机构的	三十五条	职业健康检	职业健康检查机构对相关法律法规、标准	定期与不定期	/年；非直管单	无
	4	检查机构的	2.职业健康检查管理办法》	查机构	的执行情况	检查相结合	位不少于 1 次/	无
		监督检查	（国家卫生和计划生育委员				校验期
			（国家卫生和计划生育委员
			会令第 5 号）第三条
			会令第 5 号）第三条
			1.《职业病防治法》（2011				市直管单位 1 次
		对职业病诊	年 12 月主席令第 52 号）第				市直管单位 1 次
		对职业病诊	三十五条	职业健康诊	职业病诊断机构对相关法律法规、标准的	定期与不定期	/年；非直管单
	5	断机构的监	三十五条	职业健康诊	职业病诊断机构对相关法律法规、标准的	定期与不定期	/年；非直管单	无
	5	断机构的监	2.《职业病诊断与鉴定管理	断机构	执行情况	检查相结合	位不少于 1 次/	无
		督检查	办法》（卫生部令第 91 号）				校验期
			办法》（卫生部令第 91 号）				校验期
			第五十二条
			1.《职业病防治法》（2011				市直管单位 1 次
市卫计委		对职业病鉴	年 12 月主席令第 52 号）第				市直管单位 1 次
市卫计委		对职业病鉴	年 12 月主席令第 52 号）第	职业病鉴定	职业病鉴定办事机构对相关法律法规、标	定期与不定期	/年；非直管单
	6	定机构的监	五十三条	职业病鉴定	职业病鉴定办事机构对相关法律法规、标	定期与不定期	/年；非直管单	无
	6	定机构的监	2.《职业病诊断与鉴定管理	机构	准的执行情况	检查相结合	位不少于 1 次/	无
		督检查	办法》（卫生部令第 91 号）				校验期
			办法》（卫生部令第 91 号）				校验期
			第五十三条

			1.《职业病防治法》（2011				市直管单位 1 次
		对放射诊疗	年 12 月主席令第 52 号）第	设置放射诊			市直管单位 1 次
		对放射诊疗	八十九条	设置放射诊	医疗机构放射诊疗建设项目对相关法律法	定期与不定期	/年；非直管单
	7	建设项目的	八十九条	疗项目的医	医疗机构放射诊疗建设项目对相关法律法	定期与不定期	/年；非直管单	无
	7	建设项目的	2. 《放射诊疗管理规定》	疗项目的医	规、标准的执行	检查相结合	位不少于 1 次/	无
		监督检查	（2006 年 1 月卫生部令第 46	疗机构			校验期
			号）第十一条

		对放射诊疗	1.《职业病防治法》（2011				市直管单位检
		建设项目职	年 12 月主席令第 52 号）第	开展放射诊			查不少于 1 次/
		业病危害放	八十七条	开展放射诊	建设项目的职业病危害放射防护设施竣工	定期与不定期	查不少于 1 次/
	8	业病危害放	八十七条	疗活动的医	建设项目的职业病危害放射防护设施竣工	定期与不定期	年度；非直管单	无
	8	射防护设施	2. 《放射诊疗管理规定》	疗活动的医	验收对相关法律法规、标准的执行	检查相结合	年度；非直管单	无
		射防护设施	2. 《放射诊疗管理规定》	疗机构	验收对相关法律法规、标准的执行	检查相结合	位检查不少于 1
		竣工验收的	（2006 年 1 月卫生部令第 46	疗机构			位检查不少于 1
		监督检查	号）第十一条				次/校验期
			号）第十一条

— 44 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《职业病防治法》（2011
		对医疗机构	年 12 月主席令第 52 号）第				市直管单位检
		对医疗机构	八十七条	开展放射诊			查不少于 1 次/
		放射性职业	八十七条	开展放射诊	医疗机构在放射性职业病危害控制上对相	定期与不定期	查不少于 1 次/
	9	放射性职业	2.《放射工作人员职业健康	疗活动的医	医疗机构在放射性职业病危害控制上对相	定期与不定期	年度；非直管单	无
	9	病危害控制	2.《放射工作人员职业健康	疗活动的医	关法律法规、标准的执行	检查相结合	年度；非直管单	无
		的监督检查	管理办法》（2007 年 6 月卫	疗卫生机构			位检查不少于 1
		的监督检查	生部令第 55 号）第五条				次/校验期
			生部令第 55 号）第五条				次/校验期
			3.《放射工作人员证》第六条
				市卫计委发			市直管单位检
				证医疗卫生			市直管单位检
		对传染病防	《传染病防治法》（2004 年	证医疗卫生			查不少于 1 次/
		对传染病防	《传染病防治法》（2004 年	机构，疾病		实地检查、书面	查不少于 1 次/
	10	治的监督检	8 月主席令第 17 号）第六条、	机构，疾病	传染病防治工作情况	实地检查、书面	年度；非直管单	无
	10	治的监督检	8 月主席令第 17 号）第六条、	预防控制机	传染病防治工作情况	检查	年度；非直管单	无
		查	第五十三条	预防控制机		检查	位检查不少于 1
		查	第五十三条	构，采供血			位检查不少于 1
				构，采供血			次/校验期
				机构			次/校验期
				机构

			《医疗废物管理条例》（2003	市卫计委发			市直管单位检
		对医疗废物	《医疗废物管理条例》（2003	证医疗卫生			查不少于 1 次/
市卫计委	11	管理的监督	年 6 月国务院令第 380 号）	机构，疾病预	医疗废物处置情况	实地检查、书面	年度；非直管单	无
		检查	第五条、第三十四条、第三	防控制机构，		检查	位检查不少于 1
		检查	十七条、第三十八条	防控制机构，			位检查不少于 1
			十七条、第三十八条	采供血机构			次/校验期
				采供血机构			次/校验期

			《疫苗流通和预防接种管理
			条例》(2005 年 3 月 24 日中				市直管单位检
		对预防接种	华人民共和国国务院令第	疾病预防控		实地检查、书面	查不少于 1 次/
	12	对预防接种	434 号公布，根据 2016 年 4	制机构、预	预防接种情况	实地检查、书面	年度；非直管单	无
	12	的监督检查	434 号公布，根据 2016 年 4	制机构、预	预防接种情况	检查	年度；非直管单	无
			月 23 日《国务院关于修改	防接种单位			位检查不少于 1
			〈疫苗流通和预防接种管理				次/校验期
			条例〉的决定》修订)第七条

		对病原微生	《病原微生物实验室生物安				市直管单位检
		对病原微生	《病原微生物实验室生物安	设立病原微			查不少于 1 次/
		物实验室生	全管理条例》（2004 年 11	设立病原微		实地检查、书面	查不少于 1 次/
	13	物实验室生	全管理条例》（2004 年 11	生物实验室	病原微生物实验室生物安全工作情况	实地检查、书面	年度；非直管单	无
		物安全的监	月国务院令第 424 号）第四	单位		检查	位检查不少于 1
		督检查	十九条	单位			位检查不少于 1
		督检查	十九条				次/校验期
							次/校验期

— 45 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

							市直管医疗机
			《医院感染管理办法》（2006	市卫计委发			构检查不少于 1
		对医院感染	《医院感染管理办法》（2006	市卫计委发		实地检查、书面	次/年度；非直
	14	对医院感染	年 6 月卫生部令第 48 号）第	证医疗卫生	医院感染管理情况	实地检查、书面	次/年度；非直	无
	14	的监督检查	年 6 月卫生部令第 48 号）第	证医疗卫生	医院感染管理情况	检查	管医疗机构检	无
			四条	机构			查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

		对消毒产品		与消毒产品			市直管单位检
		对消毒产品	《消毒管理办法》（2002 年	与消毒产品			查不少于 1 次/
		及消毒服务	《消毒管理办法》（2002 年	生产、销售、		实地检查、书面	查不少于 1 次/
	15	及消毒服务	3 月卫生部令第 27 号）第三	生产、销售、	消毒产品生产、销售、使用情况	实地检查、书面	年度；非直管单	无
	15	机构卫生的	3 月卫生部令第 27 号）第三	使用相关的	消毒产品生产、销售、使用情况	检查	年度；非直管单	无
		监督检查	十九条	单位			位检查不少于 1
		监督检查		单位			次/校验期
							次/校验期

							市直管医疗机
							构检查不少于 1
	16	中医药监督	《中医药法》第五条第二款	市卫计委发	中医药依法开展情况	随机抽查	次/年度；非直	无
市卫计委		检查		证医疗机构			管医疗机构检
市卫计委							查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

							市直管医疗机
		医疗机构依	《医疗机构管理条例》（1994				构检查不少于 1
	17	医疗机构依	《医疗机构管理条例》（1994	市卫计委发			次/年度；非直
	17	法执业监督	年 2 月 26 日国务院令第 149	证医疗机构	医疗机构的执业活动	随机抽查	管医疗机构检	无
		检查	号）第五条第二款				查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

							市直管医疗机
		医疗机构医	《医疗器械监督管理条例》				构检查不少于 1
		疗器械使用	《医疗器械监督管理条例》	市卫计委发			次/年度；非直
	18	疗器械使用	（2014 年国务院令第 650 号	市卫计委发	医疗机构医疗医疗器械使用行为	随机抽查	次/年度；非直	无
	18	情况进行监	（2014 年国务院令第 650 号	证医疗机构	医疗机构医疗医疗器械使用行为	随机抽查	管医疗机构检	无
		督检查	修订）第三十九条				查不少于 1 次/
		督检查					查不少于 1 次/
							校验期

— 46 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

							市直管医疗机
		医疗机构从					构检查不少于 1
	19	事精神障碍	《中华人民共和国精神卫生	市卫计委发	医疗机构从事精神障碍依法执业情况	随机抽查	次/年度；非直	无
	19	诊断、治疗的	法》（2012 年）第五十条	证医疗机构	医疗机构从事精神障碍依法执业情况	随机抽查	管医疗机构检	无
		监督检查					查不少于 1 次/
							校验期

							市直管医疗机
			《执业医师法》（１９９８				构检查不少于 1
	20	医师依法从	年６月２６日中华人民共和	市卫计委发	医师依法执业活动	随机抽查	次/年度；非直	无
	20	业监督检查	国主席令第五号，2009 年 8	证医疗机构	医师依法执业活动	随机抽查	管医疗机构检	无
			月修订）第四条第二款				查不少于 1 次/
							校验期

			1.《麻醉药品和精神药品管				市直管医疗机
			1.《麻醉药品和精神药品管				构检查不少于 1
		麻醉药品、精	理条例》第五条第二款				构检查不少于 1
		麻醉药品、精	理条例》第五条第二款	市卫计委发			次/年度；非直
市卫计委	21	神药品监督	2.《医疗机构麻醉药品、第	市卫计委发	医疗机构麻醉药品、第一类精神药品使用	随机抽查	次/年度；非直	无
市卫计委	21	神药品监督	2.《医疗机构麻醉药品、第	证医疗机构	医疗机构麻醉药品、第一类精神药品使用	随机抽查	管医疗机构检	无
		检查	一类精神药品管理规定》第	证医疗机构			管医疗机构检
		检查	一类精神药品管理规定》第				查不少于 1 次/
			二条第二款				查不少于 1 次/
			二条第二款				校验期
							校验期

			1. 《人体器官移植条例》				市直管医疗机
			1. 《人体器官移植条例》				构检查不少于 1
			（2007 年 3 月 31 日国务院				构检查不少于 1
		人体器官移	（2007 年 3 月 31 日国务院	市卫计委发			次/年度；非直
	22	人体器官移	令第 491 号）第四条第一款	市卫计委发	医疗机构依法开展人体器官移植的情况	随机抽查	次/年度；非直	无
	22	植监督检查	令第 491 号）第四条第一款	证医疗机构	医疗机构依法开展人体器官移植的情况	随机抽查	管医疗机构检	无
			2.《人体器官移植技术临床				查不少于 1 次/
			应用管理暂行规定》第六条				查不少于 1 次/
			应用管理暂行规定》第六条				校验期
							校验期

							市直管医疗机
			《医疗美容服务管理办法》				构检查不少于 1
	23	医疗美容监	（2002 年 1 月 22 日卫生部	市卫计委发	医疗美容服务机构依法执业情况	随机抽查	次/年度；非直	无
		督检查	令第 19 号，2009 年 2 月修	证医疗机构			管医疗机构检
			订）第四条				查不少于 1 次/
							校验期

— 47 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

							市直管医疗机
			《医师外出会诊管理暂行规				构检查不少于 1
		医师外出会	《医师外出会诊管理暂行规	市卫计委发			次/年度；非直
	24	医师外出会	定》（2005 年 4 月 30 日卫	市卫计委发	医疗机构对医师外出会诊的管理情况	随机抽查	次/年度；非直	无
	24	诊监督检查	定》（2005 年 4 月 30 日卫	证医疗机构	医疗机构对医师外出会诊的管理情况	随机抽查	管医疗机构检	无
			生部令第 42 号）第三条				查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

							市直管医疗机
			《处方管理办法》（2007 年				构检查不少于 1
		医疗机构处	《处方管理办法》（2007 年	市卫计委发			次/年度；非直
	25	医疗机构处	2 月 14 日卫生部令第 53 号）	市卫计委发	医疗机构对处方开具、调剂、保管情况	随机抽查	次/年度；非直	无
	25	方监督检查	2 月 14 日卫生部令第 53 号）	证医疗机构	医疗机构对处方开具、调剂、保管情况	随机抽查	管医疗机构检	无
			第三条第二款				查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

							市直管医疗机
		医疗技术临	《医疗技术临床应用管理办				构检查不少于 1
		医疗技术临	《医疗技术临床应用管理办	市卫计委发			次/年度；非直
市卫计委	26	床应用监督	法》（2009 年 3 月 2 日卫医	市卫计委发	一览机构医疗技术临床应用情况	随机抽查	次/年度；非直	无
市卫计委	26	床应用监督	法》（2009 年 3 月 2 日卫医	证医疗机构	一览机构医疗技术临床应用情况	随机抽查	管医疗机构检	无
		检查	政发[2009]18 号）第六条	证医疗机构			管医疗机构检
		检查	政发[2009]18 号）第六条				查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

							市直管医疗机
			《护士条例》（2008 年 1 月				构检查不少于 1
		护士依法从	《护士条例》（2008 年 1 月	市卫计委发			次/年度；非直
	27	护士依法从	31 号国务院令第 517 号）第	市卫计委发	护士依法执业情况	随机抽查	次/年度；非直	无
	27	业监督检查	31 号国务院令第 517 号）第	证医疗机构	护士依法执业情况	随机抽查	管医疗机构检	无
			五条				查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

							市直管医疗机
		对抗菌药物	《抗菌药物临床应用管理办				构检查不少于 1
		对抗菌药物	《抗菌药物临床应用管理办	市卫计委发			次/年度；非直
	28	临床应用的	法》（2012 年卫生部令第 84	市卫计委发	医疗机构抗菌药物临床应用情况	随机抽查	次/年度；非直	无
	28	临床应用的	法》（2012 年卫生部令第 84	证医疗机构	医疗机构抗菌药物临床应用情况	随机抽查	管医疗机构检	无
		监督检查	号）第三条				查不少于 1 次/
							查不少于 1 次/
							校验期

— 48 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		部门
									部门

							市直管医疗机
		医疗机构医					构检查不少于 1
		医疗机构医	《医疗质量管理办法》第三	市卫计委发			次/年度；非直
	29	疗质量管理	《医疗质量管理办法》第三	市卫计委发	医疗机构医疗质量管理情况	随机抽查	次/年度；非直		无
	29	疗质量管理	条	证医疗机构	医疗机构医疗质量管理情况	随机抽查	管医疗机构检		无
		的监督检查	条	证医疗机构			管医疗机构检
		的监督检查					查不少于 1	次/
							查不少于 1	次/
							校验期

		对献血工作	《中华人民共和国献血法》	市管医疗机
	30	对献血工作	（1997 年 12 月主席令第 93	市管医疗机	献血管理情况	实地检查	1 次/年		无
	30	的监督	（1997 年 12 月主席令第 93	构	献血管理情况	实地检查	1 次/年		无
			号））第四条
					1.餐具、饮具集中消毒服务单位的作业场
					所、清洗消毒设备或者设施，用水和使用
		对餐具、饮具		餐具、饮具	的洗涤剂、消毒剂
		集中消毒服	《中华人民共和国食品安全	餐具、饮具	2.消毒餐具、饮具是否进行逐批次检验，检验
	31	集中消毒服	《中华人民共和国食品安全	集中消毒服	2.消毒餐具、饮具是否进行逐批次检验，检验	实地检查	1 次/年		无
		务单位的监	法》第五十八条	务单位	合格后方可出厂，并随附消毒合格证明
		督检查		务单位	3.消毒后的餐具、饮具的独立包装上是否
市卫计委		督检查			3.消毒后的餐具、饮具的独立包装上是否
市卫计委					标注单位名称、地址、联系方式、消毒日
					标注单位名称、地址、联系方式、消毒日
					期以及使用期限等内容

		学校卫生监	《学校卫生工作条例》(1990 年				市直管学校检
	32	学校卫生监	6 月国家教委令第 10 号、卫生	市直管学校	对学校卫生的监督检查	随机抽查	查不少于 1	次/	无
	32	督检查	6 月国家教委令第 10 号、卫生	市直管学校	对学校卫生的监督检查	随机抽查	查不少于 1	次/	无
			部令第 1 号)第二十八条				年度；
					1.公共场所卫生许可证
					2.是否按照规定对公共场所的空气、微小
			1.《公共场所卫生管理条例》		气候、水质、采光、照明、噪声、顾客用
			（1987 年 4 月国发〔1987〕		品用具等进行卫生检测；是否按照规定对
		对公共场所	（1987 年 4 月国发〔1987〕		顾客用品用具进行清洗、消毒、保洁，是
		对公共场所	24 号）第十条	市许可公共	顾客用品用具进行清洗、消毒、保洁，是
	33	卫生的监督	24 号）第十条	市许可公共	否重复使用一次性用品用具	实地检查	1 次/年		无
		检查	2.《公共场所卫生管理条例	场所单位	3.建立卫生管理制度、设立卫生管理部门
		检查	实施细则》（2011 年 2 月卫		3.建立卫生管理制度、设立卫生管理部门
			实施细则》（2011 年 2 月卫		或者配备专（兼）职卫生管理人员，或者
			生部令第 80 号）第三条		未建立卫生管理档案
					4.直接为顾客服务的从业人员是否获得有
					效健康合格证明

— 49 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容		抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容		抽查方式	抽查频次	部门
									部门

					1.卫生许可证的取得情况
		对集中式供	《生活饮用水卫生监督管理		2.涉水产品生产原料是否与申请卫生批件
		水单位、涉水	《生活饮用水卫生监督管理		一致是否有以次充好、回收废料和使用工
		水单位、涉水	办法》（1996 年 7 月建设部、		一致是否有以次充好、回收废料和使用工
	34	产品生产企	办法》（1996 年 7 月建设部、		业下脚料的情况，产品的使用说明是否符		实地检查	随机	无
	34	产品生产企	卫生部令第 53 号）第二条、		业下脚料的情况，产品的使用说明是否符		实地检查	随机	无
		业的监督检	卫生部令第 53 号）第二条、		合要求
		业的监督检	第十六条第一款		合要求
		查	第十六条第一款		3.供管水人员是否取得健康合格证明 4	供
		查			3.供管水人员是否取得健康合格证明 4	供
					水单位水质检测情况、消毒设备运转情况

		对人类辅助	《人类辅助生殖技术管理办	市卫计委发				市直管医疗机
	35	生殖技术的	法》（2001 年 2 月卫生部令	市卫计委发	医疗机构开展人类辅助生殖技术行为		随机抽查	构每年度不少	无
	35	生殖技术的	法》（2001 年 2 月卫生部令	证医疗机构	医疗机构开展人类辅助生殖技术行为		随机抽查	构每年度不少	无
		监督检查	第 14 号）第四条	证医疗机构				于 1 次
		监督检查	第 14 号）第四条					于 1 次
		对人类精子	《人类精子库管理办法》	市卫计委发				市直管医疗机
	36	库的监督检	（2001 年 2 月卫生部令第 15	市卫计委发	医疗机构设有人类精子库情况		随机抽查	构每年度不少	无
	36	库的监督检	（2001 年 2 月卫生部令第 15	证医疗机构	医疗机构设有人类精子库情况		随机抽查	构每年度不少	无
		查	号）第四条					于 1 次
		对母婴保健	《母婴保健法实施办法》	市卫计委发				市直管医疗机
市卫计委	37	对母婴保健	（2001 年 6 月国务院令第	市卫计委发	医疗机构开展母婴保健的执业活动		随机抽查	构每年度不少	无
		的监督检查	308 号）第三十四条	证医疗机构				于 1 次
		对遵守和执
	38	行计划生育	《人口与计划生育法》（2001	市卫计委发				市直管医疗机
	38	法律法规行	年 12 月主席令第 63 号，2015	证医疗机构	医疗机构开展计划生育技术服务行为		随机抽查	构每年度不少	无
		为的监督检	年 12 月 27 日修正）第六条					于 1 次
		查

		对胎儿性别	《禁止非医学需要鉴定胎儿
		鉴定、终止妊	性别和选择性别终止妊娠规	市卫计委发				市直管医疗机
	39	娠手术和终	定》（2016 年 3 月国家卫生	市卫计委发	医疗机构禁止“两非”规定落实情况		随机抽查	构每年度不少	无
	39	娠手术和终	定》（2016 年 3 月国家卫生	证医疗机构	医疗机构禁止“两非”规定落实情况		随机抽查	构每年度不少	无
		止妊娠药品	和计划生育委员会令第 9	证医疗机构				于 1 次
		的监督管理	号）第四条

		对征收社会	《社会抚养费征收管理办					县区卫计局每
	40	抚养费行为	法》（2002 年 8 月 2 日国务	县区卫计局	县区卫计局征收社会抚养费行为		随机抽查	年度不少于一	无
		的监督检查	院令第 357 号）第十一条					次

— 50 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《建设项目环境影响评价
			资质管理办法》
			2.《关于加强环境影响评价	市区域内开
			机构及从业人员管理的通	市区域内开
		环评机构考	机构及从业人员管理的通	展环境影响	环境影响评价报告表、环境影响评价报告		日常考核随机	县区环保
	1	环评机构考	知》	展环境影响	环境影响评价报告表、环境影响评价报告	书面检查	日常考核随机	县区环保
	1	核管理	知》	评价业务的	书	书面检查	抽查	（分）局
		核管理	3.《关于切实加强环境影响	评价业务的	书		抽查	（分）局
			3.《关于切实加强环境影响	评价机构
			评价监督管理工作的通知》	评价机构
			评价监督管理工作的通知》
			4.《关于进一步加强环境影
			响评价机构管理的意见》

		自然保护区	《中华人民共和国自然保护	市辖区内自				市水利局、
	2	自然保护区	《中华人民共和国自然保护	市辖区内自	自然保护区日常管理	实地检查	1 次/季度	市林业局、
	2	随机抽查	区条例》	然保护区	自然保护区日常管理	实地检查	1 次/季度	市林业局、
		随机抽查	区条例》	然保护区				市农业局
								市农业局

		监管单位随	《中华人民共和国水污染防	辖区内污水
	3	监管单位随	《中华人民共和国水污染防	处理厂和水	出水水质监督检查	实地检查	每年至少一次
	3	机抽查	治法》	处理厂和水	出水水质监督检查	实地检查	每年至少一次
		机抽查	治法》	源地
市环保局				源地

			1.《环境保护法》
			1.《环境保护法》
			2.《大气污染防治法》
		污染源日常	3.《水污染防治法》	辖区内			一般源按照年
	4	监管随机抽	4.《固体废物污染环境防治	2845 家排	污染防治设施运行、污染物排放、环评和	实地检查	度任务在岗人
		查	法》	污单位	“三同时”执行情况		员 1:5，重点源
		查	5.《山东省污染源日常环境	污单位			季度任务按 5%
			5.《山东省污染源日常环境				季度任务按 5%
			监管随机抽查制度落实方
			案》

	5	放射源单位	1.《放射性污染防治法》	使用放射源	辐射安全与防护措施落实情况、环保手续	实地检查	每年抽查全市
	5	随机抽查	2.《山东省辐射污染防治办	的单位	等	实地检查	项目总数的
		随机抽查	法》等	的单位	等		10-20%
			法》等				10-20%
		污染源自动	《国家重点监控企业污染源	全市国控重
		污染源自动	自动监测数据污染源有效性	全市国控重
	6	监测随机抽	自动监测数据污染源有效性	点企业污染	自动监测设备日常运行	实地抽查	1 次/季度
	6	监测随机抽	审核办法》（环发[2009]88	点企业污染	自动监测设备日常运行	实地抽查	1 次/季度
		查	号）	源自动监测
			号）

— 51 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		对宗教活动	《宗教事务条例》（2004 年			随机抽取抽查
		对宗教活动	《宗教事务条例》（2004 年		宗教活动遵守法律、法规、规章，建立和	对象，随机选派	抽查比例：每次
		场所遵守法	7 月 7 日国务院第 57 次常务	全市宗教活	宗教活动遵守法律、法规、规章，建立和	对象，随机选派	抽查比例：每次	县区民族
市民宗局	1	场所遵守法	7 月 7 日国务院第 57 次常务	全市宗教活	执行场所管理制度，登记项目变更，以及	执法人员实地	3%；频次：每年	县区民族
市民宗局	1	律、法规、规	会议通过，自 2005 年 3 月 1	动场所	执行场所管理制度，登记项目变更，以及	执法人员实地	3%；频次：每年	宗教局
		律、法规、规	会议通过，自 2005 年 3 月 1	动场所	宗教活动和涉外活动情况	走访、座谈了	1 次	宗教局
		章情况检查	日起施行）第十九条		宗教活动和涉外活动情况	走访、座谈了	1 次
		章情况检查	日起施行）第十九条			解、查看资料等
						解、查看资料等

				已到市级工	1.申请人经营机构现场硬件核查
				商部门办理	2.体育设施符合相关国家标准的说明性材
		高危险性体	1.《全民健身条例》	登记、注册	料
		高危险性体	1.《全民健身条例》	等手续经营	3.体育场所的所有权或使用权证明	现场检查、材料
	1	育项目经营	2.《经营高危险性体育项目	等手续经营	3.体育场所的所有权或使用权证明	现场检查、材料	每项目 1 次/年	无
	1	育项目经营	2.《经营高危险性体育项目	高危险性体	4.社会体育指导人员、救助人员的职业资	核查	每项目 1 次/年	无
		许可检查	许可管理办法》	高危险性体	4.社会体育指导人员、救助人员的职业资	核查
		许可检查	许可管理办法》	育项目的企	格证明
				育项目的企	格证明
				业、个体工	5.安全保障制度和措施
				商户	6.法律、法规规定的其他材料

市体育局					1.申请书申请书应当说明开展活动的性
					质、内容、规模和时间
					2.申请单位的组织机构证明材料
					3.活动场所产权证明或租赁意向书
		临时占用公	1.《中华人民共和国体育法》	申请临时占	4.临时占用公共体育设施申请表	现场检查、材料	活动举办期间
	2	共体育设施	1.《中华人民共和国体育法》	用公共体育	5.上级主管部门关于举办活动的批文	现场检查、材料	活动举办期间	无
		审批检查	2.《公共文化体育设施条例》	设施的单位	6.被占用单位的审查意见	核查	抽查一次
		审批检查		设施的单位	6.被占用单位的审查意见
					7.承诺保证书
					8.场地恢复时间和计划
					9.建设规划部门的批文
					10.公安、消防、交警部门的审查意见

— 52 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

							随机抽查的单位
							数占所需检查单
							位数的比重不低
							于 30%，且逐年提
						实地检查对统	高随机抽查比例
						实地检查对统	原则上，除有重大
							原则上，除有重大
				“ 四上企	1.部门、企业单位的有效证件	计违法行为的	统计违法嫌疑外，
				“ 四上企	1.部门、企业单位的有效证件	调查实行随到	在同一年度内对
							在同一年度内对
			1.《统计法》	业”以及国	2.统计台账、原始记录	随查，根据投诉	同一企业的抽查
		统计数据核	1.《统计法》	业”以及国	2.统计台账、原始记录	随查，根据投诉	次数最多只进行 1
		统计数据核	2.《全国农业普查条例》	家统计调查	3.统计数据质量、联网直报平台	举报情况在随	次全国经济普查、
市统计局	1	查和统计违	2.《全国农业普查条例》	家统计调查	4.会计账目、纳税申报表	机抽查对象名	次全国经济普查、	无
		法行为调查	3.《全国经济普查条例》	制度（方案）	5.企业统计资料的审核、签署、交接、归	录库中随机抽	人口普查、农业普
		法行为调查	3.《全国经济普查条例》	制度（方案）	5.企业统计资料的审核、签署、交接、归	录库中随机抽	查等重大国情国
			4.《山东省统计管理条例》	确定的调查			查等重大国情国
			4.《山东省统计管理条例》	确定的调查	档等管理制度	取被举报地域	力调查和 R&D 资
				对象	档等管理制度	取被举报地域	力调查和 R&D 资
				对象	6.配合统计调查和统计监督情况	有代表性的检	源清查、投入产出
					6.配合统计调查和统计监督情况	有代表性的检	源清查、投入产出
						查对象进行检	调查等重点统计
						查	调查的统计执法
						查	检查随机抽取办
							检查随机抽取办
							法，由国务院全国
							普查办公室或国
							家统计局另行制
							定

					1.检查征收占用林地或改变林地用途建设工程的
					内容：检查使用林地的单位或个人是否按照原审
					批的面积、地点、范围和用途使用林地；临时使
		林地保护管	1.《行政许可法》第六十条		用林地的，是否按时恢复林业生产条件；如继续
		林地保护管	1.《行政许可法》第六十条		使用的，是否已重新办理使用林地审批手续；对
市林业局	1	理的监督检	2.《森林法》第十八条第一	被许可人	使用的，是否已重新办理使用林地审批手续；对	现场核查	2 次/年	无
市林业局	1	理的监督检	2.《森林法》第十八条第一	被许可人	林业生产设施占用林地的，实际用途和建设规模、	现场核查	2 次/年	无
		查	款		林业生产设施占用林地的，实际用途和建设规模、
		查	款		标准等是否与原审批内容一致；按规定应缴纳森
					标准等是否与原审批内容一致；按规定应缴纳森
					林植被恢复费的，是否足额缴纳森林植被恢复费
					2.恢复森林植被情况检查县级林业主管部门使用
					森林植被恢复费和恢复森林植被情况

— 53 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.对陆生野生动物驯养繁殖场所监督检查
					主要内容陆生野生动物驯养繁殖场所是否
					已申领驯养繁殖许可证，主要负责人或法
					人代表名称是否与驯养繁殖许可证一致；
					驯养繁殖的种类、级别是否与许可证一致，
					有无按规定养殖；驯养繁殖许可证是否经
					主管部门定期查验；驯养繁殖物种的来源
					是否合法，应提供有效的资料，如供货方
					的许可证、法人执照和组织机构代码证、
					引种协议或者意向书、有效批准文件、进
					出口证明书、收容救护处理文书、运输凭
		陆生野生动			证等
		物驯养繁殖	《中华人民共和国野生动物		2.是否已申领经营利用许可证，主要负责
市林业局	2	或培育、经营	《中华人民共和国野生动物	被许可人	人或法人代表名称是否与经营利用许可证	现场核查	2 次/年	无
市林业局	2	或培育、经营	保护实施条例》第二十八条	被许可人	人或法人代表名称是否与经营利用许可证	现场核查	2 次/年	无
		利用的情况	保护实施条例》第二十八条		一致；经营利用的种类、级别、数量是否
		利用的情况			一致；经营利用的种类、级别、数量是否
		检查			与许可证一致，有无按规定经营；经营利
					用许可证是否超出有效期限；经营利用物
					种的来源是否合法，应提供有效的资料，
					如供货方的许可证及营业执照（法人证书、
					组织机构代码证）、进出口许可证、执法
					查没物品处理文书、购销发票、供货协议、
					运输凭证等；物种的经营情况，出售、利
					用保护动物及其产品的数量、价格、销售
					总额、销售方向，是否经野生动物主管部
					门批准
					3.县（区）林业行政主管部门对辖区内陆
					生野生动物驯养繁殖和经营利用活动

— 54 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《危险化学品安全管理条
			例》第十四条		1.安全生产许可证是否在有效期内
	1	行政许可检	2.《安全生产许可证条例》	危化品生产	2.企业发生变化（企业名称、主要负责人、	书面审查、现场	抽查总数的	无
	1	查	第九条	企业	许可范围及新建、改建、扩建项目经验收	检查	100%，每个月 1	无
		查	3.《危险化学品生产企业安	企业	合格等），是否按规定申请和实施了安全	检查	次
			3.《危险化学品生产企业安		合格等），是否按规定申请和实施了安全		次
			全生产许可证实施办法》第		生产许可证变更
			三十、第三十二条

					1.是否设置安全生产管理机构或者配备专
				危化品生产	职安全生产管理人员		抽查总数的
		安全生产管	《山东省生产经营单位安全	企业、危化	2.专职安全生产管理人员的配备数量是否	书面审查、现场	抽查总数的
	2	安全生产管	《山东省生产经营单位安全	企业、危化	2.专职安全生产管理人员的配备数量是否	书面审查、现场	100%，每个月 1	无
		理机构检查	生产主体责任规定》第九条	品储存经营	符合比例	检查	次
				企业	3.是否有注册安全工程师从事安全生产管		次
				企业	3.是否有注册安全工程师从事安全生产管
					理工作

市安监局				危化品生产	1.是否建立和完善安全生产责任制		抽查总数的
市安监局		安全生产责	《山东省生产经营单位安全	企业、危化	2.安全生产责任制是否符合有关法规规定	书面审查、现场	抽查总数的
	3	安全生产责	《山东省生产经营单位安全	企业、危化	2.安全生产责任制是否符合有关法规规定	书面审查、现场	100%，每个月 1	无
		任制检查	生产主体责任规定》第六条	品储存经营	和企业实际，是否逐级落实	检查	次
				企业	3.是否严格落实考核、奖惩		次
				企业	3.是否严格落实考核、奖惩

			1.《安全生产法》第三十八		1.是否建立健全了事故隐患排查治理制度
			条		1.是否建立健全了事故隐患排查治理制度
			条	危化品生产	2.是否按规定组织安全生产隐患排查并如
			2.《山东省生产经营单位安	危化品生产	2.是否按规定组织安全生产隐患排查并如		抽查总数的
	4	隐患排查检	2.《山东省生产经营单位安	企业、危化	实记录隐患排查治理情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
	4	查	全生产主体责任规定》第二	品储存经营	3.是否按规定整改查出的安全隐患	检查	100%，每个月 1	无
		查	十七条	品储存经营	3.是否按规定整改查出的安全隐患	检查	次
			十七条	企业	4.对暂时无法整改的重大隐患，是否制定		次
			3.《安全生产事故隐患排查	企业	4.对暂时无法整改的重大隐患，是否制定
			3.《安全生产事故隐患排查		整改计划和落实防范措施
			治理暂行规定》第四条		整改计划和落实防范措施
			治理暂行规定》第四条

			《山东省生产经营单位安全	危化品生产	1.是否建立了风险管控机制		抽查总数的
		风险管控检	《山东省生产经营单位安全	企业、危化	2.是否定期进行安全生产风险排查，并采	书面审查、现场	抽查总数的
	5	风险管控检	生产主体责任规定》第二十	企业、危化	2.是否定期进行安全生产风险排查，并采	书面审查、现场	100%，每个月 1	无
		查	九条	品储存经营	取相应的风险管控措施	检查	次
			九条	企业	3.是否对风险点进行公告警示		次
				企业	3.是否对风险点进行公告警示

— 55 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《山东省生产经营单位安		1.主要负责人、分管安全生产的负责人或
			全生产主体责任规定》第二		1.主要负责人、分管安全生产的负责人或
			全生产主体责任规定》第二		者安全总监、安全生产管理人员，是否经
			十四条、第二十五条		者安全总监、安全生产管理人员，是否经
			十四条、第二十五条		过由负有安全生产监督管理职责的主管部
			2.《生产经营单位安全培训	危化品生产	过由负有安全生产监督管理职责的主管部
			2.《生产经营单位安全培训	危化品生产	门对其安全生产知识和管理能力考核合格		抽查总数的
		安全教育培	规定》第九条	企业、危化	门对其安全生产知识和管理能力考核合格	书面审查、现场	抽查总数的
	6	安全教育培	规定》第九条	企业、危化	2.特种作业人员是否按规定取得特种作业	书面审查、现场	100%，每个月 1	无
	6	训检查	3.《安全生产法》第二十五	品储存经营	2.特种作业人员是否按规定取得特种作业	检查	100%，每个月 1	无
			条、第二十七条	企业	操作资格证书，并在有效期内		次
			条、第二十七条	企业	3.是否按规定进行全员安全生产教育培
			4.《特种作业人员安全技术		3.是否按规定进行全员安全生产教育培
			4.《特种作业人员安全技术		训；是否如实记录安全生产教育和培训情
			培训考核管理规定》第三十		训；是否如实记录安全生产教育和培训情
			培训考核管理规定》第三十		况
			五条		况
			五条

					1.是否建立符合企业实际的危险作业管理
					制度
			1.《山东省生产经营单位安		2.特殊作业是否按规定办理作业审批手续
	7	危险作业检	全生产主体责任规定》第七	危化品生产	3.动火监护、动火分析与动火期限是否符	书面审查、现场	抽查总数的	无
市安监局	7	查	条	企业	合规定	检查	100%，每个月 1	无
市安监局		查	2.《化学品生产单位特殊作	企业	4.受限空间作业气体浓度监测、作业期限	检查	次
			2.《化学品生产单位特殊作		4.受限空间作业气体浓度监测、作业期限		次
			业安全规范》GB30871-2014		是否符合规定
					5.特殊作业前是否按规定制定并落实了其
					他安全措施

			1.《安全生产法》第三十七	危化品生产	1.是否按规定辨识重大危险源并建立档案
	8	重大危险源	条	企业、危化	2.是否按规定将重大危险源报安监部门备	书面审查、现场	抽查总数的	无
	8	检查	2.《危险化学品重大危险源	品储存经营	案	检查	100%，1 次/月	无
		检查	监督管理暂行规定》第十五	品储存经营	3.是否对重大危险源的设备、设施进行定期检	检查	100%，1 次/月
			条、第二十三条	企业	测、检验，并进行经常性的维护、保养
			条、第二十三条		测、检验，并进行经常性的维护、保养

					1.建设项目是否按规定进行安全评价
			《危险化学品建设项目安全		2.建设项目安全条件是否按规定报经安监
	9	建设项目检	监督管理办法》第八条、第	危化品生产	部门审查合格	书面审查、现场	抽查总数的	无
	9	查	十条、第十六条、第二十六	企业	3.建设项目安全设施设计是否按规定审查	检查	100%，1 次/月	无
		查	十条、第十六条、第二十六	企业	3.建设项目安全设施设计是否按规定审查	检查	100%，1 次/月
			条		合格
					4.建设项目安全设施是否按规定验收合格

— 56 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.是否对承包单位、承租单位进行资质审
					查
			1.《安全生产法》第四十六	危化品生产	2.是否与承包单位、承租单位签订专门的
		承包租赁检	条	企业、危化	安全生产管理协议，或者在承包合同、租	书面审查、现场	抽查总数的
	10	承包租赁检	条	企业、危化	赁合同中约定有关的安全生产管理事项	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	2.《危险化学品从业单位安	品储存经营	3.是否对承包单位、承租单位的安全生产	检查	100%，1 次/月
			全标准化通用规范》AQ3013	企业	工作统一协调、管理，定期进行安全检查
					工作统一协调、管理，定期进行安全检查
					4.是否对进入企业的承包单位人员进行安
					全教育培训

			1.《生产安全事故应急预案
			管理办法》第二十六条、第		1.是否按规定进行应急救援预案备案
			三十三条、第三十八条	危化品生产	2.是否按规定进行应急救援演练
	11	应急救援检	2.《安全生产法》第七十八	企业、危化	3.是否落实应急预案规定的应急物资及装	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条	品储存经营	备	检查	100%，1 次/月
市安监局			3.《山东省生产经营单位安	企业	4.是否按规定缴纳风险抵押金或安全责任
市安监局			全生产主体责任规定》第十		险
			全生产主体责任规定》第十		险
			八条

				危化品生产	1.是否按规定定期进行安全评价
	12	安全评价检	《危险化学品安全管理条	企业、危化	1.是否按规定定期进行安全评价	书面审查、现场	抽查总数的
	12	查	例》第二十二条	品储存经营	2.评价报告中所提问题是否按要求完成整	检查	100%，1 次/月	无
				企业	改
				企业

				危化品生产
	13	检验检测检	《安全生产法》第三十三条	企业、危化	安全设备的安装、使用、维护、保养、检	书面审查、现场	抽查总数的	无
	13	查	《安全生产法》第三十三条	品储存经营	测是否符合规定	检查	100%，1 次/月	无
				企业

					1.是否按规定编制安全技术说明书和安全
		一书一签检	《危险化学品安全管理条	危化品生产	标签	书面审查、现场	抽查总数的
	14	一书一签检	《危险化学品安全管理条	危化品生产	2.是否提供与产品相符的安全技术说明书	书面审查、现场	抽查总数的	无
	14	查	例》第十五条	企业	2.是否提供与产品相符的安全技术说明书	检查	100%，1 次/月	无
					3.是否在危险化学品的包装上粘贴或者拴
					挂与包装内化学品相符的安全标签

— 57 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			《山东省生产经营单位安全	危化品生产	1.是否建立了单位负责人现场带班制度
	15	领导带班检	《山东省生产经营单位安全	企业、危化	1.是否建立了单位负责人现场带班制度	书面审查、现场	抽查总数的
	15	查	生产主体责任规定》第三十	品储存经营	2.单位负责人是否按规定进行带班，并填	检查	100%，1 次/月	无
			条	企业	写带班考勤记录
				企业

			1.《危险化学品安全管理条		1.危险化学品经营许可证是否在有效期内
			1.《危险化学品安全管理条		2.是否存在超范围经营的情况
			例》第三十三条		2.是否存在超范围经营的情况
		行政许可检	例》第三十三条	危化品储存	3.企业发生变化（企业名称、主要负责人、	书面审查、现场	抽查总数的
	16	行政许可检	2.《危险化学品经营许可证	危化品储存	3.企业发生变化（企业名称、主要负责人、	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	管理办法》第十四条、第十	经营企业	许可范围及新建、改建、扩建项目经验收	检查	100%，1 次/月
			管理办法》第十四条、第十		合格等），是否按规定申请和实施了经营
			六条、第十八条		合格等），是否按规定申请和实施了经营
			六条、第十八条		许可证变更
					许可证变更

			1.《山东省生产经营单位安
市安监局			全生产主体责任规定》第七		1.是否建立符合企业实际的危险作业管理
	17	危险作业检	条	危化品储存	1.是否建立符合企业实际的危险作业管理	书面审查、现场	抽查总数的
	17	查	2.《化学品生产单位特殊作	经营企业	制度	检查	100%，1 次/月	无
			业安全规范》GB30871 第四		2.特殊作业是否按规定办理作业许可证
			业安全规范》GB30871 第四
			条、第六条

					1.是否按规定对建设项目进行了设立安全
			1.《安全生产法》第二十九		评价
			1.《安全生产法》第二十九		2.建设项目安全条件是否按规定报经安监
	18	建设项目检	条、第三十条、第三十一条	危化品储存	2.建设项目安全条件是否按规定报经安监	书面审查、现场	抽查总数的
	18	查	2.《危险化学品建设项目安	经营企业	部门审查合格	检查	100%，1 次/月	无
			全监督管理办法》第十条		3.建设项目安全设施设计是否按规定审查
			全监督管理办法》第十条		合格
					合格
					4.建设项目安全设施是否按规定验收合格

	19	一书一签检	《危险化学品安全管理条	危化品储存	是否经营没有化学品安全技术说明书或者	书面审查、现场	抽查总数的	无
	19	查	例》第三十七条	经营企业	化学品安全标签的危险化学品	检查	100%，1 次/月	无

— 58 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.国家局 20 号令第八条、第
			十条
			2.《安全生产法》第二十八	地下非煤矿
	20	证照及建设	条、第二十九条、第三十条、	山企业、露	1.三证一照	书面审查、现场	抽查总数的	无
		程序检查	第三十一条	天非煤矿山	2.建设项目安全设施“三同时”	检查	50%，1 次/月
			3.国家局 36 号令第四条、第	企业
			七条、第十二条、第二十三
			条

			1.《安全生产法》第二十一	地下非煤矿
	21	组织机构检	条、第二十四条	山企业、露	机构设置人员配备	书面审查、现场	抽查总数的	无
	21	查	2.省 260 号令第九条、第十	天非煤矿山	机构设置人员配备	检查	50%，1 次/月	无
			二条、第十三条	企业

市安监局				地下非煤矿
		安全生产责	省 260 号令第六条、第八条、	山企业、露		书面审查、现场	抽查总数的
	22	安全生产责	省 260 号令第六条、第八条、	天非煤矿山	安全生产责任制	书面审查、现场	抽查总数的	无
		任制检查	第十条	企业、尾矿		检查	50%，1 次/月
				企业、尾矿
				库

			1.《安全生产法》第二十四条、
			第二十五条、第二十七条
	23	教育培训检	2.省政府 260 号令第二十四	地下非煤矿	1.“三项岗位”人员持证上岗	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条、第二十五条	山企业	2.从业人员安全教育培训工作开展情况	检查	50%，1 次/月
			3.国家局 3 号、30 号令等相关
			条款

			国家局 62 号令第七条、第八	地下非煤矿	1.安全生产管理协议签订
	24	外包工程检	国家局 62 号令第七条、第八	山企业、露	2.承包单位的相应资质	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条、第十三条、第十四条	天非煤矿山	3.对承包单位技术交底及考核情况	检查	50%，1 次/月
				企业

— 59 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《安全生产法》第四十二
			条
			2.省政府 260 号令第二十一	地下非煤矿
		劳动保护检	条	山企业、露	劳动防护用品制度、配备标准建立，购买、	书面审查、现场	抽查总数的
	25	劳动保护检	3.《山东省劳动防护用品配	天非煤矿山	劳动防护用品制度、配备标准建立，购买、	书面审查、现场	抽查总数的	无
	25	查	3.《山东省劳动防护用品配	天非煤矿山	发放及监督从业人员使用等情况	检查	50%，1 次/月	无
			备标准》（ DB37/1922 —	企业、尾矿
			2011）	库
			4.《用人单位劳动防护用品
			管理规范》等相关规定

			1.《安全生产法》第三十八	地下非煤矿
			条	地下非煤矿	1.安全生产风险管控机制建立、措施落实
		风险管控与	条	山企业、露	1.安全生产风险管控机制建立、措施落实
	26	隐患排查检	2.省政府 260 号令第二十七	天非煤矿山	情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条、第二十九条	企业、尾矿	2.生产安全事故隐患排查治理制度建立、	检查	50%，1 次/月
		查	3.国家局 16 号令第八条、第	企业、尾矿	落实、公告等情况
			3.国家局 16 号令第八条、第	库	落实、公告等情况
市安监局			九条、第十条、第十一条	库
			九条、第十条、第十一条


		带班下井检	国家局 34 号令第七条、第八	地下非煤矿		书面审查、现场	抽查总数的
	27	带班下井检	条、第九条、第十一、第十	地下非煤矿	领导带班下井制度执行情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
	27	查	条、第九条、第十一、第十	山企业	领导带班下井制度执行情况	检查	50%，1 次/月	无
			二条

			1.国务院 493 号令	地下非煤矿
	28	事故报告检	1.国务院 493 号令	山企业、露		书面审查、现场	抽查总数的
	28	查	2.省政府 260 号令第二十九	天非煤矿山	事故报告制度、台账建立及报告事故情况	检查	50%，1 次/月	无
			条、第三十条	企业
				企业

			1.安全生产法第七十八条、	地下非煤矿	1.应急救援预案备案、应急救援培训、演
			第七十九条	地下非煤矿	1.应急救援预案备案、应急救援培训、演
			第七十九条	山企业、露	练计划
		应急救援检	2.省政府 260 号令第二十三	山企业、露	练计划	书面审查、现场	抽查总数的
	29	应急救援检	2.省政府 260 号令第二十三	天非煤矿山	2.应急救援队伍建立、救护协议签订	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条	企业、尾矿	3.应急救援器材配备、维保、保养等情况；	检查	50%，1 次/月
			3.《生产安全事故应急预案	企业、尾矿	3.应急救援器材配备、维保、保养等情况；
			3.《生产安全事故应急预案	库	安全生产责任保险缴纳情况
			管理办法》（总局 88 号令）	库	安全生产责任保险缴纳情况
			管理办法》（总局 88 号令）

— 60 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《安全生产法》第二十四
			条、第二十五条、第二十七
		教育培训检	条	露天非煤矿	1.“三项岗位”人员持证上岗	书面审查、现场	抽查总数的
	30	教育培训检	2.省政府 260 号令第第二十	露天非煤矿	1.“三项岗位”人员持证上岗	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	四条、第二十五条	山	2.从业人员安全教育培训工作开展情况	检查	50%，1 次/月
			四条、第二十五条
			3.国家局 3 号、30 号令等相
			关条款

	31	现场带班检	省政府 260 号令第三十条	露天非煤矿	单位现场负责人带班制度执行情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
	31	查	省政府 260 号令第三十条	山	单位现场负责人带班制度执行情况	检查	50%，1 次/月	无
			1.国家局 38 号令第十七条、
		证照、建设程	第二十七条		1.证照
		证照、建设程	2.《安全生产法》第二十八		1.证照	书面审查、现场	抽查总数的
	32	序及回采检	2.《安全生产法》第二十八	尾矿库	2.建设项目安全设施“三同时”	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条、第二十九条、第三十条、		3.回采	检查	50%，1 次/月
		查	第三十一条		3.回采
			第三十一条
市安监局			3.国家局 38 号令第九条
市安监局	33	组织机构检	国家局 38 号令第五条	尾矿库	1.机构设置	书面审查、现场	抽查总数的	无
	33	组织机构检	国家局 38 号令第五条	尾矿库	1.机构设置	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查			2.人员配备	检查	50%，1 次/月
			1.《安全生产法》第二十四条、
			第二十五条、第二十七条
	34	教育培训检	2.省政府 260 号令第二十五	尾矿库	1.“三项岗位”人员持证上岗	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条		2.从业人员安全教育培训工作开展情况	检查	50%，1 次/月
			3.国家局 3 号、30 号令等相
			关条款

	35	现场带班检	省政府 260 号令第三十条	尾矿库	单位现场负责人带班制度执行情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
	35	查	省政府 260 号令第三十条	尾矿库	单位现场负责人带班制度执行情况	检查	50%，1 次/月	无
			1.国务院 493 号令
	36	事故报告检	2.省政府 260 号令第二十九		事故报告制度、台账建立及报告险情、事	书面审查、现场	抽查总数的
	36	查	条、第三十条	尾矿库	故情况	检查	50%，1 次/月	无
			3.尾矿库 38 号令第二十条、
			第二十四条、第二十五条

— 61 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

	37	作业计划检	国家局 38 号令第二十二条	尾矿库	尾矿库年度、季度作业计划	书面审查、现场	抽查总数的	无
	37	查	国家局 38 号令第二十二条	尾矿库	尾矿库年度、季度作业计划	检查	50%，1 次/月	无
	38	工程档案检	1.国家局 38 号令第十四条			书面审查、现场	抽查总数的
	38	查	2. 尾矿库安全技术规程	尾矿库	尾矿库工程管理、日常管理档案	检查	50%，1 次/月	无
			（AQ2006-2005）
	39	勘察与评价	国家局 38 号令第十九条	尾矿库	坝体全面勘察、专项评价和现状评价	书面审查、现场	抽查总数的	无
	39	检查	国家局 38 号令第十九条	尾矿库	坝体全面勘察、专项评价和现状评价	检查	50%，1 次/月	无
		责任体系检	《山东省生产经营单位安全	金属冶炼企	1.建立健全企业的安全生产责任制情况	书面审查、现场	抽查总数的
	40	责任体系检	生产主体责任规定》（省政	金属冶炼企	1.建立健全企业的安全生产责任制情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	府第 260 号）第六条	业	2.层层签订安全生产责任制情况	检查	30％,1 次/年
			府第 260 号）第六条
			《山东省生产经营单位安全		1.按规定设置安全管理机构或配备安全管
			《山东省生产经营单位安全		理人员情况
		组织机构检	生产主体责任规定》（省政	金属冶炼企	理人员情况	书面审查、现场	抽查总数的
	41	组织机构检	生产主体责任规定》（省政	金属冶炼企	2.设立安全生产委员会并定期召开会议情	书面审查、现场	抽查总数的	无
	41	查	府第 260 号）第九条、第十	业	2.设立安全生产委员会并定期召开会议情	检查	30％,1 次/年	无
			二条、第十三条		况
			二条、第十三条		3.配备安全总监情况
市安监局					3.配备安全总监情况
市安监局			1.《生产经营单位安全培训
			1.《生产经营单位安全培训
			规定》（国家安监总局 3 号
			令）第二十一条、第二十二
			条、第三十二条		1.年度安全培训计划制定情况
	42	安全培训检	2.《安全生产法》第二十四	金属冶炼企	2.主要负责人和安全管理人员培训情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	条第二款	业	3.从业人员安全生产教育和培训档案	检查	30％,1 次/年
			3.《特种作业人员安全技术		4.特种作业人员培训档案和持证上岗情况
			培训考核管理规定》（国家
			安监总局 30 号令）第五条、
			第三十四条

			《建设项目安全设施“三同		新（改、扩）建金属冶炼工程项目的安全
			时”监督管理办法》（国家		新（改、扩）建金属冶炼工程项目的安全
		三同时管理	时”监督管理办法》（国家	金属冶炼企	设施与主体工程同时设计、同时施工、同	书面审查、现场	抽查总数的
	43	三同时管理	安监总局 36 号令）第七条、	金属冶炼企	设施与主体工程同时设计、同时施工、同	书面审查、现场	抽查总数的	无
	43	检查	安监总局 36 号令）第七条、	业	时投入生产和使用，以及按规定办理设计	检查	30％,1 次/年	无
			第十二条、第二十二条、第		审查和竣工验收的情况
			二十三条		审查和竣工验收的情况
			二十三条

— 62 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《安全生产法》第三十七
			条第二款		1.重大危险源登记建档情况
	44	重大危险源	2.《危险化学品重大危险源	金属冶炼企	2.重大危险源备案情况	书面审查、现场	抽查总数的
	44	检查	监督管理暂行规定》（国家	业	3.重大危险源应急预案和演练情况	检查	30％,1 次/年	无
			安监总局 40 号令）第十五		4.重大危险源设备、设施定期检测、检验
			条、第二十条、第二十一条、		情况
			第二十三条

			1.《安全生产法》第四十六条
	45	外包管理检	2.《关于进一步加强全省金	金属冶炼企	1.项目发包情况	书面审查、现场	抽查总数的
	45	查	属冶炼企业安全生产工作的	业	2.签订安全管理协议情况	检查	30％,1 次/年	无
			意见》（鲁安监发〔2016〕		3.检维修作业情况
			77 号）
			1.《安全生产法》第四条
	46	安全标准化	2.《山东省生产经营单位安	金属冶炼企	企业开展安全标准化达标创建情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		检查	全生产主体责任规定》（省	业		检查	30％,1 次/年
市安监局			政府第 260 号）第二十六条
			1.《冶金企业安全生产监督
			管理规定》（国家安监总局
			26 号令）第十四条
			2.《山东省生产经营单位安
		风险分级管	全生产主体责任规定》（省	金属冶炼企		书面审查、现场	抽查总数的
	47	风险分级管	政府第 260 号）第二十九条	金属冶炼企	企业开展风险分级管控情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
	47	控检查	政府第 260 号）第二十九条	业	企业开展风险分级管控情况	检查	30％,1 次/年	无
			3.《关于深化安全生产隐患
			大排查快整治严执法集中行
			动推进企业安全风险管控工
			作的通知》（鲁安发﹝2016﹞
			16 号）

			《安全生产事故隐患排查治
	48	隐患排查治	理暂行规定》（国家安监总	金属冶炼企	1.建立健全事故隐患排查治理制度情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		理检查	局 16 号令）第八条、第十条、	业	2.开展隐患排查治理情况	检查	30％,1 次/年
			第十一条

— 63 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《山东省生产经营单位安		1.建立危险作业管理制度情况
			1.《山东省生产经营单位安		2.企业危险作业审批、实施情况
	49	危险作业管	全生产主体责任规定》第七	金属冶炼企	2.企业危险作业审批、实施情况	书面审查、现场	抽查总数的
	49	理检查	条、第三十一条	业	3.动火作业是否按规定进行可燃气体分析	检查	30％,1 次/年	无
			2.《安全生产法》第四十条		4.受限空间作业是否按规定进行可燃气
			2.《安全生产法》第四十条		体、氧含量和有毒气体分析
					体、氧含量和有毒气体分析

	50	安全设备管	《安全生产法》第三十三条	金属冶炼企	安全设备定期维护保养及检测情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
	50	理检查	《安全生产法》第三十三条	业	安全设备定期维护保养及检测情况	检查	30％,1 次/年	无
			1.《生产安全事故应急预案
			管理办法》（国家安监总局
			88 号令）第六条、第十一条、
			第十二条、第二十一条、第		1.应急预案编制、评审、备案情况
			二十二条、第二十六条、第		1.应急预案编制、评审、备案情况
			二十二条、第二十六条、第		2.应急演练、评估情况
			三十五条		2.应急演练、评估情况
		应急管理检	三十五条	金属冶炼企	3.应急组织建立和应急救援器材配备情况	书面审查、现场	抽查总数的
	51	应急管理检	2.《生产经营单位生产安全	金属冶炼企	3.应急组织建立和应急救援器材配备情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	事故应急预案编制导则》	业	4.应急预案评估情况	检查	30％,1 次/年
市安监局			事故应急预案编制导则》		5.按规定缴纳风险抵押金或安全责任险情
市安监局			（GB/T29639-2013）		5.按规定缴纳风险抵押金或安全责任险情
			（GB/T29639-2013）		况
			3.《安全生产法》第七十九条		况
			3.《安全生产法》第七十九条
			4.《山东省生产经营单位安
			全生产主体责任规定》第十
			八条

			1.《工业企业煤气安全规程》
			（GB6222-2005）		1.建立健全煤气系统安全管理制度情况
		煤气管理检	2.《关于进一步加强全省金	金属冶炼企	1.建立健全煤气系统安全管理制度情况	书面审查、现场	抽查总数的
	52	煤气管理检	2.《关于进一步加强全省金	金属冶炼企	2.煤气防护机构设置情况；煤气设备设施	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	属冶炼企业安全生产工作的	业	档案台账管理情况	检查	30％,1 次/年
			意见》（鲁安监发〔2016〕		档案台账管理情况
			意见》（鲁安监发〔2016〕
			77 号）
	53	营业执照检	总局管四函〔2013〕28 号	涉氨制冷工	检查企业法人工商营业执照	书面审查、现场	抽查总数的	无
	53	查	总局管四函〔2013〕28 号	商贸企业	检查企业法人工商营业执照	检查	30％,1 次/年	无
	54	组织机构检	《安全生产法》第二十一条	涉氨制冷工	员工花名册、任免文件	书面审查、现场	抽查总数的	无
	54	查	《安全生产法》第二十一条	商贸企业	员工花名册、任免文件	检查	30％,1 次/年	无

— 64 —

单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

			1.《安全生产法》第十九条			1.检查安全生产责任制及内容，主要负责
		安全生产责	2.省政府 260 号令第 6 条			1.检查安全生产责任制及内容，主要负责
		安全生产责	2.省政府 260 号令第 6 条		涉氨制冷工	人和管理人员的生产责任制是否包含《安	书面审查、现场	抽查总数的
	55	任制及操作	3.《安全生产法》18 条中规		涉氨制冷工	人和管理人员的生产责任制是否包含《安	书面审查、现场	抽查总数的	无
	55	任制及操作	3.《安全生产法》18 条中规		商贸企业	全生产法》七项职责	检查	30％,1 次/年	无
		规程检查	定的 7 项职责		商贸企业	全生产法》七项职责	检查	30％,1 次/年
		规程检查	定的 7 项职责			2.查操作规程及内容设置情况
			4.《安全生产法》第十八条			2.查操作规程及内容设置情况
			4.《安全生产法》第十八条
						1.应定期识别安全培训教育需求，制定全
						员安全培训教育计划
						2.查培训计划
						3.制冷、压力容器、电工作业人员应持有
		教育培训检	《安全生产法》第二十四条、		涉氨制冷工	特种作业操作证，是否在有效期内	书面审查、现场	抽查总数的
	56	教育培训检	《安全生产法》第二十四条、		涉氨制冷工	4.查阅安全培训记录档案、证件	书面审查、现场	抽查总数的	无
	56	查	第二十七条		商贸企业	4.查阅安全培训记录档案、证件	检查	30％,1 次/年	无
						5.查安全培训记录档案及询问，新员工的
						三级教育登记表
						6.对转岗、脱离岗位 1 年（含）以上的从
市安监局						业人员，是否进行车间级和班组级安全培
市安监局						训教育，经考核合格后方可上岗作业
						训教育，经考核合格后方可上岗作业

			1.《安全生产法》第三十八
			条			1.查制度及隐患排查记录，记录体现整改
		事故隐患排	2.省政府 260	号令第二十七		1.查制度及隐患排查记录，记录体现整改
		事故隐患排	2.省政府 260	号令第二十七	涉氨制冷工	措施、责任、资金、时限和预案	书面审查、现场	抽查总数的
	57	查治理及风	条		涉氨制冷工	措施、责任、资金、时限和预案	书面审查、现场	抽查总数的	无
	57	查治理及风	条		商贸企业	2.查看安全生产风险管控相关材料、教育	检查	30％,1 次/年	无
		险管控检查	3.省政府 260	号令第二十九	商贸企业	2.查看安全生产风险管控相关材料、教育	检查	30％,1 次/年
		险管控检查	3.省政府 260	号令第二十九		培训档案等
			条			培训档案等
			条
			4.总局 70 号令
			1.《安全生产法》第十八条			1.应制定液氨泄漏等事故应急救援预案
			1.《安全生产法》第十八条			2.查预案
		应急管理检	2.国家局 88 号令第十二条、第		涉氨制冷工	2.查预案	书面审查、现场	抽查总数的
	58	应急管理检	2.国家局 88 号令第十二条、第		涉氨制冷工	3.企业应定期组织应急演练，对演练效果	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	三十三条、第四十条		商贸企业	进行评估，并做好记录	检查	30％,1 次/年
			3.省政府 260 号令第二十三条			进行评估，并做好记录
			3.省政府 260 号令第二十三条			4.查演练记录、评估报告、照片、视频
						4.查演练记录、评估报告、照片、视频
	59	危险作业检	国务院安委〔2013〕6 号		涉氨制冷工	查制度和作业票	书面审查、现场	抽查总数的	无
	59	查	国务院安委〔2013〕6 号		商贸企业	查制度和作业票	检查	30％,1 次/年	无

— 65 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《安全生产法》第三十三
		设备维修维	条	涉氨制冷工	查安全设备的维护保养台帐及氨气浓度报	书面审查、现场	抽查总数的
	60	设备维修维	2.国务院安委〔2013〕6 号涉	涉氨制冷工	警仪、压力表、安全阀等安全设施设备检	书面审查、现场	抽查总数的	无
	60	护保养检查	2.国务院安委〔2013〕6 号涉	商贸企业	警仪、压力表、安全阀等安全设施设备检	检查	30％,1 次/年	无
			氨制冷企业执法检查表第四		测报告
			条

					1.应按规定对本企业的生产设施或场所进
			1.《安全生产法》第三十七		行重大危险源辨识、评估，确定重大危险
	61	重大危险源	条	涉氨制冷工	源（储氨量≥10 吨，系统最大设计容量，	书面审查、现场	抽查总数的	无
		管理检查	2.安监总局 40 号令第二十三	商贸企业	500 米内为一个辨识单元）	检查	30％,1 次/年
			条、第十九条		2.查辨识记录、评价报告、备案表、告知
					记录、重大危险源档案（10 项内容）

	62	安全生产管	《安全生产法》第四十六条	涉氨制冷工	查安全生产管理协议和内容	书面审查、现场	抽查总数的	无
市安监局	62	理协议检查	《安全生产法》第四十六条	商贸企业	查安全生产管理协议和内容	检查	30％,1 次/年	无
市安监局			1.《安全生产法》第二十一		1.安全生产管理机构设置情况
			1.《安全生产法》第二十一
	63	组织机构保	条	涉粉尘工商		书面审查、现场	抽查总数的
	63	障检查	2.省政府 260 号令第九条、	贸企业	2.安全生产管理人员配备情况	检查	30％,1 次/年	无
			第十三条		3.安全生产委员会建立情况
			第十三条

			1.省政府 260 号令第六条、
			第七条、第八条、第十条
			2.《严防企业粉尘爆炸五条		1.主要负责人职责和落实情况
			规定》（总局 68 号令）第五		1.主要负责人职责和落实情况
			规定》（总局 68 号令）第五		2.安全生产管理人员职责和落实情况
	64	规章制度保	条	涉粉尘工商	2.安全生产管理人员职责和落实情况	书面审查、现场	抽查总数的
	64	障检查	3. 《粉尘防爆安全规程》	贸企业	3.全员安全生产责任制定和落实情况	检查	30％,1 次/年	无
			（GB15577）6.2 条		4.安全操作规程制定情况；安全操作规程
			（GB15577）6.2 条		落实情况
			4.《严防企业粉尘爆炸五条		落实情况
			4.《严防企业粉尘爆炸五条
			规定》（总局 68 号令）第五
			条

— 66 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《安全生产法》第二十五
			条
			2.省政府 260 号令第二十五
			条
	65	安全培训检	3.《生产经营单位安全培训	涉粉尘工商	1.安全教育培训制度制定和落实情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	规定》（总局 3 号令）第二	贸企业	2.涉粉尘岗位人员培训情况	检查	30％,1 次/年
			十三条
			4.《严防企业粉尘爆炸五条
			规定》（总局 68 号令）第五
			条

			1.《安全生产法》第三十八
			条
			2.省政府 260 号令第二十七
市安监局			条、第二十九条
市安监局			3.《安全生产事故隐患排查		1.事故隐患排查治理制度制定和落实情况
			3.《安全生产事故隐患排查		1.事故隐患排查治理制度制定和落实情况
	66	事故隐患排	治理暂行规定》（总局 16 号	涉粉尘工商	2.隐患治理情况；重大事故隐患治理情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查治理检查	令）	贸企业	3.事故隐患台账建立情况	检查	30％,1 次/年
			4.《山东省人民政府办公厅		4.风险分级管控情况
			关于建立完善风险管控和隐
			患排查治理双重预防机制的
			通知》（鲁政办字〔2016〕
			36 号）

			1.《生产安全事故应急预案管		1.应急预案制定
			理办法》第六条、第八条、第		1.应急预案制定
		应急管理检	理办法》第六条、第八条、第	涉粉尘工商	2.应急演练	书面审查、现场	抽查总数的
	67	应急管理检	十五条、第二十一条、第二十	涉粉尘工商	2.应急演练	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	六条、第三十三条	贸企业	3.应急救援组织和器	检查	30％,1 次/年
			六条、第三十三条		4.材配备情况
			2.省政府 260 号令第二十三条		4.材配备情况
			2.省政府 260 号令第二十三条

— 67 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1. 《粉尘防爆安全规程》
		粉尘清理检	（GB15577）8.3 条	涉粉尘工商		书面审查、现场	抽查总数的
	68	粉尘清理检	2.《严防企业粉尘爆炸五条规	涉粉尘工商	粉尘定期清理制度制定和落实情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
	68	查	2.《严防企业粉尘爆炸五条规	贸企业	粉尘定期清理制度制定和落实情况	检查	30％,1 次/年	无
			定》（总局 68 号令）第二条、
			第四条

		组织机构检	省政府 260 号令第九条、第	涉有限空间	1.安全生产管理机构设置及人员配备情况	书面审查、现场	抽查总数的
	69	组织机构检	省政府 260 号令第九条、第	工商贸企业	1.安全生产管理机构设置及人员配备情况	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	十三条	随	2.安全生产委员会建立情况	检查	30％,1 次/年
				随

			1.省政府 260 号令第六条、	涉有限空间	1.主要负责人责任制
	70	安全生产责	第八条、第十条	工商贸企业	2.安全管理人员责任制	书面审查、现场	抽查总数的	无
		任制检查	2.安监总办〔2010〕139 号文	随	3.其他人员的安全生产责任制	检查	30％,1 次/年
			2.安监总办〔2010〕139 号文	随	4.责任书签订
					4.责任书签订

			1.省政府 260 号令第十四条、
市安监局			第十五条、第二十一条、第二
市安监局			十三条、第二十四条、第二十
			十三条、第二十四条、第二十
			五条、第二十六条、第二十七
			条、第二十九条、第三十二条		1.安全告知
			2.《安全生产法》第三十八条、		2.劳动防护
			第四十二条、第四十六条、第		3.风险管控与隐患排查
			四十九条、第七十八条		3.风险管控与隐患排查
			四十九条、第七十八条	涉有限空间	4.标准化建设
		安全管理检	3《.安全生产事故隐患排查治理	涉有限空间	4.标准化建设	书面审查、现场	抽查总数的
	71	安全管理检	3《.安全生产事故隐患排查治理	工商贸企业	5.承包租赁	书面审查、现场	抽查总数的	无
		查	暂行规定》第四条、第十条、	随	6.安全生产教育	检查	30％,1 次/年
			第十五条、第十八条	随	6.安全生产教育
			第十五条、第十八条		7.培训应急救援
			4. 省政府办公厅（鲁政办字		7.培训应急救援
			4. 省政府办公厅（鲁政办字		8.有限空间排查辨识
			〔2016〕36 号）		8.有限空间排查辨识
			5《.工贸企业有限空间作业安全		9.有限空间作业制度和规程
			管理与监督暂行规定》第五条、
			第二十一条、第二十二条
			6.总局 59 号令第五条、第七条；
			省局鲁安监发〔2016〕62 号文

— 68 —

单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

							定向或者不定
							向检查的方式，
							即定向检查是
							按照企业类型、
						1.经营场所、营业设施、注册资本等基础	经营规模、地理
			1.《旅游法》（2013 年 4 月			性经营条件是否符合法律规定	区域、诚信或违
			1.《旅游法》（2013 年 4 月			2.经营旅行社业务是否取得经营许可	法记录等特定
			通过，2013 年 10 月 1 日施			2.经营旅行社业务是否取得经营许可	法记录等特定
			通过，2013 年 10 月 1 日施			3.分支机构的名称、标牌、经营范围等是	条件，对其旅游	每次抽查按照
			行）第八十三条、第八十五			3.分支机构的名称、标牌、经营范围等是	条件，对其旅游	每次抽查按照
			行）第八十三条、第八十五			否符合法律规定	经营等情况进	总量的十分之
			条			否符合法律规定	经营等情况进	总量的十分之
			条			4.是否依法经营，有无不合理低价、虚假	行检查，并对有	一频次为每月
			2.《旅行社条例》（2009	年		4.是否依法经营，有无不合理低价、虚假	行检查，并对有	一频次为每月
	1	对旅行社的	2.《旅行社条例》（2009	年	旅行社	广告、价格欺诈等不正当竞争行为及损害	投诉或不良经	一次，在 “ 五	无
	1	监督检查	1 月 21 日通过，2009 年 5 月		旅行社	消费者合法权益的行为	营现象记录的	一”、“十一”，	无
		监督检查	1 日施行）第三条、第四十			消费者合法权益的行为	营现象记录的	一”、“十一”，
			1 日施行）第三条、第四十			5.是否与旅游者签订旅游合同、提供与合	旅游经营单位	节假日期间也
			一条、第四十四条			5.是否与旅游者签订旅游合同、提供与合	旅游经营单位	节假日期间也
			一条、第四十四条			同内容相符的旅游服务	进行重点抽查；	会对旅行社重
			3.《山东省旅游条例》（2005			同内容相符的旅游服务	进行重点抽查；	会对旅行社重
			3.《山东省旅游条例》（2005			6.是否与导游等长期聘用人员签订劳动合	不定向检查是	点检查
			年 5 月 27 日通过，2010 年			6.是否与导游等长期聘用人员签订劳动合	不定向检查是	点检查
市旅游委			年 5 月 27 日通过，2010 年			同，并办理相关社会保险	指不设定条件，
市旅游委			10 月 1 日施行）第五十一条			同，并办理相关社会保险	指不设定条件，
			10 月 1 日施行）第五十一条			7.旅行社落实旅游安全制度和措施	随机抽取确定
						7.旅行社落实旅游安全制度和措施	随机抽取确定
						8.法律法规规定的其他监管事项	待查对象名单
							和行政执法内
							容，对其旅游经
							营等情况进行
							检查

			1.《旅游法》（2013 年 4 月				导游带团一般
			通过，2013 年 10 月 1 日施				导游带团一般
			通过，2013 年 10 月 1 日施				为上午 6 点至 9
			行）第八十五条				为上午 6 点至 9	“五一”、“十
			2. 《导游人员管理条例》			1.是否取得执业许可	进景区，下午为	一”等节假日期
		对导游和领	2. 《导游人员管理条例》			1.是否取得执业许可	1 点至 3 点，在	一”等节假日期
	2	对导游和领	(1999 年 5 月 14 日通过，1999		导游员	2.服务行为是否合法、规范	1 点至 3 点，在	间对景区带团	无
		队的管理	年 10 月 1 日施行)第四条			3.法律法规规定的其他监管事项	这两个时间段	导游逐一进行
			年 10 月 1 日施行)第四条			3.法律法规规定的其他监管事项	会在景区门口	导游逐一进行
			3.《山东省旅游条例》（2005				会在景区门口	检查
			3.《山东省旅游条例》（2005				对带队导游逐	检查
			年 5 月 27 日通过，2010 年				对带队导游逐
			年 5 月 27 日通过，2010 年				一检查
			10 月 1 日施行）第五十一条				一检查
			10 月 1 日施行）第五十一条

— 69 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

						定向或者不定向
						检查的方式，即定
						向检查是按照企
						业类型、经营规
			1.《旅游法》（2013 年 4 月			模、地理区域、诚
			1.《旅游法》（2013 年 4 月			信或违法记录等
			通过，2013 年 10 月 1 日施			信或违法记录等
			通过，2013 年 10 月 1 日施		1.设施和服务是否符合《旅游饭店星级的	特定条件，对其旅
			行）第七十六条、第八十三		1.设施和服务是否符合《旅游饭店星级的	游经营等情况进	每次抽查按照
			行）第七十六条、第八十三		划分与评定》(GB/T14308-2010)	游经营等情况进	每次抽查按照
		对星级饭店	条		划分与评定》(GB/T14308-2010)	行检查，并对有投	总量的十分之
	3	对星级饭店	条	星级饭店	2.未取得星级的饭店是否使用或变相使用	诉或不良经营现	总量的十分之	无
	3	的监管	2.《山东省旅游条例》（2005	星级饭店	2.未取得星级的饭店是否使用或变相使用	诉或不良经营现	一频次为每季	无
			年 5 月 27 日通过，2010 年		星级称谓和标识	象记录的旅游经	度 1 至 2 次
			年 5 月 27 日通过，2010 年		3.法律法规规定的其他监管事项	营单位进行重点	度 1 至 2 次
			10 月 1 日施行）第五十一条、		3.法律法规规定的其他监管事项	抽查；不定向检查
			10 月 1 日施行）第五十一条、			抽查；不定向检查
			第六十条			是指不设定条件，
			第六十条			随机抽取确定待
						随机抽取确定待
						查对象名单和行
						政执法内容，对其
						旅游经营等情况
市旅游委						进行检查

						定向或者不定向
						定向或者不定向
						检查的方式，即定
			1.《旅游法》（2013 年 4 月			向检查是按照企
			通过，2013 年 10 月 1 日施			业类型、经营规	每次按县区随
			通过，2013 年 10 月 1 日施			模、地理区域、诚	每次按县区随
			行）第七十六条、第八十三			模、地理区域、诚	机抽查，会将随
			行）第七十六条、第八十三			信或违法记录等	机抽查，会将随
						信或违法记录等
			条		1.设施和服务是否符合《旅游景区质量等	特定条件，对其旅	机抽取的县区
			2.《山东省旅游条例》（2005		1.设施和服务是否符合《旅游景区质量等	游经营等情况进	内全部景区检
			2.《山东省旅游条例》（2005		级划分与评定标准》(GB/T1775-2003)	游经营等情况进	内全部景区检
		对 A 级旅游	年 5 月 27 日通过，2010 年		级划分与评定标准》(GB/T1775-2003)	行检查，并对有投	查一遍频次为
	4	对 A 级旅游	年 5 月 27 日通过，2010 年	A 级景区	2.未取得质量等级的旅游企业是否使用相	诉或不良经营现	查一遍频次为	无
		景区的监管	10 月 1 日施行）第五十一条、		关质量等级的称谓和标识	象记录的旅游经	每月一次，在
			第六十条		关质量等级的称谓和标识	象记录的旅游经	“五一”、“十
			第六十条		3.法律法规规定的其他监管事项	营单位进行重点	“五一”、“十
			3.《旅游景区质量等级评定		3.法律法规规定的其他监管事项	抽查；不定向检查	一”，节假日期
			3.《旅游景区质量等级评定			抽查；不定向检查	一”，节假日期
			管理办法》(2005 年 7 月 6			是指不设定条件，	间也会对景区
			管理办法》(2005 年 7 月 6			随机抽取确定待	间也会对景区
			日通过，2005 年 8 月 5 日起			随机抽取确定待	重点检查
			日通过，2005 年 8 月 5 日起			查对象名单和行	重点检查
			施行)第五条			查对象名单和行
			施行)第五条			政执法内容，对其
						旅游经营等情况
						进行检查

— 70 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

				在我省备案
		人防工程和		且具有人防
		其他人防防	《人防工程监理行政许可资	工程和其他	企业是否具备法律法规规章规定的资格条	实地检查、书面	抽查比例不高
	1	护设施监理	质管理办法》（国人防〔2013〕	人防防护设	企业是否具备法律法规规章规定的资格条	实地检查、书面	于 5%,每年不高	无
	1	护设施监理	质管理办法》（国人防〔2013〕	人防防护设	件及从业行为是否合法守信	检查、网络监测	于 5%,每年不高	无
		企业监督检	227 号）第二十六条	施监理资质	件及从业行为是否合法守信	检查、网络监测	于 2 次
		企业监督检	227 号）第二十六条	并在我市从			于 2 次
		查		事相关活动
				的企业

				在我省备案
		人防工程和		且具有人防
		其他人防防	《工程设计行政许可资质管	工程和其他	企业是否具备法律法规规章规定的资格条	实地检查、书面	抽查比例不高
	2	护设施设计	理办法》（国人防﹝2013﹞	人防防护设	企业是否具备法律法规规章规定的资格条	实地检查、书面	于 30%,每年不	无
	2	护设施设计	理办法》（国人防﹝2013﹞	施设计资质	件及从业行为是否合法守信	检查、网络监测	于 30%,每年不	无
		企业监督检	417 号）第三条	施设计资质	件及从业行为是否合法守信	检查、网络监测	高于 1 次
		企业监督检	417 号）第三条	并在我市从			高于 1 次
		查		事相关活动
				的企业

市人防办				防护设备定		实地检查、书面	抽查比例不少
市人防办				防护设备定	生产安装质量	实地检查、书面	于 20%，每年不	无
		人防专用设	《人民防空专用设备生产安	点企业	生产安装质量	检查、网络监测	于 20%，每年不	无
		人防专用设	《人民防空专用设备生产安	点企业		检查、网络监测	少于 1 次
	3	备企业监督	装管理暂行办法》（国人防				少于 1 次

							抽查比例为
		检查	〔2014〕438 号）第十三条	防化设备定		实地检查、书面	抽查比例为
		检查	〔2014〕438 号）第十三条	防化设备定	生产安装质量	实地检查、书面	100%，每年不少	无
				点企业	生产安装质量	检查、网络监测	100%，每年不少	无
				点企业		检查、网络监测	于 1 次
							于 1 次

			1.山东省实施《中华人民共和
			国人民防空法》办法第十五条
			2.国家国防动员委员会、国
	4	单建人防工	家发展计划委员会、建设部、	工程建设相	建设行为、实体质量	实地检查、书面	每年不超过 1 处	无
	4	程监督检查	财政部《关于颁发〈人民防	关单位	建设行为、实体质量	检查、网络监测	每年不超过 1 处	无
		程监督检查	财政部《关于颁发〈人民防	关单位		检查、网络监测
			空工程建设管理规定〉的通
			知》(〔2003〕国人防办字第
			18 号)第六十条

— 71 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		人防工程拆	《人民防空工程维护管理办	最近 2 年内	人防工程拆除报废是否符合法律法规规章	实地检查、书面	抽查比例不高
	5	除报废监督	法》(〔2001〕国人防办字第 210	拆除报废的	人防工程拆除报废是否符合法律法规规章	实地检查、书面	于 10%,每年不	无
	5	除报废监督	法》(〔2001〕国人防办字第 210	拆除报废的	规定的要求	检查、网络监测	于 10%,每年不	无
		检查	号)第十九条、第二十一条	人防工程	规定的要求	检查、网络监测	高于 2 次
		检查	号)第十九条、第二十一条	人防工程			高于 2 次

			1.山东省实施《中华人民共
			和国人民防空法》办法第十
			五条
		防空地下室	2.国家国防动员委员会、国	工程建设相		实地检查、书面
	6	防空地下室	家发展计划委员会、建设部、	工程建设相	建设行为、实体质量	实地检查、书面	每年不超过 3 处	无
	6	监督检查	家发展计划委员会、建设部、	关单位	建设行为、实体质量	检查、网络监测	每年不超过 3 处	无
		监督检查	财政部《关于颁发〈人民防	关单位		检查、网络监测
			财政部《关于颁发〈人民防
			空工程建设管理规定〉的通
市人防办			知》（〔2003〕国人防办字第
市人防办
			18 号）第六十条

		单建人防工	《中华人民共和国安全生产	单建人防工		实地检查、书面	抽查比例不少
	7	程安全生产	《中华人民共和国安全生产	单建人防工	安全生产情况	实地检查、书面	于 5%，每年不少	无
	7	程安全生产	法》第六十二条	程	安全生产情况	检查、网络监测	于 5%，每年不少	无
		监督检查	法》第六十二条	程		检查、网络监测	于 1 次
		监督检查					于 1 次

			1.《中华人民共和国人民防
			空法》第二十三条	2012 年以
			2.《建设工程质量管理条例》	2012 年以	工程的施工质量是否符合法律、法规、规		不少于全部检
		人防工程质	2.《建设工程质量管理条例》	来市人防办	工程的施工质量是否符合法律、法规、规		不少于全部检
	8	人防工程质	第四十三条	来市人防办	章、规范规定的要求，工程建设、监理施	实地检查	查对象的 5%，每	无
	8	量监督检查	第四十三条	审批的在建	章、规范规定的要求，工程建设、监理施	实地检查	查对象的 5%，每	无
		量监督检查	3.山东省实施《中华人民共	审批的在建	工等相关单位履行质量责任情况		年不高于 2 次
			3.山东省实施《中华人民共	人防工程	工等相关单位履行质量责任情况		年不高于 2 次
			和国人民防空法》办法第十	人防工程
			和国人民防空法》办法第十
			五条

— 72 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《企业信息公示暂行条例》
			第三条、第八条、第九条、
			第十一条、第十二条、第十
		企业年度报	五条、第十七条	企业及分支	检查企业年度报告公示信息是否真实、及	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	1	告公示信息	2.《企业公示信息抽查暂行	企业及分支	检查企业年度报告公示信息是否真实、及	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		的检查	办法》第十条、第十二条	机构	时、全面	等方式	低于 3%
		的检查	办法》第十条、第十二条			等方式
			3.《企业经营异常名录管理
			暂行办法》第四条、第六条、
			第八条、第九条

			1.《企业信息公示暂行条例》
			第三条、第十条、第十一条、
			第十二条、第十五条、第十
		企业即时公	七条	企业及分支	检查企业即时公示信息是否真实、及时、	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	2	示信息的检	2.《企业公示信息抽查暂行	企业及分支	检查企业即时公示信息是否真实、及时、	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		查	办法》第十条、第十二条	机构	全面	等方式	低于 3%
市工商局		查	办法》第十条、第十二条			等方式
市工商局			3.《企业经营异常名录管理
			3.《企业经营异常名录管理
			暂行办法》第四条、第七条、
			第八条、第九条

		在中国境内
		从事生产经	《外国（地区）企业在中国	在中国境内
		营活动的外	《外国（地区）企业在中国	从事生产经		书面检查、实地
		营活动的外	境内从事生产经营活动登记	从事生产经	检查外国（地区）企业年度报告公示信息	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	3	国（地区）企	境内从事生产经营活动登记	营活动的外	检查外国（地区）企业年度报告公示信息	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		业年度报告	管理办法》第十四条、第十	国（地区）	是否真实、及时、全面	等方式	低于 3%
		业年度报告	六条、第十七条	国（地区）		等方式
		公示信息的	六条、第十七条	企业
		公示信息的		企业
		检查

		农民专业合	《农民专业合作社年度报告			书面检查、实地
		作社年度报	《农民专业合作社年度报告	农民专业合	农民专业合作社年度报告公示信息是否真	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	4	作社年度报	公示暂行办法]》第五条、第	农民专业合	农民专业合作社年度报告公示信息是否真	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		告公示信息	八条	作社	实、及时、全面	等方式	低于 3%
		的检查	八条			等方式
		的检查

— 73 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《中华人民共和国公司法》
			第一百九十八条至二百条、
			第二百零四条至第二百零六
			条、第二百一十一条、第二
			百一十三条
			2.《中华人民共和国外资企
			业法》第九条
			3.《中华人民共和国中外合
			作经营企业法》第九条
			4.《中华人民共和国合伙企业
			法》第九十三条、第九十四条、
			第九十五条、第一百条			书面检查、实地
		企业登记事	5.《中华人民共和国公司登	企业及分支		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	5	企业登记事	5.《中华人民共和国公司登	企业及分支	检查企业实际情况是否与登记事项一致	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		项的检查	记管理条例》第六十三条至	机构		等方式	低于 3%
			第七十三条、第七十八条、			等方式
			第七十三条、第七十八条、
市工商局			第七十九条、第八十一条
市工商局			6.《中华人民共和国企业法人
			登记管理条例》第二十九条
			7.《中华人民共和国合伙企
			业登记管理办法》第三十八
			条至第四十三条
			8.《企业名称登记管理规定》
			第二十六条
			9.《外商投资合伙企业登记
			管理规定》第五十一条至第
			五十九条

		在中国境内		在中国境内
		从事生产经	《外国（地区）企业在中国	在中国境内
		从事生产经	《外国（地区）企业在中国	从事生产经		书面检查、实地
		营活动的外	境内从事生产经营活动登记	从事生产经	检查外国（地区）企业实际情况是否与登	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	6	营活动的外	境内从事生产经营活动登记	营活动的外	检查外国（地区）企业实际情况是否与登	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		国（地区）企	管理办法》第十六条、第十	国（地区）	记事项一致	等方式	低于 3%
		业登记事项	七条、第十八条	国（地区）		等方式
		业登记事项	七条、第十八条	企业
		的检查		企业
		的检查

— 74 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		个体工商户	《个体工商户条例》第二十		个体工商户是否依照登记事项开展经营活	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	7	登记事项的	《个体工商户条例》第二十	个体工商户	个体工商户是否依照登记事项开展经营活	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		检查	二条、第二十三条第一款		动	等方式	低于 3%
		检查				等方式

		侵害消费者	《农民专业合作社登记管理	农民专业合	农民专业合作社是否依照登记事项开展经	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	8	权益行为检	条例》第二十六条、二十七	农民专业合	农民专业合作社是否依照登记事项开展经	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		查	条、二十八条	作社	营活动	等方式	低于 3%
		查	条、二十八条			等方式

		年度报告检	《个体工商户年度报告暂行			书面检查、实地	1 次/年，比例不
	9	年度报告检	《个体工商户年度报告暂行	个体工商户	个体工商户年报信息是否真实、及时全面	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		查	办法》第六条、第十一条			等方式	低于 3%
						等方式

				从事拍卖活		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	10	拍卖监管	《拍卖法》第六十条	从事拍卖活	是否未经许可从事拍卖业务	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
				动的企业		等方式	低于 3%
						等方式

		直销违法行	《直销管理条例》第十一条、	直销企业分		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	11	直销违法行	《直销管理条例》第十一条、	直销企业分	直销企业发生重大变更是否事先经批准	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		为检查	第四十一条	支机构		等方式	低于 3%
市工商局						等方式

		超出直销产	《直销管理条例》第二条、	直销企业分	直销企业是否超出直销产品范围从事直销	书面检查、实地	1 次/年，比例不
		超出直销产				书面检查、实地
	12	品范围的检				核查、网络监测		无
		查	第四十二条	支机构	经营	等方式	低于 3%
		查				等方式

		宣传和推销	《直销管理条例》第五条、	直销企业分	直销企业是否有欺骗、误导等宣传行为和	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	13	宣传和推销	《直销管理条例》第五条、	直销企业分	直销企业是否有欺骗、误导等宣传行为和	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		行为的检查	第四十三条	支机构	欺骗、误导等推销行为	等方式	低于 3%
						等方式

		直销员招募	《直销管理条例》第十五条、	直销企业分	直销企业及其分支机构是否违规招募直销	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	14	直销员招募	《直销管理条例》第十五条、	直销企业分	直销企业及其分支机构是否违规招募直销	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		的检查	第四十四条	支机构	员	等方式	低于 3%
						等方式

		直销员业务	《直销管理条例》第十八条、	直销企业分	直销企业是否有违规进行直销员业务培训	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	15	直销员业务	第十九条、第二十一条、第	直销企业分	直销企业是否有违规进行直销员业务培训	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		培训的检查	四十六条	支机构	的行为	等方式	低于 3%
			四十六条			等方式

		直销员报酬	《直销管理条例》第二十四	直销企业分		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	16	直销员报酬	《直销管理条例》第二十四	直销企业分	直销企业是否按规定支付直销员报酬	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		支付的检查	条、第四十九条	支机构		等方式	低于 3%
						等方式

— 75 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		换货退货的	《直销管理条例》第二十五	直销企业分		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	17	换货退货的	《直销管理条例》第二十五	直销企业分	直销企业是否违反有关换货、退货规定	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		检查	条、第四十九条	支机构		等方式	低于 3%
						等方式

		信息报备和	《直销管理条例》第二十八	直销企业分		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	18	信息报备和	《直销管理条例》第二十八	直销企业分	直销企业是否按规定进行信息报备和披露	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		披露的检查	条、第五十条	支机构		等方式	低于 3%
						等方式

		保证金规定	《直销管理条例》第二十九	直销企业分		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	19	遵守情况的	条、第三十一条、第三十二	直销企业分	直销企业是否违反有关保证金规定	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		检查	条、第五十一条	支机构		等方式	低于 3%
		检查	条、第五十一条			等方式

		广告发布登	1.《广告法》第六条、第二	广播电台、	广播电台、电视台、报刊出版单位是否依	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	20	记情况的检	十九条、第六十条	电视台、报	广播电台、电视台、报刊出版单位是否依	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		查	2.《广告发布登记管理规定》	刊出版单位	法办理广告发布登记	等方式	低于 3%
市工商局		查	2.《广告发布登记管理规定》	刊出版单位		等方式
市工商局

		广告经营者、
		广告发布者
		建立、健全广		广告经营	广告经营者、广告发布者建立、健全广告	书面检查、实地
		告业务的承	《广告法》第三十四条、第	广告经营	广告经营者、广告发布者建立、健全广告	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	21	告业务的承	《广告法》第三十四条、第	者、广告发	业务的承接登记、审核、档案管理制度的	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		接登记、审	六十一条	布者	情况	等方式	低于 3%
		核、档案管理		布者	情况	等方式
		核、档案管理
		制度情况的
		检查

			1.《商标法》第五十七条、
		对商标侵权	第六十条、第六十一条、第	企业及分支	假冒注册商标行为和侵犯注册商标专用权	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	22	假冒行为的	六十七条第三款	企业及分支	假冒注册商标行为和侵犯注册商标专用权	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		检查	2.《商标法实施条例》第七	机构	行为	等方式	低于 3%
		检查	2.《商标法实施条例》第七			等方式
			十五条、第七十六条

— 76 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《商标法》第六条、第十
			条、第十三条、第十四条第
		对商标使用	五款、第四十三条第二款、			书面检查、实地
		对商标使用	第四十九条第一款、第五十	企业及分支		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	23	行为的监督	第四十九条第一款、第五十	企业及分支	违法使用商标行为	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		检查	一条、第五十二条、第五十	机构		等方式	低于 3%
		检查	三条			等方式
			三条
			2.《商标法实施条例》第七
			十一条、第七十二条

			1.《商标法》第十五条、第
			十九条、第三十二条、第六			书面检查、实地
		对商标代理	十八条	商标代理机		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	24	对商标代理	十八条	商标代理机	商标代理行为是否符合法律规定	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		监督检查	2.《商标法实施条例》第八	构		等方式	低于 3%
			十八条、第八十九条、第九			等方式
			十八条、第八十九条、第九
			十条第一款

市工商局			1.《商标法》第五十七条
市工商局			2.《商标法实施条例》第七
			2.《商标法实施条例》第七
		对商标印制	十五条			书面检查、实地
		对商标印制	3.《商标印制管理办法》第	商标印制企		书面检查、实地	1 次/年，比例不
	25	行为的监督	3.《商标印制管理办法》第	商标印制企	违反《商标印制管理办法》规定的行为	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		检查	三条、第四条、第五条、第	业		等方式	低于 3%
		检查	六条、第七条、第八条、第			等方式
			六条、第七条、第八条、第
			九条、第十条、第十一条、
			第十二条、第十三条

			1.《奥林匹克标志保护条例》
		奥林匹克标	第六条、第十条第一款、第	企业及分支	违法使用奥林匹克标志和侵犯奥林匹克标	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	26	志违法使用	十一条第一款	企业及分支	违法使用奥林匹克标志和侵犯奥林匹克标	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		行为的检查	2.《奥林匹克标志备案及管	机构	志专有权的行为	等方式	低于 3%
		行为的检查	2.《奥林匹克标志备案及管			等方式
			理办法》第九条

		特殊标志违	《特殊标志管理条例》第十	企业及分支	违法使用特殊标志和侵犯特殊标志所有权	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	27	法使用行为	《特殊标志管理条例》第十	企业及分支	违法使用特殊标志和侵犯特殊标志所有权	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		的检查	五条	机构	的行为	等方式	低于 3%
		的检查				等方式

— 77 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《商标法》第十六条
			2.《商标法实施条例》第四
		检查违反《集	条
		体商标、证明	3.《集体商标、证明商标注			书面检查、实地
		商标注册和	册和管理办法》第十四条、	企业及分支	违法使用集体商标、证明商标的行为和违	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	28	商标注册和	册和管理办法》第十四条、	企业及分支	违法使用集体商标、证明商标的行为和违	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		管理办法》有	第十五条、第十七条、第十	机构	法使用地理标志产品专用标志的行为	等方式	低于 3%
		关规定的行	八条、第二十条、第二十一			等方式
		关规定的行	八条、第二十条、第二十一
		为	条、第二十二条
			3.《地理标志产品专用标志
			管理办法》第九条

		侵害消费者	1.《消费者权益保护法》第		检查经营者向消费者提供有关商品或者服	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	29	权益行为检	五十六条	企业及分支	务的信息是否真实、全面、准确、是否有	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		查	2.《侵害消费者权益行为处	机构	虚假或者引人误解的宣传行为	等方式	低于 3%
		查	罚办法》第六条		虚假或者引人误解的宣传行为	等方式
			罚办法》第六条

					1.检查经营者向消费者提供商品或者服务时，是
市工商局					否使用格式条款、通知、声明、店堂告示等方式，
					未以显著方式提请消费者注意与消费者有重大利
					害关系的内容，并未按照消费者的要求予以说明，
					作出含有下列内容的规定：免除或者部分免除经
		使用格式条			营者对其所提供的商品或者服务应当承担的修
		使用格式条			理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货
		款、通知、声			理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货
		款、通知、声			款和服务费用、赔偿损失等责任
		明、店堂告示			款和服务费用、赔偿损失等责任
		明、店堂告示			2.排除或者限制消费者提出修理、更换、退货、	书面检查、实地
		等方式排除	《侵害消费者权益行为处罚	企业及分支	2.排除或者限制消费者提出修理、更换、退货、		1 次/年，比例不
					赔偿损失以及获得违约金和其他合理赔偿的权利
	30				赔偿损失以及获得违约金和其他合理赔偿的权利	核查、网络监测		无
		或者限制消	办法》第十二条、第十五条	机构	3.排除或者限制消费者依法投诉、举报、提起诉	等方式	低于 3%
		费者权利、加			讼的权利	等方式
		费者权利、加			讼的权利
		重消费者义			4.强制或者变相强制消费者购买和使用其提供的
		重消费者义			或者其指定的经营者提供的商品或者服务，对不
		务的检查			或者其指定的经营者提供的商品或者服务，对不
		务的检查			接受其不合理条件的消费者拒绝提供相应商品或
					接受其不合理条件的消费者拒绝提供相应商品或
					者服务，或者提高收费标准
					5.规定经营者有权任意变更或者解除合同，限制
					消费者依法变更或者解除合同权利
					6.规定经营者单方享有解释权或者最终解释权
					7.其他对消费者不公平、不合理的规定

— 78 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

						书面检查、实地
	31	销售淘汰产	《产品质量法》第五十一条	企业及分支	是否销售国家明令淘汰并停止销售的产品	核查、网络监	1 次/年，比例不	无
		品的检查		机构		测、检验监测等	低于 3%
						方式

		销售失效、变				书面检查、实地
		销售失效、变		企业及分支		核查、网络监	1 次/年，比例不
	32	质产品的检	《产品质量法》第五十二条	企业及分支	是否销售失效、变质的产品	核查、网络监	1 次/年，比例不	无
	32	质产品的检	《产品质量法》第五十二条	机构	是否销售失效、变质的产品	测、检验监测等	低于 3%	无
		查		机构		测、检验监测等	低于 3%
		查				方式
						方式

					1.是否有产品质量检验合格证明
					2.是否有中文标明的产品名称、生产厂厂
					名和厂址
					3.根据产品的特点和使用要求，需要标明
					产品规格、等级、所含主要成份的名称和
市工商局					含量的，是否用中文相应予以标明	书面检查、实地
		不符合产品			4.需要事先让消费者知晓的，是否在外包	书面检查、实地
	33	不符合产品	《产品质量法》第二十七条、	企业及分支	4.需要事先让消费者知晓的，是否在外包	核查、网络监	1 次/年，比例不	无
	33	包装、标识要	第三十六条、第五十四条	机构	装上标明，或者预先向消费者提供有关资	测、检验监测等	低于 3%	无
		求的检查	第三十六条、第五十四条	机构	料	测、检验监测等	低于 3%
		求的检查			料	方式
					5.限期使用的产品，是否在显著位置清晰	方式
					5.限期使用的产品，是否在显著位置清晰
					地标明生产日期和安全使用期或者失效日
					期
					6.使用不当，容易造成产品本身损坏或者
					可能危及人身、财产安全的产品，是否有
					警示标志或者中文警示说明

			1.《产品质量法》第六十二			书面检查、实地
		服务业经营	条			书面检查、实地
		服务业经营	条	企业及分支	服务业的经营者是否将禁止销售的产品用	核查、网络监	1 次/年，比例不
	34	者违法行为	2.《流通领域商品质量监督	企业及分支	服务业的经营者是否将禁止销售的产品用	核查、网络监	1 次/年，比例不	无
	34	者违法行为	2.《流通领域商品质量监督	机构	于经营性服务	测、检验监测等	低于 3%	无
		的检查	管理办法》第十条、第十一	机构	于经营性服务	测、检验监测等	低于 3%
		的检查	管理办法》第十条、第十一			方式
			条、第十五条、第三十条			方式
			条、第十五条、第三十条

— 79 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		进货检查验	1.《产品质量法》第三十三		进货验收制度执行情况、商品的质量检验	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	35	收制度执行	条	企业及分支	合格证明、说明书以及生产厂厂名、厂址、	核查、网络监	1 次/年，比例不	无
	35	收制度执行	2.《流通领域商品质量监督	机构	警示标志等标识标注情况、其他应当向消	测、检验监测等	低于 3%	无
		情况的检查	管理办法》第二十二条		费者提供的商品信息	方式
			管理办法》第二十二条		费者提供的商品信息	方式

		销售者购进	《流通领域商品质量监督管			书面检查、实地
		销售者购进	《流通领域商品质量监督管	企业及分支	检查销售者是否购进或者销售无厂名、厂	核查、网络监	1 次/年，比例不
	36	或销售商品	理办法》第十三条、第三十	企业及分支	检查销售者是否购进或者销售无厂名、厂	核查、网络监	1 次/年，比例不	无
	36	或销售商品	理办法》第十三条、第三十	机构	址等来源不明的商品	测、检验监测等	低于 3%	无
		的检查	二条	机构	址等来源不明的商品	测、检验监测等	低于 3%
		的检查	二条			方式
						方式

		商品经营柜
		台出租者、商
		品展销会举
		办者、网络交
		易平台提供
市工商局		者、广播电视			检查商品经营柜台出租者、商品展销会举	书面检查、实地
		购物平台经	《流通领域商品质量监督管		办者、网络交易平台提供者、广播电视购	书面检查、实地
		购物平台经	《流通领域商品质量监督管	企业及分支	办者、网络交易平台提供者、广播电视购	核查、网络监	1 次/年，比例不
	37	营者，对申请	理办法》第二十一条第一款、	企业及分支	物平台经营者是否对申请进入其经营场所	核查、网络监	1 次/年，比例不	无
	37	营者，对申请	理办法》第二十一条第一款、	机构	物平台经营者是否对申请进入其经营场所	测、检验监测等	低于 3%	无
		进入其经营	第三十三条	机构	或者平台销售商品的经营者的主体资格履	测、检验监测等	低于 3%
		进入其经营	第三十三条		或者平台销售商品的经营者的主体资格履	方式
		场所或者平			行审查登记义务	方式
		场所或者平			行审查登记义务
		台销售商品
		的经营者的
		主体资格履
		行审查登记
		义务的检查

		为非法交易
		野生动物等	《野生动物保护法》第三十	企业及分支	是否为违法出售、购买、利用野生动物及	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	38	违法行为提	《野生动物保护法》第三十	企业及分支	制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		升交易服务	二条	机构	务	等方式	低于 3%
		升交易服务			务	等方式
		的检查

— 80 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		奥林匹克标				书面检查、实地
		志、特殊标志	《特殊标志管理条例》第十	企业及分支	是否擅自改变特殊标志文字、图形；是否	书面检查、实地	1 次/年，比例不
	39	志、特殊标志	《特殊标志管理条例》第十	企业及分支	是否擅自改变特殊标志文字、图形；是否	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		等违法使用	五条	机构	超出核准登记的商品或者服务范围使用	等方式	低于 3%
		的检查				等方式
市工商局		的检查

		未经许可擅			是否未经许可，擅自设立文物商店、经营	书面检查、实地
		未经许可擅			是否未经许可，擅自设立文物商店、经营
		自设立文物		企业及分支	文物拍卖的拍卖企业，或者擅自从事文物		1 次/年，比例不
	40	自设立文物	《文物保护法》第七十二条	企业及分支	文物拍卖的拍卖企业，或者擅自从事文物	核查、网络监测	1 次/年，比例不	无
		商店等违法		机构	的商业经营活动，尚不构成犯罪的违法行	等方式	低于 3%
		行为的检查			为	等方式
		行为的检查			为

		工业产品获	《工业产品生产许可证管理
		工业产品获	条例》（2005 年 6 月国务院	工业产品获	获证企业是否存在无证或超范围生产，获	现场检查、实地
	1	证企业的监	条例》（2005 年 6 月国务院	工业产品获	获证企业是否存在无证或超范围生产，获	现场检查、实地	不定期抽查	无
	1	证企业的监	令第 440 号）第三十六条第	证企业	证企业生产条件保持能力	核查	不定期抽查	无
		督检查	令第 440 号）第三十六条第	证企业	证企业生产条件保持能力	核查
		督检查	一款
			一款

	2	工业产品质	《产品质量法》（1993 年 2	工业产品生	市级工业产品质量监督抽查	现场检查、实地	不定期抽查	无
	2	量的监督检	月通过，2000 年 7 月修订）	产企业	市级工业产品质量监督抽查	核查	不定期抽查	无
		查	第十五条第一款	产企业		核查
		查	第十五条第一款

		市级计量授	《计量授权管理办法》（1989	计量授权单
	3	权单位的监	《计量授权管理办法》（1989	计量授权单	计量授权单位是否符合法定要求	实地核查	不定期抽查	无
	3	权单位的监	年 11 月 6 日国家技术监督局	位	计量授权单位是否符合法定要求	实地核查	不定期抽查	无
		督检查	年 11 月 6 日国家技术监督局	位
		督检查	令第 4 号发布）第十五条
市质监局			令第 4 号发布）第十五条
市质监局		定量包装商	《山东省计量条例》第三十	生产、销售		现场抽样、委托
		定量包装商		生产、销售
	4	品的计量监		定量包装商	市级定量包装商品计量监督抽查		不定期抽查	无
	4	品的计量监	二条	定量包装商	市级定量包装商品计量监督抽查	检验	不定期抽查	无
		督检查	二条	品单位		检验
		督检查		品单位

		能效标识的	《能源效率标识管理办法》》	能效标识单
	5	能效标识的	（发改委、总局联合令 2004	能效标识单	是否存在伪造或冒用能源效率标识	实地核查	不定期抽查	无
	5	监督检查	（发改委、总局联合令 2004	位	是否存在伪造或冒用能源效率标识	实地核查	不定期抽查	无
			年 17 号）第十九条
			《检验检测机构资质认定管
	6	检验检测机	理办法》（质检总局 2015 年	检验检测机	1.检验检测机构的资质情况	年度报告审查、	不定期抽查	无
	6	构的监督检	4 月 9 日发布，2015 年 8 月	构	2.持续符合资质认定条件和要求的情况	实地核查	不定期抽查	无
		查	1 日施行）第五条第四款、	构	3.违反法律法规的其他情况	实地核查
		查	1 日施行）第五条第四款、		3.违反法律法规的其他情况
			第三十三条第三款

— 81 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		特种设备生《特种设备安全法》(2013		特种设备生
		特种设备生《特种设备安全法》(2013		产单位、重《特种设备现场安全监督检查规则》规定		现场检查	不定期抽查	无
	7 产、使用单位年 6 月 29 日通过)第五十七			点监控使用内容		现场检查	不定期抽查	无
		的监督检查条		点监控使用内容
		的监督检查条		单位
				单位

1.《棉花质量监督管理条例》

（2001 年 8 月国务院令第

314 号）第十九条

2.《茧丝质量监督管理办法》

（2002 年 12 月国家质量监

督检验检疫总局令第 43 号）

市质监局 _第九条

3.《毛绒纤维质量监督管理

纤维及部分办法》（2003		年 6 月国家质纤维及部分		纤维制品质量抽查、企业生产、在经营活
8 纤维制品监量监督检验检疫总局令第 49			纤维制品企	纤维制品质量抽查、企业生产、在经营活	现场检查	不定期抽查	无
8 纤维制品监量监督检验检疫总局令第 49			纤维制品企	动或者公益活动中使用行为合法性检查	现场检查	不定期抽查	无
督检查	号）第八条		业	动或者公益活动中使用行为合法性检查
督检查	号）第八条		业
	4.《麻类纤维质量监督管理
	办法》（2004	年 12 月国家
	质量监督检验检疫总局令第

73 号）第八条

5.《纤维制品质量监督管理

办法》（2016 年 3 月国家质

量监督检验检疫总局令第

178 号）第二十一条

— 82 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

						县区局按属地	县区局按照分
					企业资质、生产环境条件、落实进货查验、	监管职责实施	县区局按照分
					企业资质、生产环境条件、落实进货查验、	监管职责实施	类分级监管计
					从业人员健康和培训、生产过程控制、落	分类分级日常	类分级监管计
					从业人员健康和培训、生产过程控制、落	分类分级日常	划，对不同等级
			1.《食品安全法》(2015 年 4		实食品出厂检验、不合格品管理和食品召	检查；市局飞检	划，对不同等级
			1.《食品安全法》(2015 年 4		实食品出厂检验、不合格品管理和食品召	检查；市局飞检	企业实行 1、2、
			月 24 日，主席令第二十一		回、食品标识标注、食品销售台账记录、	一是在执法检	企业实行 1、2、
			月 24 日，主席令第二十一	食品、食品	回、食品标识标注、食品销售台账记录、	一是在执法检	3、4 次检查；市
			号)第一百一十条	添加剂生产	执行标准等情况具体根据总局《食品生产	查人员名录库	局根据上年度	无
			2.《食品安全法实施条例》	添加剂生产	经营者日常监督检查管理办法》检查标准	中随机选派检	局根据上年度	无
			2.《食品安全法实施条例》	单位	经营者日常监督检查管理办法》检查标准	中随机选派检	抽检不合格企
			（国务院令第 557 号，2016	单位	执行 GB14881《食品生产通用卫生规范》、	查人员二是.通	抽检不合格企
			年 2 月国务院令第 666 号令		GB7718《预包装食品标签通则》等食品安	过专项检查、风	业和高风险企
			年 2 月国务院令第 666 号令		GB7718《预包装食品标签通则》等食品安	过专项检查、风	业实施飞检，一
			修正）第二十一条第二款		全标准市局飞行检查，总检查项目不少于	险高低等方式	业实施飞检，一
			修正）第二十一条第二款		全标准市局飞行检查，总检查项目不少于	险高低等方式	年实施检查 100
			3.《国务院关于加强食品等		20 个，其中重点项目不少于 10 个	随机确定被检	年实施检查 100
			3.《国务院关于加强食品等		20 个，其中重点项目不少于 10 个	随机确定被检	家企业
		生产环节的	产品安全监督管理的特别规			查单位	家企业
市食药		生产环节的	产品安全监督管理的特别规			查单位
市食药	1	食品安全监	定》（2007 年 7 月国务院令
监局	1	食品安全监	定》（2007 年 7 月国务院令
监局		督检查	第 503 号）第十五条
		督检查	第 503 号）第十五条
			4.《食品生产许可管理办法》
			4.《食品生产许可管理办法》
			（2015 年 8 月国家食品药品
			监督管理总局令第 16 号）第
			四十四条、第四十六条
			5.《食品生产经营日常监督
			检查办法》（2016 年 3 月国		企业资质、落实进货查验、从业人员健康
			家食品药品监督管理总局令	保健食品生	和培训、生产过程控制、落实食品出厂检	实地检查、书面	全覆盖	无
			第 23 号）第四条	产企业	验、不合格品管理、食品标识标注、食品	检查	全覆盖	无
			第 23 号）第四条	产企业	验、不合格品管理、食品标识标注、食品	检查
					销售台账记录、执行标准等情况

— 83 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《食品安全法》(2015 年 4		根据《食品生产经营日常监督检查办法》，
			月 24 日，主席令第二十一		根据《食品生产经营日常监督检查办法》，
			月 24 日，主席令第二十一		检查食品经营持证情况，管理制度落实情
			号)第一百一十条		检查食品经营持证情况，管理制度落实情
			2.《食品安全法》(2015 年 4		况，食品标签标识，食品质量，供货单位
			月 24 日，主席令第二十一	大型商场超	证照留存情况、食品、食用农产品合格检	随机确定抽查	每年抽查不少
			号)第一百一十三条	大型商场超	证照留存情况、食品、食用农产品合格检	随机确定抽查	每年抽查不少	无
			号)第一百一十三条	市	验报告或者合格证明，进货查验记录或购	对象	于 4 家次	无
			3.《食品安全法实施条例》	市	验报告或者合格证明，进货查验记录或购	对象	于 4 家次
			3.《食品安全法实施条例》		货凭证，食品批发销售台账，从业人员健
			（国务院令第 557 号，2016		货凭证，食品批发销售台账，从业人员健
			年 2 月国务院令第 666 号令		康证明，食品经营过程卫生规范、进口食
			修正）第二十一条第二款		品销售情况等
			4.《国务院关于加强食品等		品销售情况等
			4.《国务院关于加强食品等
			产品安全监督管理的特别规
			产品安全监督管理的特别规
			定》（2007 年 7 月国务院令
			第 503 号）第十五条		对餐饮服务提供者许可管理、信息公示、
			5.《食品经营许可管理办法》		对餐饮服务提供者许可管理、信息公示、
			5.《食品经营许可管理办法》		制度管理、人员管理、环境卫生、原料控
			（2015 年 8 月 31 日国家食		制度管理、人员管理、环境卫生、原料控
市食药		经营环节的	品药品监督管理总局令第 17		制（含食品添加剂）、加工制作过程、设		一年抽查 2 次每
市食药	2	食品安全监	号）第三十九条、第四十一	学校食堂	施设备及维护和餐饮具清洗消毒等情况进	随机确定抽查	次 48 家，总共	无
监局	2	食品安全监	条		施设备及维护和餐饮具清洗消毒等情况进	随机确定抽查	次 48 家，总共
监局		督检查	条		行检查，按照总局《食品生产经营日常监	对象	抽查不少于 96
			6.《食用农产品市场销售质		行检查，按照总局《食品生产经营日常监	对象	抽查不少于 96
			6.《食用农产品市场销售质		督检查要点表》要求，每次检查重点项不		家
			量安全监督管理办法》（2016		督检查要点表》要求，每次检查重点项不		家
			年 1 月国家食品药品监督管		少于 3 项，一般项不少于 7 项；学校食堂
			理总局令第 20 号）第三条		一年两次飞行检查
			7.《食品生产经营日常监督
			检查办法》（2016 年 3 月国
			家食品药品监督管理总局令
			第 23 号）第四条
			8.《重大活动餐饮服务食品
			安全监督管理规范》(2011		企业经营资质、落实进货查验情况、从业
			年 2 月国食药监食〔2011〕		企业经营资质、落实进货查验情况、从业
			年 2 月国食药监食〔2011〕	保健食品经	人员健康和培训、经营过程控制、保健食	实地检查、书面
			67 号)第三条	保健食品经	人员健康和培训、经营过程控制、保健食	实地检查、书面	12 户次	无
			9.《山东省食品药品监督管	营企业	品贮存、运输与配送、不合格品管理、标	检查	12 户次	无
			9.《山东省食品药品监督管	营企业	品贮存、运输与配送、不合格品管理、标	检查
			理局关于印发山东省学校食		识标签管理、销售台账记录
			堂食品安全监督检查办法的		识标签管理、销售台账记录
			堂食品安全监督检查办法的
			通知》（鲁食药监发﹝2015﹞
			42 号）第四条

— 84 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《化妆品卫生监督条例》
			（1989 年 9 月国务院批准卫
			生部令第 3 号发布）第三条、
			第十七条
			2.《化妆品卫生监督条例实
			施细则》（(1991 年 3 月卫
			生部令第 13 号）第二十八条		企业生产资质、落实索证索票、进货查验
			3.省政府办公厅《关于印发		企业生产资质、落实索证索票、进货查验
	3	化妆品生产	3.省政府办公厅《关于印发	化妆品生产	情况、从业人员健康和培训、生产过程控	实地检查、书面	全覆盖	无
	3	监督检查	山东省食品药品监督管理局	企业	制、化妆品贮存、运输与配送、不合格品	检查	全覆盖	无
		监督检查	主要职责、内设机构和人员	企业	制、化妆品贮存、运输与配送、不合格品	检查
			主要职责、内设机构和人员		管理、标识标签管理、销售台账记录
			编制规定的通知》（鲁政办		管理、标识标签管理、销售台账记录
			编制规定的通知》（鲁政办
			发〔2009〕115 号）
			4.《关于调整化妆品注册备
			案管理有关事宜的通告》
市食药			（2013 年 12 月国家食品药
市食药			品监督管理局通告 2013 年
监局			品监督管理局通告 2013 年
监局			第 10 号）
			第 10 号）
			1.《化妆品卫生监督条例》
			（1989 年 9 月国务院批准卫
			生部令第３号发布）第三条、
			第十三条、第十七条
			2.《化妆品卫生监督条例实
			施细则》（(1991 年 3 月卫
	4	化妆品经营	生部令第 13 号）第三十一	化妆品经营	企业经营资质、落实索证索票、进货查验	实地检查、书面	12 户次	无
		监督检查	条、第三十二条、第三十一	企业	情、标识标签、储存卫生、销售台账记录	检查
			条
			3.省政府办公厅《关于印发
			山东省食品药品监督管理局
			主要职责、内设机构和人员
			编制规定的通知》（鲁政办
			发〔2009〕115 号）

— 85 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

							1. 严格执行日
							常监督检查计
							划
			1.《药品管理法》（2001 年				2.严格执行法律
			2 月通过，2015 年 4 月主席				法规或标准确
			令第二十七号修订）第六十				定的抽查比例、
			三条、第六十七条、第九十		结合企业剂型和产品特点，根据上年度企		频次
			六条		业监督检查缺陷情况、市场抽检情况、不	1. 在执法人员	3.在制定检查计
			2.《药品管理法实施条例》		良反应监测情况及风险分级情况，从机构	名录库中随机	划时，根据省局
	5	药品生产监	（2002 年 9 月国务院令第	药品生产企	与人员、厂房与设施、设备、物料与产品、	选派检查人员	印发的《山东省	无
	5	督检查	360 号，2016 年 2 月国务院	业	确认与验证、生产管理、质量控制与质量		药品生产日常	无
		督检查	360 号，2016 年 2 月国务院	业	确认与验证、生产管理、质量控制与质量		药品生产日常
			令第 666 号修订）第五十一		保证、委托生产与委托检验、产品发运与	2. 随机抽取被	监督管理办法
			条		召回、自检及 GMP 附录中相关内容中选	检查单位	（试行）》、专
			3.《药品生产监督管理办法》		定部分内容进行重点检查		项整治工作情
市食药			（2004 年 5 月国家食品药品				况和被检查单
监局			监督管理局 14 号令）第二				位的风险情况，
			条、第三条、第三十九条				每年随机抽查 4
							家，随机选择检
							查环节或检查
							品种

			1.《直接接触药品的包装材
			料和容器管理办法》（2004		药包材生产企业从机构与人员、厂房与设	1. 在执法人员	1. 严格执行日
			年 6 月国家食品药品监督管		施、设备、物料、生产管理、质量理等方	1. 在执法人员	常监督检查计
		药包材生产	理局令第 13 号）第五十六条		面进行检查关注其原料的购入、贮存、发	名录库中随机	划
		药包材生产	理局令第 13 号）第五十六条	药包材生产	面进行检查关注其原料的购入、贮存、发	选派检查人员	划
	6	使用企业监	2.《关于印发山东省直接接	药包材生产	放使用、批生产记录和检验记录、环境监	选派检查人员	2.根据药包材生	无
		督检查	触药品的包装材料和容器管	和使用单位	测、成品检验、设施设备维护等情况药包		产企业的风险
		督检查	触药品的包装材料和容器管		测、成品检验、设施设备维护等情况药包	2. 随机抽取被	产企业的风险
			理办法的通知》（2015 年 12		材使用企业从药包材供应商审计、质量档	检查单位	情况每年随机
			月鲁食药监发〔2015〕52 号）		案、入厂检验及委托检验等方面进行检查	检查单位	抽查 3 家
			月鲁食药监发〔2015〕52 号）		案、入厂检验及委托检验等方面进行检查		抽查 3 家
			第四条

— 86 —

单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

			1.《药品管理法》（2001 年
			2 月通过，2015 年 4 月主席
			令第二十七号修订）第六十
			三条、第六十八条、第九十
			六条
			2. 《药品管理法实施条例》				1. 在执法人员	1. 严格执行日
			（2002 年 9 月国务院令第 360				1. 在执法人员	1. 严格执行日
			（2002 年 9 月国务院令第 360			原辅料验收、贮存、检验、发放使用情况、	名录库中随机	常监督检查计
		医疗机构制	号，2016 年 2 月国务院令第			原辅料验收、贮存、检验、发放使用情况、	名录库中随机	划
		医疗机构制	666 号修订）第五十一条		医疗机构制	处方工艺执行情况、环境和工艺用水监测	选派检查人员	划
	7	剂室的监督			医疗机构制	处方工艺执行情况、环境和工艺用水监测		2、根据医疗机	无
	7	剂室的监督			剂室	情况、成品检验情况、设施设备维护情况、		2、根据医疗机	无
		检查	3.《医疗机构制剂配制质量		剂室	情况、成品检验情况、设施设备维护情况、		构制剂室的风
		检查	管理规范》(试行)（2001 年			计量器具等校验情况	2. 随机抽取被	构制剂室的风
			管理规范》(试行)（2001 年			计量器具等校验情况	2. 随机抽取被	险情况每年随
			3 月国家药品监督管理局令				检查单位	险情况每年随
			3 月国家药品监督管理局令				检查单位	机抽查 2 家
			第 27 号）第四条					机抽查 2 家
			4.《医疗机构制剂配制监督
			管理办法（试行）》（2005
市食药			年 4 月国家食品药品监督管
市食药			理局令第 18 号）第四条、第
监局			理局令第 18 号）第四条、第
监局			三十八条、第三十九条
			三十八条、第三十九条

			1.《药品管理法》（2001 年
			2 月通过，2015 年 4 月主席
			令第二十七号修订）：第六
			十三条、第六十七条、第九
			十六条			根据专项整治监督检查发现缺陷情况、市
		药品经营质	2.《药品管理法实施条例》		药品批发企	场抽检情况，从机构与人员、厂房与设施、
			（2002 年 9 月国务院令第		药品批发企	场抽检情况，从机构与人员、厂房与设施、
			（2002 年 9 月国务院令第		业、零售连	设备、物料与产品、生产管理、质量控制
	8	量监督检查	360 号，2016 年 2	月国务院	业、零售连	设备、物料与产品、生产管理、质量控制	抽签	44 家次/年	各县区局
	8	量监督检查	360 号，2016 年 2	月国务院	锁总部、零	与质量保证、委托生产与委托检验、产品	抽签	44 家次/年	各县区局
		(GSP)	令第 666 号修订）：第五十		锁总部、零	与质量保证、委托生产与委托检验、产品
		(GSP)	令第 666 号修订）：第五十		售门店	发运与召回、自检及 GMP 附录中相关内
			一条研制、生产、经营、使		售门店	发运与召回、自检及 GMP 附录中相关内
			用实施监督检查			容中选定部分内容进行重点检查
			3.《药品经营许可证管理办
			法》（2004 年 2 月国家食品
			药品监督管理局令第 6 号）：
			第三条、第二十条

— 87 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《药品管理法》（2001 年
			2 月通过，2015 年 4 月主席
			令第二十七号修订）第六十
			三条
			2.《药品管理法实施条例》
			（2016 年 2 月国务院令第		药包材生产企业从机构与人员、厂房与设
			666 号修订）第五十一条	一级以上医	施、设备、物料、生产管理、质量理等方
		药品使用质	3.《山东省药品使用条例》	一级以上医	面进行检查关注其原料的购入、贮存、发
		药品使用质	3.《山东省药品使用条例》	疗机构、民	面进行检查关注其原料的购入、贮存、发
	9	量监督检查	（2006 年 11 月省第十届人	疗机构、民	放使用、批生产记录和检验记录、环境监	抽签	16 家次/年	各县区局
	9	量监督检查	（2006 年 11 月省第十届人	营医院、个	放使用、批生产记录和检验记录、环境监	抽签	16 家次/年	各县区局
		（GUP）	大常委会第二十四次会议通	营医院、个	测、成品检验、设施设备维护等情况药包
		（GUP）	大常委会第二十四次会议通	体诊所	测、成品检验、设施设备维护等情况药包
			过）第六条、第二十七条、	体诊所	材使用企业从药包材供应商审计、质量档
			过）第六条、第二十七条、		材使用企业从药包材供应商审计、质量档
			第三十一条		案、入厂检验及委托检验等方面进行检查
			4.食品药品监管总局《医疗
市食药			机构药品监督管理办法（试
市食药			行）》（2011 年 10 月国食
监局			行）》（2011 年 10 月国食
监局			药监安〔2011〕442 号）第
			药监安〔2011〕442 号）第
			三条、第二十七条

			1.《医疗器械监督管理条例》	第三类医疗
			1.《医疗器械监督管理条例》	器械生产企	按照《医疗器械生产质量管理规范》及相
			2.《医疗器械生产监督管理	器械生产企	按照《医疗器械生产质量管理规范》及相		对检查对象名
	10	医疗器械生	2.《医疗器械生产监督管理	业及二类定	关要求进行，对目前企业质量体系的运行	实地检查	对检查对象名	各县区局
	10	产监督检查	办法》	制式义齿、	情况，硬件设施设备建设使用状况等进行	实地检查	录库中的企业	各县区局
		产监督检查	3.《医疗器械生产质量管理	制式义齿、	情况，硬件设施设备建设使用状况等进行		实施全覆盖
			3.《医疗器械生产质量管理	体外诊断试	检查		实施全覆盖
			规范》	体外诊断试	检查
			规范》	剂生产企业
				剂生产企业

			1.《医疗器械监督管理条例》	医疗器械经	1.进货查验和销售记录		对检查对象名
			2.《医疗器械生产监督管理	医疗器械经	1.进货查验和销售记录		对检查对象名
		医疗器械经	2.《医疗器械生产监督管理	营体外诊断	2.经营、贮存场所及设施、条件		录库中的企业
	11	医疗器械经	办法》	营体外诊断	2.经营、贮存场所及设施、条件	实地检查	录库中的企业	各县区局
		营监督检查	3.《医疗器械生产质量管理	试剂企业及	3.第三类医疗器械经营企业质量管理制度		覆盖不少于
			规范》	眼镜店	4.售后服务和医疗器械不良事件监测		50%
			规范》

— 88 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.医疗器械使用单位是否从无合法资质的
					单位购进体外诊断试剂、医用透明质酸钠，
					是否使用未经注册的医疗器械		对检查对象名
					2.是否建立并执行进货检查验收制度		对检查对象名
					2.是否建立并执行进货检查验收制度		录库中的三级
			1.《医疗器械监督管理条例》		3.使用过的一次性无菌医疗器械是否按照		录库中的三级
市食药	12	医疗器械使	1.《医疗器械监督管理条例》		3.使用过的一次性无菌医疗器械是否按照		医院的监督检
监局	12	用监督检查	2.《医疗器械生产监督管理	三级医院	规定销毁，并有相关记录	实地检查	查不少 2 次，抽	各县区局
			办法》		4.医疗器械储存场所的设施、条件是否与		查部分二级医
					医疗器械品种、数量相适应，是否保留温		查部分二级医
					医疗器械品种、数量相适应，是否保留温		疗机构
					湿度记录		疗机构
					湿度记录
					5.是否正常开展医疗器械不良事件监测工
					作

			《山东省地方金融条例》
		小额贷款公	（2016 年 3 月 30 日山东省				抽查每年不少
		小额贷款公	第十二届人民代表大会常务	小额贷款公		实地检查、书面	抽查每年不少
	1	司经营管理	第十二届人民代表大会常务	小额贷款公	小额贷款公司经营管理是否依法合规	实地检查、书面	于 1 次，抽查比	无
	1	司经营管理	委员会第二十次会议通过）	司	小额贷款公司经营管理是否依法合规	检查、网络监测	于 1 次，抽查比	无
		情况检查	委员会第二十次会议通过）	司		检查、网络监测	例不低于 5%
		情况检查	第四十条、第四十一条、第				例不低于 5%
			第四十条、第四十一条、第
			四十三条

			《山东省地方金融条例》
		融资性担保	（2016 年 3 月 30 日山东省	融资性担保		实地检查、书面	抽查每年不少
市金融办	2	机构经营管	第十二届人民代表大会常务	融资性担保	融资性担保机构合规性	实地检查、书面	于 1 次，抽查比	无
市金融办	2	机构经营管	第十二届人民代表大会常务	机构	融资性担保机构合规性	检查、网络监测	于 1 次，抽查比	无
		理情况检查	委员会第二十次会议通过）	机构		检查、网络监测	例不低于 5%
		理情况检查	委员会第二十次会议通过）				例不低于 5%
			第四十一条

		权益类、介于	《山东省地方金融条例》		1.交易场所信息与交易业务许可证载明信
		现货与期货	（2016 年 3 月 30 日山东省	权益类、介	息是否一致
		之间的大宗	第十二届人民代表大会常务	于现货与期	2.是否制定完善的业务规则和管理制度并	实地检查、书面	抽查每年不少
	3	商品交易场	委员会第二十次会议通过）	货之间的大	报监管机构备案	实地检查、书面	于 1 次，抽查比	无
	3	商品交易场	委员会第二十次会议通过）	货之间的大	报监管机构备案	检查、网络监测	于 1 次，抽查比	无
		所经营及风	第十二条、第三十九条、第	宗商品交易	3.是否按照规则制度开展业务	检查、网络监测	例不低于 20%
		所经营及风	第十二条、第三十九条、第	宗商品交易	3.是否按照规则制度开展业务		例不低于 20%
		险防控情况	四十一条、第四十二条、第	场所	4.是否落实风险管理制度
		检查	四十三条		5.是否实行适当投资者准入管理等

— 89 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			《山东省地方金融条例》
		民间融资机	（2016 年 3 月 30 日山东省	民间融资机			抽查每年不少
		民间融资机	第十二届人民代表大会常务	民间融资机		实地检查、书面	抽查每年不少
市金融办	4	构业务开展	第十二届人民代表大会常务	构及其分支	民间融资机构是否依法、依规开展业务	实地检查、书面	于 1 次，抽查比	无
市金融办	4	构业务开展	委员会第二十次会议通过）	构及其分支	民间融资机构是否依法、依规开展业务	检查、网络监测	于 1 次，抽查比	无
		情况检查	委员会第二十次会议通过）	机构		检查、网络监测	例不低于 5%
		情况检查	第五条、第十一条、第三十	机构			例不低于 5%
			第五条、第十一条、第三十
			三条、第四十一条

							随机抽查比例
							以专项检查通
							知确定的抽查
				从事生产、	1.是否执行政府指导价、政府定价		比例为准未确
			1.《价格法》第三十三条	经营商品或	1.是否执行政府指导价、政府定价		定随机抽查比
		对价格活动	2.《价格违法行为行政处罚	者提供有偿	2.是否执行明码标价规定	一般检查和重	例的，随机抽查
市物价局	1	对价格活动	2.《价格违法行为行政处罚	者提供有偿	3.是否存在价格串通、低价倾销、价格歧	一般检查和重	例的，随机抽查	无
		的监督检查	规定》（国务院令第 585 号）	服务的法	视、哄抬价格、价格欺诈、变相提价或压	点检查相结合	比例一般在 5%
			第二条	人、其他组	视、哄抬价格、价格欺诈、变相提价或压		左右原则上，对
			第二条	人、其他组	价、牟取暴利等不正当价格行为		左右原则上，对
				织和个人	价、牟取暴利等不正当价格行为		某一行业和领
				织和个人			某一行业和领
							域随机抽查的
							频次一年不超
							过 2 次
					1.歌舞娱乐场所播放、表演的节目含有禁
					止内容
					2.使用的歌曲点播系统连接至境外曲库
		娱乐场所检	1.《娱乐场所管理条例》		3.歌舞娱乐场所接纳未成年人
	1	娱乐场所检	1.《娱乐场所管理条例》	娱乐场所	4.擅自变更场所使用的歌曲点播系统	现场检查	2 次/月	无
	1	查	2.《娱乐场所管理办法》	娱乐场所	4.擅自变更场所使用的歌曲点播系统	现场检查	2 次/月	无
市文化执		查	2.《娱乐场所管理办法》		5.游艺娱乐场所设置未经文化主管部门内
市文化执					5.游艺娱乐场所设置未经文化主管部门内
法局					容核查的游戏游艺设备，擅自变更游戏游
					艺设备
					6.法律法规规章规定的其他事项
					1.经营含有禁止内容的艺术品
	2	艺术品检查	《艺术品经营管理办法》	艺术品	2.不能证明经营的艺术品的合法来源	现场检查	2 次/月	无
					3.法律法规规章规定的其他事项

— 90 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.互联网上网服务营业场所接纳未成年人
					进入营业场所
					2.擅自停止实施经营管理技术措施
					3.未悬挂《网络文化经营许可证》或未成
		互联网上网	《互联网上网服务营业场所	互联网上网	年人禁入标志
	3	服务营业场	《互联网上网服务营业场所	服务营业场	4.未按规定核对、登记上网消费者的有效	现场检查	4 次/月	无
	3	服务营业场	管理条例》	服务营业场	4.未按规定核对、登记上网消费者的有效	现场检查	4 次/月	无
		所检查	管理条例》	所	身份证件或者记录有关上网信息
		所检查		所	身份证件或者记录有关上网信息
					5.变更名称、住所、法定代表人或主要负
					责人、网络地址或者终止经营活动，未向
					文化行政部门办理有关手续或者备案
					6.法律法规规章规定的其他事项
市文化执
市文化执					1.互联网文化单位未在网站主页的显著位
法局					1.互联网文化单位未在网站主页的显著位
法局					置标明文化行政部门颁发的《网络文化经
					置标明文化行政部门颁发的《网络文化经
					营许可证》编号或者备案编号
					2.经营性互联网文化单位经营进口互联网
					文化产品未在其显著位置标明文化部批准
					文号、经营国产互联网文化产品未在其显
		互联网文化	《互联网文化管理暂行规		著位置标明文化部备案编号	现场检查
	4	互联网文化	《互联网文化管理暂行规	互联网文化	3.经营性互联网文化单位擅自变更进口互	现场检查	2 次/月	无
	4	检查	定》	互联网文化	3.经营性互联网文化单位擅自变更进口互	网络巡查	2 次/月	无
		检查	定》		联网文化产品的名称或者增删内容	网络巡查
					联网文化产品的名称或者增删内容
					4.经营型互联网文化单位经营国产互联网
					文化产品逾期未报文化行政部门备案
					5.经营性互联网文化单位提供含有禁止内
					容的互联网文化产品，或者提供未经文化
					部批准进口的互联网文化产品
					6.法律法规规章规定的其他事项

— 91 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	联合抽查
							抽查频次
							部门

				1.提供含有禁止内容的网络游戏产品和服
				务
				2.获得《网络文化经营许可证》的网络游
				戏经营单位变更有关内容未按规定向原发
				证机关办理变更手续
				3.上网运营未获得文化部内容审查批准的
				进口网络游戏
				4.进口网络游戏变更运营企业未按要求重
				新申报
				5.对进口网络游戏内容进行实质性变动未
				报送审查
市文化执	5	网络游戏检	《网络游戏管理暂行办法》网络游戏	6.网络游戏经营单位授权无网络游戏运营现场检查		2 次/月	无
法局	5	查	《网络游戏管理暂行办法》网络游戏	资质的单位运营网络游戏	网络巡查	2 次/月	无
法局		查		资质的单位运营网络游戏	网络巡查
				7.网络游戏经营单位在网络游戏中设置未
				经网络游戏用户同意的强制对战
				8.网络游戏的推广和宣传含有禁止内容
				9.网络游戏经营单位存在以随机抽取等偶
				然方式，诱导网络游戏用户采取投入法定
				货币或虚拟货币方式获取网络游戏产品和
				服务
				10.网络游戏运营企业未要求网络游戏用
				户使用有效身份证件进行实名注册，并保
				存用户注册信息
				11.法律法规规章规定的其他事项

— 92 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					（一）营业性演出：
					1.营业性演出活动未经批准出售门票
					2.营业性演出广告内容不真实、合法，误导、欺
					骗公众或者含有其他违法内容
					3.演出名称与报批材料不一致，冠以政府或者政
					府部门的名义或者“中国”、“中华”、“全国”、
					“国际”等字样;营业性演出时间、地点、场次、
					参加营业性演出的文艺表演团体、主要演员或者
					主要节目内容与报批材料不一致
					4.营业性演出中有假唱现象
					5.因非不可抗力中止、停止或者退出演出现象
					6.法律法规规章规定的其他事项
					（二）文艺表演团体、个体演员：
					1.超范围从事营业性演出经营活动
					2.未经批准举办营业性演出或参加未经批准举办
					的营业性演出
					3.以假唱、假演奏等手段欺骗观众
			1.《营业性演出管理条例》		4.演出节目含违反国家规定的内容
市文化执	6	营业性演出	1.《营业性演出管理条例》		5.演出过程中，非因不可抗力不能演出的，演员
市文化执	6	营业性演出	2.《营业性演出管理条例实	营业性演出	退出演出	现场检查	2 次/月	无
法局		检查	施细则》		6.文艺表演团体、个体演员作为演出举办单位时，未
					6.文艺表演团体、个体演员作为演出举办单位时，未
					派专人对演出进行监督，未防止假唱行为的发生
					派专人对演出进行监督，未防止假唱行为的发生
					7.在募捐义演中获取经济利益
					8.法律法规规章规定的其他事项
					（三）演出场所经营单位：
					1.演出场所经营单位提供演出场地，未核验演出
					举办单位取得的批准文件
					2.为未经批准的营业性演出提供演出场地
					3.演出场所经营单位未确保演出场所的建筑、设
					施符合国家安全标准和消防安全规范，未定期检
					查消防安全设施状况，未及时维护、更新
					4.演出场所经营单位未制定安全保卫工作方案和
					灭火、应急疏散预案
					5.演出场所未配备应急广播、照明设施，未在安全出
					入口设置明显标识，不能保证安全出入口畅通
					6.法律法规规章规定的其他事项
					（四）个体演出经纪人：
					1.个体演出经纪人超范围从事营业性演出经营活动
					2.法律法规规章规定的其他事项

— 93 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					（一）印刷复制企业
					1.未取得出版行政部门的许可，擅自兼营、变更
					印刷经营活动，或者擅自兼并其他印刷业经营者
					2.出售、出租、出借或者以其他形式转让印刷经
					营许可证
					3.印刷业经营者印刷含有禁止印刷内容的出版
					物、包装装潢印刷品或者其他印刷品
					4.没有建立承印验证等制度
					5.接受他人委托印刷出版物，未依照规定验证印
					刷委托书、有关证明或者准印证，或者未将印刷
					委托书报出版行政部门备案
					6.假冒或者盗用他人名义，印刷出版物
					7.非法加印或者销售受委托印刷的出版物
					8.未经批准，接受委托印刷境外出版物，或者未
					将印刷的境外出版物全部运输出境
					9.接受委托印刷注册商标标识，未依照规定验证、
					核查工商行政管理部门签章的《商标注册证》复
					印件、注册商标图样或者注册商标使用许可合同
市文化执		印刷、发行企	1.《印刷业管理条例》	印刷、发行	复印件
市文化执	7	印刷、发行企	1.《印刷业管理条例》	印刷、发行	10.接受委托印刷境外包装装潢印刷品、其他印刷	现场检查	2 次/月	无
法局	7	业检查	2.《音像制品管理条例》	企业	品，未依照规定向出版行政部门备案的，或者未	现场检查	2 次/月	无
法局		业检查	3.《出版物市场管理规定》	企业	品，未依照规定向出版行政部门备案的，或者未
			3.《出版物市场管理规定》		将印刷的境外包装装潢印刷品、其他印刷品全部
					运输出境
					11.将委托印刷的其他印刷品的纸型及印刷底片
					出售、出租、出借或者以其他形式转让
					12.伪造、变造学位证书、学历证书等国家机关公
					文、证件或者企业事业单位、人民团体公文、证
					件，或者盗印他人的其他印刷品
					13.非法加印或者销售委托印刷的其他印刷品
					14.法律法规规章规定的其他事项
					（二）音像制品单位
					1.未经批准，擅自设立音像制品出版、制作、复制、
					进口、批发、零售单位或者擅自从事经营活动
					2.经营含有禁止内容的音像制品
					3.音像出版单位委托未取得《音像制品制作许可
					证》的单位制作、复制音像制品
					4.音像出版单位出版未经国务院出版行政主管部
					门批准擅自进口音像制品
					5.音像制作单位、音像复制单位未按规定验证音
					像出版单位的委托书

— 94 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					有关证明
					6.音像复制单位擅自复制他人的音像制品，或者接受非
					音像出版单位、个人的委托复制经营性的音像制品，或
					者自行复制音像制品
					7.音像制品出版、制作、复制、批发、零售单位变更主
					要事项，未依照规定办理审批、备案手续
					8.音像出版单位未在其出版的音像制品及其包装的明
					显位置标明规定的内容
					9.音像出版单位未依照规定送交样本
					10.音像复制单位未依照规定留存备查的材料
					11.批发、零售、出租、放映非音像出版单位出版的音
					像制品或者非音像复制单位复制的音像制品
					12.批发、零售、出租或者放映未经国务院出版行政主
					管部门批准进口的音像制品
					13.批发、零售、出租、放映供研究、教学参考或者用
					于展览、展示的进口音像制品
					14.法律法规规章规定的其他事项
					（三）出版物市场
					1.未经批准擅自设立发行分支机构、出版物批发市场，擅自
					主办全国性出版物展销活动或者不符合规定的主办单位擅自
					主办地方性或者跨省专业性出版物展销活动
					2.发行其他非法出版物和新闻出版行政部门明令禁止
市文化执					出版、印刷或者复制、发行的出版物
法局					3.违反规定发行侵犯他人著作权或者专有出版权的出版物
法局					4.未能提供近两年的出版物发行进销货清单等有关非
					财务票据
					5.超出新闻出版行政部门核准的经营范围经营
					6.张贴和散发有法律、法规禁止内容的或者有欺诈性文
					字的征订单、广告和宣传画
					7.擅自更改出版物版权页
					8.《出版物经营许可证》未在经营场所明显处张挂或未
					在网页醒目位置公开《出版物经营许可证》和营业执照
					登载的有关信息或链接标识
					9.出售、出借、出租、转让或擅自涂改、变造《出版物
					经营许可证》
					10.发行内部资料性出版物的，或公开宣传、陈列、销
					售规定应由内部发行的出版物
					11.向无总发行权的单位转让或者变相转让出版物总发
					行权，委托无出版物批发权的单位批发出版物或代理出
					版物批发业务，委托非出版物发行单位发行出版物
					12.提供出版物网络交易平台服务的经营者未按规定履
					行有关审查及管理责任
					13.应按规定进行备案而未备案
					14.不按规定接受年度核检
					15.征订、储存、运输、邮寄、投递、散发、附送《出
					版物市场管理规定》第二十二条所列出版物
					16.法律法规规章规定的其他事项

— 95 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.未经批准擅自编印内部资料
					2.编印含禁止内容的内部资料
					3.委托非出版物印刷企业印刷内部资料或
					者未按照《准印证》核准的项目印制
	8	内部资料性	《内部资料性出版物管理办	内部资料性	4.未按照规定送交样本	现场检查	2 次/月	无
	8	出版物检查	法》	出版物	5.印刷业经营者印刷明知或者应知含有禁	现场检查	2 次/月	无
		出版物检查	法》	出版物	止内容的内部资料
					止内容的内部资料
					6.非出版物印刷企业印刷内部资料
					7.出版物印刷企业未按本规定承印内部资
					料
					8.法律法规规章规定的其他事项
					1.擅自安装使用卫星地面接收设施
					2.安装使用卫星地面接收设施接收境外卫
		卫星地面接	《卫星电视广播地面接收设	卫星地面接	星电视节目的单位未派专人管理设施，其
市文化执	9	卫星地面接	《卫星电视广播地面接收设	卫星地面接	授权协议、实收节目、与《许可证》载明	现场检查	2 次/月	无
市文化执	9	收设施检查	施管理规定》	收设施	授权协议、实收节目、与《许可证》载明	现场检查	2 次/月	无
法局		收设施检查	施管理规定》	收设施	的接收方位、接收内容等不完全一致，接
法局					的接收方位、接收内容等不完全一致，接
					收设施不符合要求
					3.法律法规规章规定的其他事项
					1.放映明知或者应知含有禁止内容的电影
					片
					2.放映未取得《电影片公映许可证》的电
					影片
					3.利用电影资料片从事或者变相从事经营
	10	电影放映单	《电影管理条例》	电影放映单	性的发行、放映活动	现场检查	2 次/月	无
	10	位检查	《电影管理条例》	位	4.未按照规定的时间比例放映电影片，或	现场检查	2 次/月	无
					者不执行国务院广播电影电视行政部门停
					止发行、放映决定
					5.未经批准，擅自改建、拆除电影院或者
					放映设施的处罚影院
					6.法律法规规章规定的其他事项

— 96 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

	1	房地产开发企	《山东省房地产开发企业资	全市开发企	人员、项目	随机抽查	每月 10 家	无
	1	业资质检查	质管理实施细则》	业	人员、项目	随机抽查	每月 10 家	无
		业资质检查	质管理实施细则》	业
市房产局
市房产局	2	商品房预售	《山东省商品房销售条例》	全市开发企	项目	随机抽查	每月 5 家	无
		商品房预售		全市开发企
		许可检查		业
		许可检查		业

					1.执行地方储备粮收购、轮换、销售、动
					用计划情况		每年抽查地方
					2.地方储备粮库存账实相符、账账相符情		每年抽查地方
					2.地方储备粮库存账实相符、账账相符情	对重点县区和	储备粮承储企
		地方储备粮	《山东省地方储备粮管理办	地方储备粮	况	对重点县区和	储备粮承储企
	1	地方储备粮	《山东省地方储备粮管理办	地方储备粮	况	企业进行随机	业数量不少于 2	无
	1	监督检查	法》第五条，第三十条	承储企业	3.地方储备粮库存质量安全	企业进行随机	业数量不少于 2	无
		监督检查	法》第五条，第三十条	承储企业	3.地方储备粮库存质量安全	抽查	个，抽查次数不
					4.地方储备粮储存安全情况	抽查	个，抽查次数不
					4.地方储备粮储存安全情况		少于 1 次
					5.地方储备粮承储企业仓库条件情况		少于 1 次
					5.地方储备粮承储企业仓库条件情况
					6.其他依法抽查内容
市粮食局
市粮食局						全市普查检查与
					1.粮食库存账实相符、账账相符情况	全市普查检查与
					1.粮食库存账实相符、账账相符情况	随机抽查、专项
					2.库存粮食质量安全情况	随机抽查、专项
					2.库存粮食质量安全情况	检查和突击检查
			1. 《粮食流通管理条例》		3.结合落实粮食质量安全属地管理责任，	检查和突击检查
			1. 《粮食流通管理条例》		3.结合落实粮食质量安全属地管理责任，	相结合根据省局
			(2016 年修订)第三十四条第		重点检查地方储备粮质量指标、储存品质	相结合根据省局
	2	粮食库存检	(2016 年修订)第三十四条第	各类粮食收	重点检查地方储备粮质量指标、储存品质	部署，一般 3-5	根据检查工作	无
	2	查	一款	储企业	指标和食品安全指标	年组织一次全市	实际情况确定	无
		查	2.《粮油仓储管理办法》第	储企业	4.地方储备粮轮换情况	年组织一次全市	实际情况确定
			2.《粮油仓储管理办法》第		4.地方储备粮轮换情况	性检查根据粮食
			五条第二款		5.企业安全储粮等情况	性检查根据粮食
			五条第二款		5.企业安全储粮等情况	流通工作形势，
					6.企业仓储管理等情况	流通工作形势，
					6.企业仓储管理等情况	对重点县区和企
					7.其他依法抽查内容	对重点县区和企
					7.其他依法抽查内容	业进行随机抽查
						业进行随机抽查

— 97 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式		抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式		抽查频次	部门
									部门

					1.粮食收购企业遵守《粮食流通管理条例》
					等粮食法律法规情况
					2.粮食收购企业具有粮食收购资格情况	指导县区粮食
				从事粮食收	3.粮食收购企业执行“五要五不准”粮食	行政管理部门	每年抽查企业
					收购守则情况	行政管理部门	每年抽查企业
		粮食收购政	《粮食流通管理条例》第三		收购守则情况	开展专项检查，	不少于 2 个，抽
	3	粮食收购政	《粮食流通管理条例》第三	购活动的经	4.粮食收购企业开展粮食收购政策宣传、	开展专项检查，	不少于 2 个，抽		无
	3	策监督检查	十四条第一款	购活动的经	4.粮食收购企业开展粮食收购政策宣传、	对重点县区和	查次数不少于 1		无
		策监督检查	十四条第一款	营者	验质检斤、粮款支付、报送收购进度等工	对重点县区和	查次数不少于 1
				营者	验质检斤、粮款支付、报送收购进度等工	企业进行随机	次
					作情况	企业进行随机	次
					作情况	抽查
					5.政策性粮食收购主体执行国家最低收购	抽查
					价等粮食收购政策情况
					6.其他依法抽查内容
					1.承储企业在粮食销售出库过程中是否掺
					杂使假
					2.承储企业是否向买方额外索要收取其他	指导县区粮食
					费用问题	指导县区粮食
		政策性粮食	1.《粮食流通管理条例》第		费用问题	行政管理部门	每年抽查企业
		政策性粮食	1.《粮食流通管理条例》第	政策性粮食	3.承储企业是否不按照交易细则和合同规	行政管理部门	每年抽查企业
		销售出库、跨	三十四条第一款	政策性粮食	3.承储企业是否不按照交易细则和合同规	开展专项检查，	不少于 2 个，抽
市粮食局	4	销售出库、跨	三十四条第一款	任务承担企	定的品种、数量、质量及时交割	开展专项检查，	不少于 2 个，抽		无
	4	市移库等任	2.《国家政策性粮食出库管	任务承担企	4.承储企业是否设置障碍或以各种借口拖	对重点县区和	查次数不少于 1		无
		务监督检查	理暂行办法》第五条	业	延阻挠出库等	企业进行随机	次
		务监督检查	理暂行办法》第五条		延阻挠出库等	企业进行随机	次
					5.买方企业是否执行政策规定、交易规则，	抽查
					是否违背诚信、歪曲事实导致出库纠纷及	抽查
					是否违背诚信、歪曲事实导致出库纠纷及
					违约、毁约等
					6.其他政策性粮食任务执行情况

					1.粮食收购者具有收购资格情况
					2.粮食收购者执行质量标准情况	指导县区粮食
					3.粮食收购者支付售粮款情况	指导县区粮食
				从事粮食收	3.粮食收购者支付售粮款情况	行政管理部门	每年抽查企业
		社会粮食流	《粮食流通管理条例》第三	购、销售、	4.粮食经营者建立台账和报送统计数据情况	开展专项检查，	不少于 2 个，抽
	5	社会粮食流	《粮食流通管理条例》第三	购、销售、	5.陈粮出库进行质量鉴定情况	开展专项检查，	不少于 2 个，抽		无
		通监督检查	十四条第一款	储存等活动	6.粮食经营者执行最低最高库存量情况	对重点县区和	查次数不少于 1
				的经营者	7.粮食经营者使用仓储设施、运输工具情况	企业进行随机	次
					7.粮食经营者使用仓储设施、运输工具情况	抽查
					8.其他有关粮食流通的法律、法规、政策	抽查
					8.其他有关粮食流通的法律、法规、政策
					及各项规章制度的执行情况

— 98 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《中华人民共和国税收征
			收管理法》及其实施细则
			2.《税收稽查工作规程》				重点税源企业
			3.国家税务总局《推进税务	临沂市地税	依法检查纳税人、扣缴义务人和其他涉税	直接检查和随	原则上每 5 年检
		税务稽查常	稽查随机抽查实施方案》	局随机抽查	依法检查纳税人、扣缴义务人和其他涉税	直接检查和随	查一次，对非重	市国家税
市地税局	1	税务稽查常	稽查随机抽查实施方案》	局随机抽查	当事人履行纳税义务、扣缴税款义务情况	机抽查（调账检	查一次，对非重	市国家税
市地税局	1	规检查	4.《税务稽查随机抽查对象	对象名录库	当事人履行纳税义务、扣缴税款义务情况	机抽查（调账检	点税源企业，每	务局
		规检查	4.《税务稽查随机抽查对象	对象名录库	及其他税法遵从情况	查和进点检查）	点税源企业，每	务局
			名录库管理办法（试行）》	里的纳税人	及其他税法遵从情况	查和进点检查）	年抽查比例不
			名录库管理办法（试行）》	里的纳税人			年抽查比例不
			5.《税务稽查随机抽查执法				超过 3%
			检查人员名录库管理办法
			（试行）》

		有关组织和
	1	个人是否违	《邮政法》第三条第二款、	寄递企业	除法律另有规定外，任何组织或者个人不	实地检查	1 次/半年	无
	1	法检查他人	第五十九条	寄递企业	得检查、扣留邮件、汇款	实地检查	1 次/半年	无
		法检查他人	第五十九条		得检查、扣留邮件、汇款
		快件（邮件）

		寄递企业是
		否按照法律、
		行政法规以
		及国务院和			邮政企业收寄邮件和用户交寄邮件，应当
市邮政管		国务院有关			邮政企业收寄邮件和用户交寄邮件，应当
市邮政管		国务院有关	《邮政法》第二十四条、第		遵守法律、行政法规以及国务院和国务院
理局	2	部门关于禁	《邮政法》第二十四条、第	寄递企业	遵守法律、行政法规以及国务院和国务院	实地检查	1 次/半年	无
理局	2	部门关于禁	五十九条	寄递企业	有关部门关于禁止寄递或者限制寄递物品	实地检查	1 次/半年	无
		止寄递或者	五十九条		有关部门关于禁止寄递或者限制寄递物品
		止寄递或者			的规定
		限制寄递物			的规定
		限制寄递物
		品的规定收
		寄邮件（快
		件）

		寄递企业是
	3	否依法建立	《邮政法》第二十五条第一	寄递企业	邮政企业应当依法建立并执行邮件收寄验	实地检查	1 次/半年	无
	3	邮件收寄验	款、第五十九条	寄递企业	视制度	实地检查	1 次/半年	无
		邮件收寄验	款、第五十九条		视制度
		视制度

— 99 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是
	4	否依法执行	《邮政法》第二十五条第一	寄递企业	邮政企业应当依法建立并执行邮件收寄验	实地检查	1 次/半年	无
	4	邮件收寄验	款、第五十九条	寄递企业	视制度	实地检查	1 次/半年	无
		邮件收寄验	款、第五十九条		视制度
		视制度

		是否有私自
	5	开拆他人快	《邮政法》第三十五条第一	寄递企业	任何单位和个人不得私自开拆、隐匿、毁	实地检查	1 次/半年	无
	5	件（邮件）行	款、第五十九条	寄递企业	弃他人邮件	实地检查	1 次/半年	无
		件（邮件）行	款、第五十九条		弃他人邮件
		为

		是否有隐匿	《邮政法》第三十五条第一		任何单位和个人不得私自开拆、隐匿、毁
	6	他人快件（邮	《邮政法》第三十五条第一	寄递企业	任何单位和个人不得私自开拆、隐匿、毁	实地检查	1 次/半年	无
	6	他人快件（邮	款、第五十九条	寄递企业	弃他人邮件	实地检查	1 次/半年	无
		件）行为	款、第五十九条		弃他人邮件
		件）行为

		是否有毁弃	《邮政法》第三十五条第一		任何单位和个人不得私自开拆、隐匿、毁
	7	他人快件（邮	《邮政法》第三十五条第一	寄递企业	任何单位和个人不得私自开拆、隐匿、毁	实地检查	1 次/半年	无
	7	他人快件（邮	款、第五十九条	寄递企业	弃他人邮件	实地检查	1 次/半年	无
		件）行为	款、第五十九条		弃他人邮件
		件）行为

市邮政管		寄递企业是
理局		否违法向单			除法律另有规定外，邮政企业及其从业人
		位或者个人	《邮政法》第三十五条第二		除法律另有规定外，邮政企业及其从业人
	8	位或者个人	《邮政法》第三十五条第二	寄递企业	员不得向任何单位或者个人泄露用户使用	实地检查	1 次/半年	无
	8	泄露用户使	款、第五十九条	寄递企业	员不得向任何单位或者个人泄露用户使用	实地检查	1 次/半年	无
		泄露用户使	款、第五十九条		邮政服务的信息
		用邮政服务			邮政服务的信息
		用邮政服务
		的信息

		从业人员是否
		违法向单位或	《邮政法》第三十五条第二		除法律另有规定外，邮政企业及其从业人
	9	者个人提供用	《邮政法》第三十五条第二	寄递企业	员不得向任何单位或者个人泄露用户使用	实地检查	1 次/半年	无
	9	者个人提供用	款、第五十九条	寄递企业	员不得向任何单位或者个人泄露用户使用	实地检查	1 次/半年	无
		户使用寄递服	款、第五十九条		邮政服务的信息
		户使用寄递服			邮政服务的信息
		务信息

		外商是否投
	10	资经营信件	《邮政法》第五十一条第二	寄递企业	外商不得投资经营信件的国内快递业务	实地检查	1 次/半年	无
	10	的国内快递	款	寄递企业	外商不得投资经营信件的国内快递业务	实地检查	1 次/半年	无
		业务

— 100 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业以
		外的经营快
		递业务的企			邮政企业以外的经营快递业务的企业（以
	11	业设立分支	《邮政法》第五十四条	寄递企业	下称快递企业）设立分支机构或者合并、	实地检查	1 次/半年	无
		机构是否向			分立的，应当向邮政管理部门备案
		邮政管理部
		门备案

		邮政企业以
		外的经营快			邮政企业以外的经营快递业务的企业（以
		递业务的企			邮政企业以外的经营快递业务的企业（以
	12	递业务的企	《邮政法》第五十四条	寄递企业	下称快递企业）设立分支机构或者合并、	实地检查	1 次/半年	无
	12	业合并，是否	《邮政法》第五十四条	寄递企业	下称快递企业）设立分支机构或者合并、	实地检查	1 次/半年	无
		向邮政管理			分立的，应当向邮政管理部门备案
		向邮政管理
		部门备案
市邮政管
市邮政管		邮政企业以
理局		邮政企业以
理局		外的经营快
		外的经营快			邮政企业以外的经营快递业务的企业（以
		递业务的企			邮政企业以外的经营快递业务的企业（以
	13	递业务的企	《邮政法》第五十四条	寄递企业	下称快递企业）设立分支机构或者合并、	实地检查	1 次/半年	无
	13	业分立，是否	《邮政法》第五十四条	寄递企业	下称快递企业）设立分支机构或者合并、	实地检查	1 次/半年	无
		向邮政管理			分立的，应当向邮政管理部门备案
		向邮政管理
		部门备案

		快递企业是
		否经营由邮			快递企业不得经营由邮政企业专营的信件
	14	政企业专营	《邮政法》第五十五条	寄递企业	快递企业不得经营由邮政企业专营的信件	实地检查	1 次/半年	无
	14	政企业专营	《邮政法》第五十五条	寄递企业	寄递业务，不得寄递国家机关公文	实地检查	1 次/半年	无
		的信件寄递			寄递业务，不得寄递国家机关公文
		的信件寄递
		业务

		快递企业是			快递企业不得经营由邮政企业专营的信件
	15	否寄递国家	《邮政法》第五十五条	寄递企业	快递企业不得经营由邮政企业专营的信件	实地检查	1 次/半年	无
	15	否寄递国家	《邮政法》第五十五条	寄递企业	寄递业务，不得寄递国家机关公文	实地检查	1 次/半年	无
		机关公文			寄递业务，不得寄递国家机关公文
		机关公文

— 101 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		快递企业经
		营邮政企业
		专营业务范
		围以外的信	《邮政法》第五十六条第一		快递企业经营邮政企业专营业务范围以外
	16	件快递业务，	《邮政法》第五十六条第一	寄递企业	的信件快递业务，应当在信件封套的显著	实地检查	1 次/半年	无
	16	件快递业务，	款	寄递企业	的信件快递业务，应当在信件封套的显著	实地检查	1 次/半年	无
		是否在信件	款		位置标注信件字样
		是否在信件			位置标注信件字样
		封套的显著
		位置标注信
		件字样

		快递企业是
	17	否将信件打	《邮政法》第五十六条第二	寄递企业	快递企业不得将信件打包后作为包裹寄递	实地检查	1 次/半年	无
	17	包后作为包	款	寄递企业	快递企业不得将信件打包后作为包裹寄递	实地检查	1 次/半年	无
		裹寄递

市邮政管		快递企业停
理局		止经营快递
		业务，是否书			快递企业停止经营快递业务的，应当书面
	18	面告知邮政	《邮政法》第五十八条	寄递企业	告知邮政管理部门，交回快递业务经营许	实地检查	1 次/半年	无
	18	管理部门并	《邮政法》第五十八条	寄递企业	可证，并对尚未投递的快件按照国务院邮	实地检查	1 次/半年	无
		交回快递业			政管理部门的规定妥善处理
		务经营许可
		证

		快递企业停
		止经营快递
		业务，是否按			快递企业停止经营快递业务的，应当书面
	19	照国务院邮	《邮政法》第五十八条	寄递企业	告知邮政管理部门，交回快递业务经营许	实地检查	1 次/半年	无
	19	政管理部门	《邮政法》第五十八条	寄递企业	可证，并对尚未投递的快件按照国务院邮	实地检查	1 次/半年	无
		的规定对尚			政管理部门的规定妥善处理
		未投递的快
		件妥善处理

— 102 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		是否有冒领、
		私自开拆、隐			冒领、私自开拆、隐匿、毁弃或者非法检
		匿、毁弃或者			冒领、私自开拆、隐匿、毁弃或者非法检
	20	匿、毁弃或者	《邮政法》第七十一条	寄递企业	查他人邮件、快件，尚不构成犯罪的，依	实地检查	1 次/半年	公安局
	20	非法检查他	《邮政法》第七十一条	寄递企业	查他人邮件、快件，尚不构成犯罪的，依	实地检查	1 次/半年	公安局
		人邮件、快件			法给予治安管理处罚
		人邮件、快件
		行为

		用户是否在
		邮件、快件中	《邮政法》第七十五条第二		用户在邮件、快件中夹带禁止寄递或者限
	21	夹带禁止寄	《邮政法》第七十五条第二	寄递企业	制寄递的物品，尚不构成犯罪的，依法给	实地检查	1 次/半年	公安局
	21	夹带禁止寄	款	寄递企业	制寄递的物品，尚不构成犯罪的，依法给	实地检查	1 次/半年	公安局
		递或者限制	款		予治安管理处罚
		递或者限制			予治安管理处罚
		寄递的物品
市邮政管
市邮政管		寄递企业及			邮政企业及其从业人员、快递企业及其从
		寄递企业及
理局		其从业人员
理局					业人员在经营活动中有危害国家安全行为

		在经营活动						国家安全
	22	在经营活动	《邮政法》第七十八条	寄递企业	的，依法追究法律责任；对快递企业，并	实地检查	1 次/半年	国家安全
	22	中是否有危	《邮政法》第七十八条	寄递企业	的，依法追究法律责任；对快递企业，并	实地检查	1 次/半年	局
		害国家安全			由邮政管理部门吊销其快递业务经营许可
		害国家安全			证
		行为			证
		行为

		经营快递业
		务的企业是	《快递市场管理办法》第十		经营快递业务的企业应当在经营许可范围
	23	否在经营许	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	内依法从事快递业务经营活动，不得超越	实地检查	1 次/半年	无
	23	否在经营许	条第二款	寄递企业	内依法从事快递业务经营活动，不得超越	实地检查	1 次/半年	无
		可业务范围	条第二款		经营许可业务范围和地域范围
		可业务范围			经营许可业务范围和地域范围
		内经营

		经营快递业
		务的企业是	《快递市场管理办法》第十		经营快递业务的企业应当在经营许可范围
	24	否在经营许	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	内依法从事快递业务经营活动，不得超越	实地检查	1 次/半年	无
	24	否在经营许	条第二款	寄递企业	内依法从事快递业务经营活动，不得超越	实地检查	1 次/半年	无
		可地域范围	条第二款		经营许可业务范围和地域范围
		可地域范围			经营许可业务范围和地域范围
		内经营

— 103 —

单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

		取得快递业
		务经营许可				取得快递业务经营许可的企业不得以任何
		的企业是否				取得快递业务经营许可的企业不得以任何
	25	将快递业务	《快递市场管理办法》第十		寄递企业	方式将快递业务委托给未取得快递业务经	实地检查	1 次/半年	无
	25	委托给未取	一条第二款		寄递企业	营许可的企业经营，不得以任何方式超越	实地检查	1 次/半年	无
		得快递业务				经营许可范围委托经营
		经营许可的				经营许可范围委托经营
		经营许可的
		企业经营

		取得快递业				取得快递业务经营许可的企业不得以任何
		务经营许可				取得快递业务经营许可的企业不得以任何
	26	的企业是否	《快递市场管理办法》第十		寄递企业	方式将快递业务委托给未取得快递业务经	实地检查	1 次/半年	无
	26	在经营许可	一条第二款		寄递企业	营许可的企业经营，不得以任何方式超越	实地检查	1 次/半年	无
		范围内委托				经营许可范围委托经营
		经营

						以加盟方式经营快递业务的，被加盟人与
		以加盟方式				加盟人均应当取得快递业务经营许可，加
市邮政管		以加盟方式				盟不得超越被加盟人的经营许可范围被加
市邮政管		经营快递业

理局						盟人与加盟人应当签订书面协议约定双方
理局		务的，加盟人	《快递市场管理办法》第十

	27				寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
	27	是否取得快	四条		寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
		递业务经营				后的赔偿责任参与加盟经营的企业，应当
		递业务经营				遵守共同的服务约定，使用统一的商标、
		许可				遵守共同的服务约定，使用统一的商标、
		许可				商号、快递服务运单和收费标准，统一提
						商号、快递服务运单和收费标准，统一提
						供跟踪查询和用户投诉处理服务

						以加盟方式经营快递业务的，被加盟人与
		以加盟方式				加盟人均应当取得快递业务经营许可，加
		以加盟方式				盟不得超越被加盟人的经营许可范围被加
		经营快递业				盟不得超越被加盟人的经营许可范围被加
		经营快递业				盟人与加盟人应当签订书面协议约定双方
		务的，是否在	《快递市场管理办法》第十			盟人与加盟人应当签订书面协议约定双方
	28	务的，是否在	《快递市场管理办法》第十		寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
	28	被加盟人的	四条		寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
		经营许可范				后的赔偿责任参与加盟经营的企业，应当
		经营许可范				遵守共同的服务约定，使用统一的商标、
		围内				遵守共同的服务约定，使用统一的商标、
		围内				商号、快递服务运单和收费标准，统一提
						商号、快递服务运单和收费标准，统一提
						供跟踪查询和用户投诉处理服务

— 104 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		被加盟人与			以加盟方式经营快递业务的，被加盟人与
		加盟人是否			加盟人均应当取得快递业务经营许可，加
		签订书面协			盟不得超越被加盟人的经营许可范围被加
		议约定双方	《快递市场管理办法》第十		盟人与加盟人应当签订书面协议约定双方
	29	的权利义务，	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
	29	的权利义务，	四条	寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
		是否明确用	四条		后的赔偿责任参与加盟经营的企业，应当
		是否明确用			后的赔偿责任参与加盟经营的企业，应当
		户合法权益			遵守共同的服务约定，使用统一的商标、
		发生损害后			商号、快递服务运单和收费标准，统一提
		的赔偿责任			供跟踪查询和用户投诉处理服务

		参与加盟经
		营的企业，是			以加盟方式经营快递业务的，被加盟人与
		否遵守共同			以加盟方式经营快递业务的，被加盟人与
		否遵守共同			加盟人均应当取得快递业务经营许可，加
		的服务约定，			加盟人均应当取得快递业务经营许可，加
市邮政管		的服务约定，			盟不得超越被加盟人的经营许可范围被加
市邮政管		使用统一的			盟不得超越被加盟人的经营许可范围被加
理局		使用统一的			盟人与加盟人应当签订书面协议约定双方
理局		商标、商号、	《快递市场管理办法》第十		盟人与加盟人应当签订书面协议约定双方
	30	商标、商号、	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
	30	快递服务运	四条	寄递企业	的权利义务，明确用户合法权益发生损害	实地检查	1 次/半年	无
		单和收费标			后的赔偿责任参与加盟经营的企业，应当
		单和收费标			遵守共同的服务约定，使用统一的商标、
		准，是否统一			遵守共同的服务约定，使用统一的商标、
		准，是否统一			商号、快递服务运单和收费标准，统一提
		提供跟踪查			商号、快递服务运单和收费标准，统一提
		提供跟踪查			供跟踪查询和用户投诉处理服务
		询和用户投			供跟踪查询和用户投诉处理服务
		询和用户投
		诉处理服务

		经营快递业			经营快递业务的企业应当按照快递服务标
		务的企业分			准，规范快递业务经营活动，保障服务质
		拣作业时，是			量，维护用户合法权益，并应当符合下列
	31	否按照快件	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	要求：（二）企业分拣作业时，应当按照	实地检查	1 次/半年	无
	31	（邮件）的种	六条第二项	寄递企业	快件（邮件）的种类、时限分别处理、分	实地检查	1 次/半年	无
		类、时限分别			区作业、规范操作，并及时录入处理信息，
		处理、分区作			上传网络，不得野蛮分拣，严禁抛扔、踩
		业、规范操作			踏或者以其他方式造成快件（邮件）损毁

— 105 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					经营快递业务的企业应当按照快递服务标
		经营快递业			准，规范快递业务经营活动，保障服务质
		务的企业分			量，维护用户合法权益，并应当符合下列
	32	拣作业时，是	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	要求：（二）企业分拣作业时，应当按照	实地检查	1 次/半年	无
	32	否及时录入	六条第二项	寄递企业	快件（邮件）的种类、时限分别处理、分	实地检查	1 次/半年	无
		处理信息，上			区作业、规范操作，并及时录入处理信息，
		传网络			上传网络，不得野蛮分拣，严禁抛扔、踩
					踏或者以其他方式造成快件（邮件）损毁；

		经营快递业务			经营快递业务的企业应当按照快递服务标
		的企业分拣作			经营快递业务的企业应当按照快递服务标
		的企业分拣作			准，规范快递业务经营活动，保障服务质
		业时，是否存			准，规范快递业务经营活动，保障服务质
		业时，是否存			量，维护用户合法权益，并应当符合下列
		在野蛮分拣、			量，维护用户合法权益，并应当符合下列
		在野蛮分拣、	《快递市场管理办法》第十		要求：（二）企业分拣作业时，应当按照
	33	抛扔、踩踏或	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	要求：（二）企业分拣作业时，应当按照	实地检查	1 次/半年	无
	33	抛扔、踩踏或	六条第二项	寄递企业	快件（邮件）的种类、时限分别处理、分	实地检查	1 次/半年	无
		者以其他方式	六条第二项		快件（邮件）的种类、时限分别处理、分
		者以其他方式			区作业、规范操作，并及时录入处理信息，
市邮政管		造成快件（邮			区作业、规范操作，并及时录入处理信息，
市邮政管		造成快件（邮			上传网络，不得野蛮分拣，严禁抛扔、踩
理局		件）损毁的情			上传网络，不得野蛮分拣，严禁抛扔、踩
理局		件）损毁的情			踏或者以其他方式造成快件（邮件）损毁
		形			踏或者以其他方式造成快件（邮件）损毁
		形

		经营快递业
		务的企业是	《快递市场管理办法》第十		经营快递业务的企业应当按照快递服务标
	34	否有违反快	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	准，规范快递业务经营活动，保障服务质	实地检查	1 次/半年	无
	34	否有违反快	六条	寄递企业	准，规范快递业务经营活动，保障服务质	实地检查	1 次/半年	无
		递服务标准	六条		量，维护用户合法权益
		递服务标准			量，维护用户合法权益
		的情形

		经营快递业
		务的企业是			经营快递业务的企业应当在营业场所公示
		否在营业场			经营快递业务的企业应当在营业场所公示
		否在营业场			或者以其他方式向社会公布其服务种类、
		所公示或者	《快递市场管理办法》第十		或者以其他方式向社会公布其服务种类、
	35	所公示或者	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	服务时限、服务价格、损失赔偿、投诉处	实地检查	1 次/半年	无
	35	以其他方式	八条	寄递企业	服务时限、服务价格、损失赔偿、投诉处	实地检查	1 次/半年	无
		向社会公布			理等服务承诺事项服务承诺事项发生变更
		向社会公布			的，企业应当及时发布服务提示公告
		其服务承诺			的，企业应当及时发布服务提示公告
		其服务承诺
		事项

— 106 —

单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

		经营快递业
		务的企业服				经营快递业务的企业应当在营业场所公示
		务承诺事项	《快递市场管理办法》第十			或者以其他方式向社会公布其服务种类、
	36	发生变更的，	《快递市场管理办法》第十		寄递企业	服务时限、服务价格、损失赔偿、投诉处	实地检查	1 次/半年	无
	36	发生变更的，	八条		寄递企业	服务时限、服务价格、损失赔偿、投诉处	实地检查	1 次/半年	无
		是否及时发	八条			理等服务承诺事项服务承诺事项发生变更
		是否及时发				理等服务承诺事项服务承诺事项发生变更
		布服务提示				的，企业应当及时发布服务提示公告
		公告

		经营快递业
		务的企业是
		否建立与用				经营快递业务的企业应当建立与用户沟通
		户沟通的渠	《快递市场管理办法》第二			经营快递业务的企业应当建立与用户沟通
	37	户沟通的渠	《快递市场管理办法》第二		寄递企业	的渠道和制度，向用户提供业务咨询、查	实地检查	1 次/半年	无
	37	道和制度，向	十一条		寄递企业	的渠道和制度，向用户提供业务咨询、查	实地检查	1 次/半年	无
		用户提供业				询等服务，并及时处理用户投诉
		用户提供业
		务咨询、查询
市邮政管		等服务
理局		经营快递业
		经营快递业				经营快递业务的企业应当建立与用户沟通
		务的企业是	《快递市场管理办法》第二			经营快递业务的企业应当建立与用户沟通
	38	务的企业是	《快递市场管理办法》第二		寄递企业	的渠道和制度，向用户提供业务咨询、查	实地检查	1 次/半年	无
	38	否及时处理	十一条		寄递企业	的渠道和制度，向用户提供业务咨询、查	实地检查	1 次/半年	无
		用户投诉				询等服务，并及时处理用户投诉
		用户投诉

		经营快递业
		务的企业是
		否对邮政管
		理部门转办				经营快递业务的企业对邮政管理部门转办
		的用户申诉	《快递市场管理办法》第二			经营快递业务的企业对邮政管理部门转办
	39	的用户申诉	《快递市场管理办法》第二		寄递企业	的用户申诉，应当及时妥善处理，并按照	实地检查	1 次/半年	无
	39	及时妥善处	十一条		寄递企业	的用户申诉，应当及时妥善处理，并按照	实地检查	1 次/半年	无
		理，并按照国				国务院邮政管理部门的规定给予答复
		理，并按照国
		务院邮政管
		理部门的规
		定给予答复

— 107 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					经营快递业务的企业应当按照国家有关规
		经营快递业			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		务的企业是			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
	40	否已按照国	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	业务的企业应当按照有关规定在二十四小	实地检查	1 次/半年	无
	40	家有关规定	十二条第一款	寄递企业	时内向邮政管理部门和其他有关部门报	实地检查	1 次/半年	无
		建立突发事			告，并向社会公告；以加盟方式开展快递
		件应急机制			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
					向所在地邮政管理部门报告

		发生重大服
		务阻断时，经
		营快递业务
		的企业是否
		按照有关规			经营快递业务的企业应当按照国家有关规
		定在二十四			经营快递业务的企业应当按照国家有关规
		定在二十四			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		小时内向邮			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		小时内向邮			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
		政管理部门			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
市邮政管	41	和其他有关	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	业务的企业应当按照有关规定在二十四小	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管	41	部门报告；以	十二条第一款	寄递企业	时内向邮政管理部门和其他有关部门报	实地检查	1 次/半年	无
理局		加盟方式开			告，并向社会公告；以加盟方式开展快递
		加盟方式开			告，并向社会公告；以加盟方式开展快递
		展快递业务			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		经营的，被加			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		经营的，被加			向所在地邮政管理部门报告
		盟人、加盟人			向所在地邮政管理部门报告
		盟人、加盟人
		是否分别向
		所在地邮政
		管理部门报
		告
		发生重大服			经营快递业务的企业应当按照国家有关规
		发生重大服			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		务阻断时，经			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		务阻断时，经			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
		营快递业务			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
	42	的企业是否	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	业务的企业应当按照有关规定在二十四小	实地检查	1 次/半年	无
	42	按照有关规	十二条第一款	寄递企业	时内向邮政管理部门和其他有关部门报	实地检查	1 次/半年	无
		定在二十四			告，并向社会公告；以加盟方式开展快递
		小时内向社			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		会公告			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		会公告			向所在地邮政管理部门报告
					向所在地邮政管理部门报告

— 108 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		暂停快递业
		务经营活动
		时，经营快递
		业务的企业
		是否按照有			经营快递业务的企业应当按照国家有关规
		关规定在二			经营快递业务的企业应当按照国家有关规
		关规定在二			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		十四小时内			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		十四小时内			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
		向邮政管理			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
	43	部门和其他	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	业务的企业应当按照有关规定在二十四小	实地检查	1 次/半年	无
	43	有关部门报	十二条第一款	寄递企业	时内向邮政管理部门和其他有关部门报	实地检查	1 次/半年	无
		告；以加盟方			告，并向社会公告；以加盟方式开展快递
		式开展快递			告，并向社会公告；以加盟方式开展快递
		式开展快递			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		业务经营的，			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		业务经营的，			向所在地邮政管理部门报告
		被加盟人、加			向所在地邮政管理部门报告
		被加盟人、加
		盟人是否分
		别向所在地
市邮政管		邮政管理部
市邮政管		门报告
理局		门报告
理局		暂停快递业			经营快递业务的企业应当按照国家有关规
					经营快递业务的企业应当按照国家有关规
					定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		务经营活动			定建立突发事件应急机制发生重大服务阻
		务经营活动			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
		时，经营快递			断、暂停快递业务经营活动时，经营快递
	44	业务的企业	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	业务的企业应当按照有关规定在二十四小	实地检查	1 次/半年	无
	44	是否按照有	十二条第一款	寄递企业	时内向邮政管理部门和其他有关部门报	实地检查	1 次/半年	无
		关规定在二			告，并向社会公告；以加盟方式开展快递
		十四小时内			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		向社会公告			业务经营的，被加盟人、加盟人应当分别
		向社会公告			向所在地邮政管理部门报告
					向所在地邮政管理部门报告

		经营快递业
		务的企业是
		否对所有与	《快递市场管理办法》第二		经营快递业务的企业在事故处理过程中，
	45	事故有关的	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	应当对所有与事故有关的资料进行记录和	实地检查	1 次/半年	无
	45	事故有关的	十二条第二款	寄递企业	应当对所有与事故有关的资料进行记录和	实地检查	1 次/半年	无
		资料进行记	十二条第二款		保存相关资料和书面记录至少保存一年
		资料进行记			保存相关资料和书面记录至少保存一年
		录并保存一
		年以上

— 109 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		对无法投递又
		无法退回寄件			对无法投递又无法退回寄件人的快件（邮
		人的快件（邮			件），企业应当登记，并按照国务院邮政
		件），企业是			件），企业应当登记，并按照国务院邮政
		件），企业是	《快递市场管理办法》第二		管理部门的规定和快递服务标准处理；其
	46	否予以登记，	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	管理部门的规定和快递服务标准处理；其	实地检查	1 次/半年	无
	46	否予以登记，	十四条第二款	寄递企业	中无法投递又无法退回的进境国际快件	实地检查	1 次/半年	无
		并按照国务院	十四条第二款		中无法投递又无法退回的进境国际快件
		并按照国务院			（邮件），应当依照相关规定交由有关部
		邮政管理部门			（邮件），应当依照相关规定交由有关部
		邮政管理部门			门处理
		的规定和快递			门处理
		服务标准处理

		无法投递又			对无法投递又无法退回寄件人的快件（邮
		无法退回的			对无法投递又无法退回寄件人的快件（邮
		无法退回的			件），企业应当登记，并按照国务院邮政
		进境国际快			件），企业应当登记，并按照国务院邮政
	47	件（邮件），	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	管理部门的规定和快递服务标准处理；其	实地检查	1 次/半年	无
	47	企业是否依	十四条第二款	寄递企业	中无法投递又无法退回的进境国际快件	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管		照相关规定			（邮件），应当依照相关规定交由有关部
理局		交由有关部			门处理
理局		门处理			门处理
		门处理

		经营快递业
		务的企业是	《快递市场管理办法》第二		经营快递业务的企业不得实施下列行为：
	48	否存在扣留	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	经营快递业务的企业不得实施下列行为：	实地检查	1 次/半年	无
	48	否存在扣留	十七条第四项	寄递企业	（四）违法扣留用户快件（邮件）	实地检查	1 次/半年	无
		用户快件（邮	十七条第四项		（四）违法扣留用户快件（邮件）
		用户快件（邮
		件）的行为

		快递从业人
		员是否存在	《快递市场管理办法》第二		快递从业人员不得实施下列行为：（一）
	49	扣留用户快	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	快递从业人员不得实施下列行为：（一）	实地检查	1 次/半年	无
	49	扣留用户快	十八条第一项	寄递企业	扣留、倒卖、盗窃快件（邮件）	实地检查	1 次/半年	无
		件（邮件）的	十八条第一项		扣留、倒卖、盗窃快件（邮件）
		件（邮件）的
		行为
		快递从业人
	50	员是否存在	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	快递从业人员不得实施下列行为：（一）	实地检查	1 次/半年	无
	50	倒卖快件（邮	十八条第一项	寄递企业	扣留、倒卖、盗窃快件（邮件）	实地检查	1 次/半年	无
		件）的行为

— 110 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		快递从业人
	51	员是否存在	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	快递从业人员不得实施下列行为：（一）	实地检查	1 次/半年	无
	51	盗窃快件（邮	十八条第一项	寄递企业	扣留、倒卖、盗窃快件（邮件）	实地检查	1 次/半年	无
		件）的行为

		经营快递业
		务的企业对
		不能确定安
		全性的可疑			经营快递业务的企业对不能确定安全性的
		物品，是否要			经营快递业务的企业对不能确定安全性的
		物品，是否要	《快递市场管理办法》第三		可疑物品，应当要求用户出具相关部门的
	52	求用户出具	《快递市场管理办法》第三	寄递企业	可疑物品，应当要求用户出具相关部门的	实地检查	1 次/半年	无
	52	求用户出具	十一条第一款	寄递企业	安全证明用户不能出具安全证明的，不予	实地检查	1 次/半年	无
		相关部门的	十一条第一款		安全证明用户不能出具安全证明的，不予
		相关部门的			收寄
		安全证明，是			收寄
		安全证明，是
		否收寄不能
市邮政管		出具安全证
市邮政管		明的物品
理局		明的物品
理局

		经营快递业
		务的企业收
		寄已出具安
		全证明的物
		品时，是否如			经营快递业务的企业收寄已出具安全证明
		实记录收寄			经营快递业务的企业收寄已出具安全证明
		实记录收寄			的物品时，应当如实记录收寄物品的名称、
		物品的名称、	《快递市场管理办法》第三		的物品时，应当如实记录收寄物品的名称、
	53	物品的名称、	《快递市场管理办法》第三	寄递企业	规格、数量、重量、收寄时间、寄件人和	实地检查	1 次/半年	无
	53	规格、数量、	十一条第二款	寄递企业	规格、数量、重量、收寄时间、寄件人和	实地检查	1 次/半年	无
		重量、收寄时			收件人名址等内容记录保存期限不少于一
		重量、收寄时			年
		间、寄件人和			年
		间、寄件人和
		收件人名址
		等内容，并将
		记录保存一
		年以上

— 111 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		申请快递业
		务经营许可			申请快递业务经营许可时，申请人隐瞒真
	54	时，申请人是	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	实情况，弄虚作假，骗取经营许可的，由	实地检查	1 次/半年	无
	54	否有隐瞒真	法》第三十条第一款	寄递企业	邮政管理部门依法撤销经营许可，并可处	实地检查	1 次/半年	无
		实情况、弄虚			以一万元以上三万元以下的罚款
		作假等情形

		有关组织和
		个人是否存	《快递业务经营许可管理办		任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、
	55	在伪造《快递	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、	实地检查	1 次/半年	无
	55	在伪造《快递	法》第二十三条第二款	寄递企业	租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》	实地检查	1 次/半年	无
		业务经营许	法》第二十三条第二款		租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》
		业务经营许
		可证》情形

		有关组织和
		个人是否存	《快递业务经营许可管理办		任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、
	56	在涂改《快递	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、	实地检查	1 次/半年	无
	56	在涂改《快递	法》第二十三条第二款	寄递企业	租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管		业务经营许	法》第二十三条第二款		租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》
市邮政管		业务经营许
理局		可证》情形

		有关组织和
		个人是否存	《快递业务经营许可管理办		任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、
	57	在冒用《快递	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、	实地检查	1 次/半年	无
	57	在冒用《快递	法》第二十三条第二款	寄递企业	租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》	实地检查	1 次/半年	无
		业务经营许	法》第二十三条第二款		租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》
		业务经营许
		可证》情形
		有关组织和
		个人是否存	《快递业务经营许可管理办		任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、
	58	在租借《快递	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、	实地检查	1 次/半年	无
	58	在租借《快递	法》第二十三条第二款	寄递企业	租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》	实地检查	1 次/半年	无
		业务经营许	法》第二十三条第二款		租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》
		业务经营许
		可证》情形

		有关组织和
		个人是否存	《快递业务经营许可管理办		任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、
	59	在买卖《快递	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、	实地检查	1 次/半年	无
	59	在买卖《快递	法》第二十三条第二款	寄递企业	租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》	实地检查	1 次/半年	无
		业务经营许	法》第二十三条第二款		租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》
		业务经营许
		可证》情形

— 112 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		有关组织和
		个人是否存	《快递业务经营许可管理办		任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、
	60	在转让《快递	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	任何组织和个人不得伪造、涂改、冒用、	实地检查	1 次/半年	无
	60	在转让《快递	法》第二十三条第二款	寄递企业	租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》	实地检查	1 次/半年	无
		业务经营许	法》第二十三条第二款		租借、买卖和转让《快递业务经营许可证》
		业务经营许
		可证》情形

		取得快递业
		务经营许可
		的企业设立			取得快递业务经营许可的企业设立分公
		分公司、营业			取得快递业务经营许可的企业设立分公
		分公司、营业			司、营业部等非法人分支机构，凭企业法
		部等非法人			司、营业部等非法人分支机构，凭企业法
		部等非法人
市邮政管	61	分支机构，是	《快递业务经营许可管理办		人快递业务经营许可证（副本）及所附分		1 次/半年
理局		否在取得营	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	支机构名录，到分支机构所在地工商行政	实地检查		无
理局		否在取得营	法》第十五条第一款	寄递企业	支机构名录，到分支机构所在地工商行政	实地检查		无
		业执照之日	法》第十五条第一款		管理部门办理注册登记企业分支机构取得
		业执照之日			管理部门办理注册登记企业分支机构取得
		起二十日内			营业执照之日起二十日内到所在地省级以
		到所在地省			营业执照之日起二十日内到所在地省级以
		到所在地省			下邮政管理机构办理备案手续
		级以下邮政			下邮政管理机构办理备案手续
		级以下邮政
		管理机构办
		理备案手续

		经营快递业
		务的企业合
		并、分立或者	《快递业务经营许可管理办		经营快递业务的企业合并、分立或者撤销
	62	撤销分支机	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	经营快递业务的企业合并、分立或者撤销	实地检查	1 次/半年	无
	62	撤销分支机	法》第十五条第二款	寄递企业	分支机构的，应当向邮政管理部门备案	实地检查	1 次/半年	无
		构，是否向邮	法》第十五条第二款		分支机构的，应当向邮政管理部门备案
		构，是否向邮
		政管理部门
		备案

					— 113 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		《快递业务经
		营许可证》企
		业名称、企业
		类型、股权关
		系、注册资本、			《快递业务经营许可证》企业名称、企业
		经营范围、经	《快递业务经营许可管理办		类型、股权关系、注册资本、经营范围、
	63	营地域和分支	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	经营地域和分支机构等事项发生变更的，	实地检查	1 次/半年	无
	63	营地域和分支	法》第十九条	寄递企业	经营地域和分支机构等事项发生变更的，	实地检查	1 次/半年	无
		机构等事项发	法》第十九条		应当报邮政管理部门办理变更手续，并换
		机构等事项发			应当报邮政管理部门办理变更手续，并换
		生变更的，经			领许可证
		营快递业务的
		企业是否报邮
		政管理部门办
		理变更手续
市邮政管
市邮政管		经营快递业务
理局		的企业是否在			第十八条《快递业务经营许可证》管理实
		每年四月三十			第十八条《快递业务经营许可证》管理实
		每年四月三十			行年度报告制度经营快递业务的企业应当
		日前向颁发			行年度报告制度经营快递业务的企业应当
		日前向颁发	《快递业务经营许可管理办		在每年四月三十日前向颁发《快递业务经
	64	《快递业务经	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	在每年四月三十日前向颁发《快递业务经	实地检查	1 次/半年	无
	64	《快递业务经	法》第十八条第一项	寄递企业	营许可证》的邮政管理部门提交下列材料：	实地检查	1 次/半年	无
		营许可证》的	法》第十八条第一项		营许可证》的邮政管理部门提交下列材料：
		营许可证》的			（一）年度报告书，包括年度经营情况、
		邮政管理部门			（一）年度报告书，包括年度经营情况、
		邮政管理部门			遵守法律法规情况等
		提交年度报告			遵守法律法规情况等
		提交年度报告
		书

		经营快递业			经营快递业务的企业，未按本办法规定办
		经营快递业			理备案、变更手续，或者未按期提交年度
		务的企业办			理备案、变更手续，或者未按期提交年度
		务的企业办			报告书的，由邮政管理部门责令改正，并
		理备案手续	《快递业务经营许可管理办		报告书的，由邮政管理部门责令改正，并
	65	理备案手续	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	可处以一万元以下的罚款；办理备案和变	实地检查	1 次/半年	无
	65	是否有隐瞒	法》第三十一条第二款	寄递企业	可处以一万元以下的罚款；办理备案和变	实地检查	1 次/半年	无
		真实情况、弄			更手续、提交年度报告书，隐瞒真实情况、
		真实情况、弄			弄虚作假的，由邮政管理部门责令改正，
		虚作假情形			弄虚作假的，由邮政管理部门责令改正，
		虚作假情形			并可处以一万元以上三万元以下的罚款
					并可处以一万元以上三万元以下的罚款

— 114 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		经营快递业			经营快递业务的企业，未按本办法规定办
		经营快递业			理备案、变更手续，或者未按期提交年度
		务的企业办			理备案、变更手续，或者未按期提交年度
		务的企业办			报告书的，由邮政管理部门责令改正，并
		理变更手续	《快递业务经营许可管理办		报告书的，由邮政管理部门责令改正，并
	66	理变更手续	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	可处以一万元以下的罚款；办理备案和变	实地检查	1 次/半年	无
	66	是否有隐瞒	法》第三十一条第二款	寄递企业	可处以一万元以下的罚款；办理备案和变	实地检查	1 次/半年	无
		真实情况、弄			更手续、提交年度报告书，隐瞒真实情况、
		真实情况、弄			弄虚作假的，由邮政管理部门责令改正，
		虚作假情形			弄虚作假的，由邮政管理部门责令改正，
		虚作假情形			并可处以一万元以上三万元以下的罚款
					并可处以一万元以上三万元以下的罚款

					经营快递业务的企业，未按本办法规定办
		提交年度报			理备案、变更手续，或者未按期提交年度
		告书是否有	《快递业务经营许可管理办		报告书的，由邮政管理部门责令改正，并
市邮政管	67	隐瞒真实情	《快递业务经营许可管理办	寄递企业	可处以一万元以下的罚款；办理备案和变	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管	67	隐瞒真实情	法》第三十一条第二款	寄递企业	可处以一万元以下的罚款；办理备案和变	实地检查	1 次/半年	无
理局		况、弄虚作假	法》第三十一条第二款		更手续、提交年度报告书，隐瞒真实情况、
理局		况、弄虚作假			更手续、提交年度报告书，隐瞒真实情况、
		情形			弄虚作假的，由邮政管理部门责令改正，
					并可处以一万元以上三万元以下的罚款

		寄递企业的			邮政企业、快递企业新建、改建和扩建邮
		寄递企业的			件处理中心、快件分拨中心，其安全设施
		邮件处理中			件处理中心、快件分拨中心，其安全设施
		邮件处理中			必须与主体工程同时设计、同时施工、同
		心、快件分拨			必须与主体工程同时设计、同时施工、同
		心、快件分拨			时投入生产和使用已经投入生产和使用的
		中心在建设	《邮政行业安全监督管理办		时投入生产和使用已经投入生产和使用的
	68	中心在建设	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	安全设施不符合安全防护标准和要求的，	实地检查	1 次/半年	无
	68	前，是否向所	法》第二十八条	寄递企业	安全设施不符合安全防护标准和要求的，	实地检查	1 次/半年	无
		在地省级以			邮政企业、快递企业应当予以更换或者改
		在地省级以			建邮政企业、快递企业的邮件处理中心、
		下邮政管理			建邮政企业、快递企业的邮件处理中心、
		下邮政管理			快件分拨中心设计建设前及竣工验收后，
		机构备案			快件分拨中心设计建设前及竣工验收后，
		机构备案			应当向所在地省级以下邮政管理机构备案
					应当向所在地省级以下邮政管理机构备案

— 115 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业的			邮政企业、快递企业新建、改建和扩建邮
		邮件处理中			件处理中心、快件分拨中心，其安全设施
		心、快件分拨			必须与主体工程同时设计、同时施工、同
		中心在竣工	《邮政行业安全监督管理办		时投入生产和使用已经投入生产和使用的
	69	验收后，是否	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	安全设施不符合安全防护标准和要求的，	实地检查	1 次/半年	无
	69	验收后，是否	法》第二十八条	寄递企业	安全设施不符合安全防护标准和要求的，	实地检查	1 次/半年	无
		向所在地省	法》第二十八条		邮政企业、快递企业应当予以更换或者改
		向所在地省			邮政企业、快递企业应当予以更换或者改
		级以下邮政			建邮政企业、快递企业的邮件处理中心、
		管理机构备			快件分拨中心设计建设前及竣工验收后，
		案			应当向所在地省级以下邮政管理机构备案

		寄递企业是
市邮政管		否为从业人			邮政企业、快递企业的从业人员有依法获
市邮政管		员提供相应	《邮政行业安全监督管理办		得安全生产保障的权利，企业应当为从业
理局	70	员提供相应	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	得安全生产保障的权利，企业应当为从业	实地检查	1 次/半年	无
理局	70	的个人安全	法》第二十九条	寄递企业	人员提供工伤保险和相应的个人安全防护	实地检查	1 次/半年	无
		防护措施、装			措施、装备，营造安全的工作环境
		备

		寄递企业特
		种作业人员
		是否按照规
		定经专门的	《邮政行业安全监督管理办		特种作业人员应当按照规定经专门的安全
	71	安全作业培	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	作业培训并取得特种作业操作资格证书，	实地检查	1 次/半年	无
	71	安全作业培	法》第二十三条第二款	寄递企业	作业培训并取得特种作业操作资格证书，	实地检查	1 次/半年	无
		训并取得特	法》第二十三条第二款		方可上岗作业
		训并取得特			方可上岗作业
		种作业操作
		资格证书后
		上岗作业

— 116 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是
		否落实岗前
		安全培训制
		度，强化从业			邮政企业、快递企业应当落实岗前安全培
		人员安全生			训制度，强化从业人员安全生产知识与技
	72	产知识与技	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	能的培训、教育，使其具备与本岗位相适	实地检查	1 次/半年	无
	72	能的培训、教	法》第二十三条第一款	寄递企业	应的安全生产知识和处置技能未经安全生	实地检查	1 次/半年	无
		育，使其具备			产教育和培训合格的从业人员，不得上岗
		与本岗位相			作业
		适应的安全
		生产知识和
		处置技能

		寄递企业所			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			安装、使用、检测、维修、改造和报废，
市邮政管		设备的安装	《邮政行业安全监督管理办		安装、使用、检测、维修、改造和报废，
市邮政管	73	设备的安装	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
理局		是否符合国	法》第二十五条		险因素的生产经营场所和有关设施设备
		家标准或者			险因素的生产经营场所和有关设施设备
		家标准或者			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准

		寄递企业所			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			安装、使用、检测、维修、改造和报废，
		设备的使用	《邮政行业安全监督管理办		安装、使用、检测、维修、改造和报废，
	74	设备的使用	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
	74	是否符合国	法》第二十五条	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
		家标准或者			险因素的生产经营场所和有关设施设备
		家标准或者			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准

		寄递企业所			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			安装、使用、检测、维修、改造和报废，
		设备的检测	《邮政行业安全监督管理办		安装、使用、检测、维修、改造和报废，
	75	设备的检测	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
	75	是否符合国	法》第二十五条	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
		家标准或者			险因素的生产经营场所和有关设施设备
		家标准或者			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准

— 117 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业所			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			安装、使用、检测、维修、改造和报废，
		设备的改造	《邮政行业安全监督管理办		安装、使用、检测、维修、改造和报废，
	76	设备的改造	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
	76	是否符合国	法》第二十五条	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
		家标准或者			险因素的生产经营场所和有关设施设备
		家标准或者			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准

		寄递企业所			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
		使用的设施			安装、使用、检测、维修、改造和报废，
		设备的报废	《邮政行业安全监督管理办		安装、使用、检测、维修、改造和报废，
	77	设备的报废	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
	77	是否符合国	法》第二十五条	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
		家标准或者			险因素的生产经营场所和有关设施设备
		家标准或者			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准			上，应当设置明显的安全警示标志
		行业标准

		寄递企业在
市邮政管		有较大危险
市邮政管		因素的生产			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
理局		因素的生产			邮政企业、快递企业所使用的设施设备的
理局		经营场所和			安装、使用、检测、维修、改造和报废，
		经营场所和	《邮政行业安全监督管理办		安装、使用、检测、维修、改造和报废，
	78	有关设施设	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
	78	有关设施设	法》第二十五条	寄递企业	应当符合国家标准或者行业标准有较大危	实地检查	1 次/半年	无
		备上，是否设	法》第二十五条		险因素的生产经营场所和有关设施设备
		备上，是否设			险因素的生产经营场所和有关设施设备
		置有明显的			上，应当设置明显的安全警示标志
		安全警示标
		志

		寄递企业是
		否按照国务			邮政企业、快递企业应当按照国务院邮政
	79	院邮政管理	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	管理部门的规定，制定突发事件应急预案	实地检查	1 次/半年	无
	79	部门的规定，	法》第三十二条	寄递企业	和专项预案，根据情势变化适时修订更新，	实地检查	1 次/半年	无
		制定突发事			并及时向邮政管理部门备案
		件专项预案

— 118 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是
		否按照邮政
		管理部门规
		定的项目收			邮政企业、快递企业应当按照邮政管理部
		集、统计、分			邮政企业、快递企业应当按照邮政管理部
		集、统计、分	《邮政行业安全监督管理办		门规定的项目收集、统计、分析运营信息，
	80	析运营信息，	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	门规定的项目收集、统计、分析运营信息，	实地检查	1 次/半年	无
	80	析运营信息，	法》第十六条第一款	寄递企业	确保有关数据的真实、完整，并按时向邮	实地检查	1 次/半年	无
		确保有关数	法》第十六条第一款		确保有关数据的真实、完整，并按时向邮
		确保有关数			政管理部门报送
		据的真实、完			政管理部门报送
		据的真实、完
		整，并按时向
		邮政管理部
		门报送

		寄递企业监
		控设备是否
		全天二十四
市邮政管		小时运转，监
市邮政管
理局		控资料保存	《邮政行业安全监督管理办		监控设备应当全天二十四小时运转，监控
理局	81						1 次/半年
		时间是否少		寄递企业	资料保存时间不得少于三十天，并按照国	实地检查		无
		时间是否少	法》第十三条第二款	寄递企业	资料保存时间不得少于三十天，并按照国	实地检查		无
		于三十天，并	法》第十三条第二款		务院邮政管理部门的要求报送
		于三十天，并			务院邮政管理部门的要求报送
		按照国务院
		邮政管理部
		门的要求报
		送

		寄递企业是			邮政企业、快递企业有下列行为之一的，
		寄递企业是			由邮政管理部门责令限期改正，可以处三
		否存在重大			由邮政管理部门责令限期改正，可以处三
		否存在重大			千元以上一万元以下的罚款；逾期未改正
		安全隐患，是	《邮政行业安全监督管理办		千元以上一万元以下的罚款；逾期未改正
	82	安全隐患，是	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	的，责令停业整顿，可以并处五万元以下	实地检查	1 次/半年	无
	82	否按规定对	法》第五十二条第五项	寄递企业	的，责令停业整顿，可以并处五万元以下	实地检查	1 次/半年	无
		重大安全隐			的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依
		重大安全隐			法追究刑事责任：（五）未对重大安全隐
		患进行整改			法追究刑事责任：（五）未对重大安全隐
		患进行整改			患进行整改的
					患进行整改的

— 119 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		在邮政通信
		网上使用尚
		未制定标准			在邮政通信网上使用尚未制定标准的邮政
		的邮政用品			在邮政通信网上使用尚未制定标准的邮政
		的邮政用品			用品用具，应当报送国家邮政局对其生产、
		用具，使用单	《邮政用品用具监督管理办		用品用具，应当报送国家邮政局对其生产、
	83	用具，使用单	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	销售、使用进行专项核准，生产、销售和	实地检查	1 次/半年	无
	83	位是否报送	法》第十二条	寄递企业	销售、使用进行专项核准，生产、销售和	实地检查	1 次/半年	无
		国家邮政局			使用单位在核准的范围内组织生产、销售
		国家邮政局			和使用
		对其生产、销			和使用
		对其生产、销
		售、使用进行
		专项核准

		生产、销售和
		使用单位是			在邮政通信网上使用尚未制定标准的邮政
		否在核准的			在邮政通信网上使用尚未制定标准的邮政
		否在核准的			用品用具，应当报送国家邮政局对其生产、
		范围内组织	《邮政用品用具监督管理办		用品用具，应当报送国家邮政局对其生产、
市邮政管	84	范围内组织	《邮政用品用具监督管理办		销售、使用进行专项核准，生产、销售和	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管	84	生产、销售和	法》第十二条		销售、使用进行专项核准，生产、销售和	实地检查	1 次/半年	无
理局		使用尚未制			使用单位在核准的范围内组织生产、销售
		使用尚未制			和使用
		定标准的邮			和使用
		定标准的邮
		政用品用具

		邮政行业管
		理部门对邮
		政用品用具
		的生产企业			邮政行业管理部门对邮政用品用具的生产
		和销售场所			邮政行业管理部门对邮政用品用具的生产
		和销售场所	《邮政用品用具监督管理办		企业和销售场所进行检查时，被检查的单
	85	进行检查时，	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	企业和销售场所进行检查时，被检查的单	实地检查	1 次/半年	无
	85	进行检查时，	法》第二十条第一款	寄递企业	位和个人应当依据本办法如实提供有关资	实地检查	1 次/半年	无
		被检查的单	法》第二十条第一款		位和个人应当依据本办法如实提供有关资
		被检查的单			料和证明
		位和个人是			料和证明
		位和个人是
		否如实提供
		有关资料和
		证明

— 120 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		有关单位和			未经邮政行业管理部门批准，任何单位和
		个人是否擅			未经邮政行业管理部门批准，任何单位和
	86	自生产已经	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	个人不得擅自生产已经实行生产监制的邮	实地检查	1 次/半年	无
	86	实行生产监	法》第十六条	寄递企业	政用品用具；不得伪造、冒用、盗用生产	实地检查	1 次/半年	无
		制的邮政用			监制（进网审批）证书
		品用具			监制（进网审批）证书
		品用具

		有关单位和			未经邮政行业管理部门批准，任何单位和
		个人是否存			未经邮政行业管理部门批准，任何单位和
		个人是否存	《邮政用品用具监督管理办		个人不得擅自生产已经实行生产监制的邮
	87	在伪造生产	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	个人不得擅自生产已经实行生产监制的邮	实地检查	1 次/半年	无
	87	在伪造生产	法》第十六条	寄递企业	政用品用具；不得伪造、冒用、盗用生产	实地检查	1 次/半年	无
		监制证书的	法》第十六条		政用品用具；不得伪造、冒用、盗用生产
		监制证书的			监制（进网审批）证书
		违法行为			监制（进网审批）证书
		违法行为

		有关单位和			未经邮政行业管理部门批准，任何单位和
		个人是否存			未经邮政行业管理部门批准，任何单位和
		个人是否存	《邮政用品用具监督管理办		个人不得擅自生产已经实行生产监制的邮
	88	在冒用生产	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	个人不得擅自生产已经实行生产监制的邮	实地检查	1 次/半年	无
	88	在冒用生产	法》第十六条	寄递企业	政用品用具；不得伪造、冒用、盗用生产	实地检查	1 次/半年	无
		监制证书的	法》第十六条		政用品用具；不得伪造、冒用、盗用生产
		监制证书的			监制（进网审批）证书
市邮政管		违法行为			监制（进网审批）证书
		违法行为

理局
理局		有关单位和			未经邮政行业管理部门批准，任何单位和
		有关单位和
		个人是否存
		个人是否存	《邮政用品用具监督管理办		个人不得擅自生产已经实行生产监制的邮
	89	在盗用生产	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	个人不得擅自生产已经实行生产监制的邮	实地检查	1 次/半年	无
	89	在盗用生产	法》第十六条	寄递企业	政用品用具；不得伪造、冒用、盗用生产	实地检查	1 次/半年	无
		监制证书的	法》第十六条		政用品用具；不得伪造、冒用、盗用生产
		监制证书的			监制（进网审批）证书
		违法行为			监制（进网审批）证书
		违法行为

		对已实行生
		产监制的邮
		政用品用具，			对已实行生产监制的邮政用品用具，销售
		销售和使用			对已实行生产监制的邮政用品用具，销售
		销售和使用			和使用单位在进货时应当查验生产企业的
		单位在进货	《邮政用品用具监督管理办		和使用单位在进货时应当查验生产企业的
	90	单位在进货	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	生产监制（进网审批）证书，并记录有关	实地检查	1 次/半年	无
	90	时是否依法	法》第十七条	寄递企业	生产监制（进网审批）证书，并记录有关	实地检查	1 次/半年	无
		查验生产企			内容，任何单位和个人不得销售和使用未
		查验生产企			经监制和审批的邮政用品用具
		业的生产监			经监制和审批的邮政用品用具
		业的生产监
		制证书，并记
		录有关内容

— 121 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		有关单位和
		个人是否存			对已实行生产监制的邮政用品用具，销售
		在销售和使	《邮政用品用具监督管理办		和使用单位在进货时应当查验生产企业的
	91	用未经监制	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	生产监制（进网审批）证书，并记录有关	实地检查	1 次/半年	无
	91	用未经监制	法》第十七条	寄递企业	生产监制（进网审批）证书，并记录有关	实地检查	1 次/半年	无
		和审批的邮	法》第十七条		内容，任何单位和个人不得销售和使用未
		和审批的邮			内容，任何单位和个人不得销售和使用未
		政用品用具			经监制和审批的邮政用品用具
		的违法行为

		取得生产监
		制证书的邮
		政用品用具
		生产企业是	《邮政用品用具监督管理办		取得生产监制证书的邮政用品用具生产企
	92	否存在降低	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	业不得从事下列行为：（一）降低产品质	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管	92	否存在降低	法》第十五条第一项	寄递企业	业不得从事下列行为：（一）降低产品质	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管		产品质量、生	法》第十五条第一项		量，生产不符合标准的产品
理局		产品质量、生			量，生产不符合标准的产品
理局		产不符合标
		产不符合标
		准的产品的
		违法行为

		取得生产监
		制证书的邮
		政用品用具
		生产企业是			取得生产监制证书的邮政用品用具生产企
		否存在使用			取得生产监制证书的邮政用品用具生产企
		否存在使用	《邮政用品用具监督管理办		业不得从事下列行为：（二）使用过期的
	93	过期的或未	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	业不得从事下列行为：（二）使用过期的	实地检查	1 次/半年	无
	93	过期的或未	法》第十五条第二项	寄递企业	或未通过年检的生产监制证书生产邮政用	实地检查	1 次/半年	无
		通过年检的	法》第十五条第二项		或未通过年检的生产监制证书生产邮政用
		通过年检的			品用具
		生产监制证			品用具
		生产监制证
		书生产邮政
		用品用具的
		违法行为

— 122 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		取得生产监
		制证书的邮
		政用品用具			取得生产监制证书的邮政用品用具生产企
		生产企业是	《邮政用品用具监督管理办		取得生产监制证书的邮政用品用具生产企
	94	生产企业是	《邮政用品用具监督管理办	寄递企业	业不得从事下列行为：（三）转让或出售	实地检查	1 次/半年	无
	94	否存在转让	法》第十五条第三项	寄递企业	业不得从事下列行为：（三）转让或出售	实地检查	1 次/半年	无
		或出售生产			生产监制证书
		或出售生产
		监制证书的
		违法行为

		集邮票品经
		营者是否存
	95	在经营伪造、	《集邮市场管理办法》第十	寄递企业	集邮票品经营者不得实施下列行为：	实地检查	1 次/半年	无
	95	变造的邮资	八条第一项	寄递企业	（一）经营伪造、变造的邮资凭证	实地检查	1 次/半年	无
		凭证的违法
		行为
市邮政管
市邮政管
理局		集邮票品经
		集邮票品经
		营者是否存
	96	在经营国家	《集邮市场管理办法》第十	寄递企业	集邮票品经营者不得实施下列行为：	实地检查	1 次/半年	无
	96	禁止流通的	八条第二项	寄递企业	（二）经营国家禁止流通的集邮票品	实地检查	1 次/半年	无
		集邮票品的
		违法行为

		集邮票品经
		营者是否存
		在经营 1949			集邮票品经营者不得实施下列行为：
		年 10 月 1 日	《集邮市场管理办法》第十		集邮票品经营者不得实施下列行为：
	97	年 10 月 1 日	《集邮市场管理办法》第十	寄递企业	（三）经营 1949 年 10 月 1 日以后台湾地	实地检查	1 次/半年	无
		以后台湾地	八条第三项		区发行的集邮票品
		区发行的集			区发行的集邮票品
		区发行的集
		邮票品的违
		法行为

— 123 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		集邮票品经
		营者是否存
		在假冒他人	《集邮市场管理办法》第十		集邮票品经营者不得实施下列行为：
	98	名义制作或	《集邮市场管理办法》第十	寄递企业	（四）假冒他人名义制作或者销售集邮票	实地检查	1 次/半年	无
	98	名义制作或	八条第四项	寄递企业	（四）假冒他人名义制作或者销售集邮票	实地检查	1 次/半年	无
		者销售集邮	八条第四项		品
		者销售集邮			品
		票品的违法
		行为

		集邮票品经
		营者是否存
		在违反国家	《集邮市场管理办法》第十		集邮票品经营者不得实施下列行为：
	99	关于集邮票	《集邮市场管理办法》第十	寄递企业	（五）违反国家关于集邮票品实物交易规	实地检查	1 次/半年	无
	99	关于集邮票	八条第五项	寄递企业	（五）违反国家关于集邮票品实物交易规	实地检查	1 次/半年	无
		品实物交易	八条第五项		定的其他行为
		品实物交易			定的其他行为
		规定的其他
市邮政管		行为

					第二十条邮政管理部门应当建立日常巡
理局					第二十条邮政管理部门应当建立日常巡
理局		集邮票品经			查、随机抽查、专项检查等制度，综合运
		集邮票品经			查、随机抽查、专项检查等制度，综合运
		营者是否按			用大数据技术和信息化手段，加强对集邮
	100	照邮政管理	《集邮市场管理办法》第二	寄递企业	市场的监督管理	实地检查	1 次/半年	无
	100	部门要求报	十条	寄递企业	邮政管理部门根据履行监督管理职责的需	实地检查	1 次/半年	无
		送有关数据			要，可以要求集邮票品经营者报送有关数
		和信息			据和信息集邮票品经营者应当及时、真实、
					准确、完整报送

		有关单位对
		邮政管理部			对邮政管理部门依法实施的监督检查，有
		门依法实施			对邮政管理部门依法实施的监督检查，有
		门依法实施	《集邮市场管理办法》第二		关单位和个人应当配合，如实说明情况并
	101	的监督检查，	《集邮市场管理办法》第二	寄递企业	关单位和个人应当配合，如实说明情况并	实地检查	1 次/半年	无
	101	的监督检查，	十五条	寄递企业	提供文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，	实地检查	1 次/半年	无
		是否存在拒	十五条		提供文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，
		是否存在拒			并对有关情况予以保密
		绝的违法行			并对有关情况予以保密
		绝的违法行
		为

— 124 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		有关单位对
		邮政管理部			对邮政管理部门依法实施的监督检查，有
		门依法实施			对邮政管理部门依法实施的监督检查，有
		门依法实施	《集邮市场管理办法》第二		关单位和个人应当配合，如实说明情况并
	102	的监督检查，	《集邮市场管理办法》第二	寄递企业	关单位和个人应当配合，如实说明情况并	实地检查	1 次/半年	无
	102	的监督检查，	十五条	寄递企业	提供文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，	实地检查	1 次/半年	无
		是否存在阻	十五条		提供文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，
		是否存在阻			并对有关情况予以保密
		碍的违法行			并对有关情况予以保密
		碍的违法行
		为

		寄递企业发
		现快件内夹
		带禁止寄递			邮政企业发现邮件内夹带禁止寄递或者限
		或者限制寄	《邮政法》第二十六条第一		邮政企业发现邮件内夹带禁止寄递或者限
	103	或者限制寄	《邮政法》第二十六条第一	寄递企业	制寄递的物品的，应当按照国家有关规定	实地检查	1 次/半年	无
	103	递的物品的，	款	寄递企业	制寄递的物品的，应当按照国家有关规定	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管		是否按照国			处理
市邮政管		是否按照国
理局		家有关规定
		处理

					经营快递业务的企业投递快件（邮件），
					应当告知收件人当面验收快件（邮件）外
	104		《快递市场管理办法》第十	寄递企业	包装完好的，由收件人签字确认投递的快	实地检查	1 次/半年	无
	104		七条第一款	寄递企业	件（邮件）注明为易碎品及外包装出现明	实地检查	1 次/半年	无
		寄递企业是	七条第一款		件（邮件）注明为易碎品及外包装出现明
		寄递企业是			显破损的，企业应当告知收件人先验收内
		否提供符合			显破损的，企业应当告知收件人先验收内
		否提供符合			件再签收企业与寄件人另有约定的除外
		规定的投递			件再签收企业与寄件人另有约定的除外
		规定的投递
		验收服务
		验收服务			对于网络购物、代收货款以及与用户有特
			《快递市场管理办法》第十		殊约定的其他快件（邮件），企业应当与
	105		《快递市场管理办法》第十	寄递企业	寄件人在合同中明确投递验收的权利义	实地检查	1 次/半年	无
	105		七条第二款	寄递企业	寄件人在合同中明确投递验收的权利义	实地检查	1 次/半年	无
			七条第二款		务，并提供符合约定的验收服务，验收无
					务，并提供符合约定的验收服务，验收无
					异议后，由收件人签字确认

— 125 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是
		否按照贡品
		原则以书面	《快递市场管理办法》第十		经营快递业务的企业应当遵循公平原则，
	106	合同确定企	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	以书面合同确定企业与用户双方的权利和	实地检查	1 次/半年	无
	106	合同确定企	九条第一款	寄递企业	以书面合同确定企业与用户双方的权利和	实地检查	1 次/半年	无
		业与用户双	九条第一款		义务
		业与用户双			义务
		方的权利和
		义务

		对免除或者
		限制企业责
		任及涉及快
		件（邮件）损
市邮政管		失赔偿的条	《快递市场管理办法》第十		对免除或者限制企业责任及涉及快件（邮
	107	款，寄递企业	《快递市场管理办法》第十	寄递企业	件）损失赔偿的条款，应当在快递运单上	实地检查	1 次/半年	无
	107	款，寄递企业	九条第二款	寄递企业	件）损失赔偿的条款，应当在快递运单上	实地检查	1 次/半年	无
理局		是否在快递	九条第二款		以醒目的方式列出，并予以特别说明
		是否在快递			以醒目的方式列出，并予以特别说明
		运单上以醒
		目的方式列
		出，并予以特
		别说明

		快件（邮件）
		发生延误、丢
		失、损毁和内			在快递服务过程中，快件（邮件）发生延
	108	件不符的，寄	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	误、丢失、损毁和内件不符的，经营快递	实地检查	1 次/半年	无
	108	递企业是否	十条第一款	寄递企业	业务的企业应当按照与用户的约定，依法	实地检查	1 次/半年	无
		按照与用户			予以赔偿
		的约定，依法
		予以赔偿

— 126 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		企业与用户之			企业与用户之间未对赔偿事项进行约定
		间未对赔偿事			企业与用户之间未对赔偿事项进行约定
		间未对赔偿事			的，对于购买保价的快件（邮件），应当
		项进行约定			的，对于购买保价的快件（邮件），应当
		项进行约定	《快递市场管理办法》第二		按照保价金额赔偿对于未购买保价的快件
	109	的，企业是否	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	按照保价金额赔偿对于未购买保价的快件	实地检查	1 次/半年	无
	109	的，企业是否	十条第二款	寄递企业	（邮件），按照《中华人民共和国邮政法》、	实地检查	1 次/半年	无
		按照报价或者	十条第二款		（邮件），按照《中华人民共和国邮政法》、
		按照报价或者			《中华人民共和国合同法》等相关法律规
		相关规定予以			《中华人民共和国合同法》等相关法律规
		相关规定予以			定赔偿
		赔偿			定赔偿
		赔偿

		寄递企业是			经营快递业务的企业应当妥善应对快递业
	110	否妥善应对	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	务高峰期，做好业务量监测，加强服务网	实地检查	1 次/半年	无
	110	快递业务高	十三条	寄递企业	络统筹调度，及时向社会发布服务提示，	实地检查	1 次/半年	无
		峰期			认真处理用户投诉

		寄递企业对
		无法投递的	《快递市场管理办法》第二		经营快递业务的企业对无法投递的快件
	111	快件（邮件），	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	经营快递业务的企业对无法投递的快件	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管	111	快件（邮件），	十四条第一款	寄递企业	（邮件），应当退回寄件人	实地检查	1 次/半年	无
理局		是否退回寄
理局		件人
		件人

		寄递企业在
		从事快递业
		务的同时，向
		用户提供代
		收货款服务			经营快递业务的企业在从事快递业务的同
		的，是否建立			经营快递业务的企业在从事快递业务的同
		的，是否建立	《快递市场管理办法》第二		时，向用户提供代收货款服务的，应当建
	112	有关安全管	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	时，向用户提供代收货款服务的，应当建	实地检查	1 次/半年	无
	112	有关安全管	十五条第一款	寄递企业	立有关安全管理制度，与寄件人的合同中	实地检查	1 次/半年	无
		理制度，是否	十五条第一款		立有关安全管理制度，与寄件人的合同中
		理制度，是否			应当对代收货款服务的权利义务进行约定
		在与寄件人			应当对代收货款服务的权利义务进行约定
		在与寄件人
		的合同中对
		代收货款服
		务的权利义
		务进行约定

— 127 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是
		否按照国家
		关于快递业
		务员职业技
		能的规定，加			经营快递业务的企业应当按照国家关于快
	113	强快递从业	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	递业务员职业技能的规定，加强快递从业	实地检查	1 次/半年	无
	113	人员职业技	十六条	寄递企业	人员职业技能培训，组织符合条件的快递	实地检查	1 次/半年	无
		能培训，组织			从业人员参加职业技能鉴定
		符合条件的
		快递从业人
		员参加职业
		技能鉴定

		寄递企业是
市邮政管		否存在相互
市邮政管		串通操纵市
理局		串通操纵市			经营快递业务的企业不得实施下列行为：
理局		场价格，损害	《快递市场管理办法》第二

	114			寄递企业	（二）相互串通操纵市场价格，损害其他	实地检查	1 次/半年	无
	114	其他寄递企	十七条第二项	寄递企业	（二）相互串通操纵市场价格，损害其他	实地检查	1 次/半年	无
		业或者用户			经营快递业务的企业或者用户的合法权益
		业或者用户
		合法权益的
		行为

		寄递企业是
		否存在冒用
		他人名称、商	《快递市场管理办法》第二		经营快递业务的企业不得实施下列行为：
	115	标标识和企	《快递市场管理办法》第二	寄递企业	（三）冒用他人名称、商标标识和企业标	实地检查	1 次/半年	无
	115	标标识和企	十七条第三项	寄递企业	（三）冒用他人名称、商标标识和企业标	实地检查	1 次/半年	无
		业标识，扰乱	十七条第三项		识，扰乱市场经营秩序
		业标识，扰乱			识，扰乱市场经营秩序
		市场经营秩
		序的行为

— 128 —

单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

		寄递企业接受
		网络购物、电
		视购物和邮购
		等经营者委托
		提供快递服务				经营快递业务的企业接受网络购物、电视
		的，是否遵守				经营快递业务的企业接受网络购物、电视
		的，是否遵守				购物和邮购等经营者委托提供快递服务
		邮政管理部门	《快递市场管理办法》第三			购物和邮购等经营者委托提供快递服务
	116	邮政管理部门	《快递市场管理办法》第三		寄递企业	的，应当遵守邮政管理部门的规定，与委	实地检查	1 次/半年	无
	116	的规定，与委	十二条		寄递企业	的，应当遵守邮政管理部门的规定，与委	实地检查	1 次/半年	无
		托方签订安全				托方签订安全保障协议，并向颁发快递业
		托方签订安全				务经营许可证的邮政管理部门备案
		保障协议，并				务经营许可证的邮政管理部门备案
		保障协议，并
		向颁发快递业
		务经营许可证
		的邮政管理部
市邮政管		门备案
理局		门备案
理局

		寄递企业设置
		快件（邮件）
		处理场所，是				经营快递业务的企业设置快件（邮件）处
		否事先征询邮				经营快递业务的企业设置快件（邮件）处
		否事先征询邮				理场所，应当事先征询邮政管理部门及有
		政管理部门及	《快递市场管理办法》第三			理场所，应当事先征询邮政管理部门及有
	117	政管理部门及	《快递市场管理办法》第三		寄递企业	关部门意见，并按照国家有关规定预留相	实地检查	1 次/半年	无
	117	有关部门意	十三条		寄递企业	关部门意见，并按照国家有关规定预留相	实地检查	1 次/半年	无
		见，并按照国				关工作场地，其设计和建设应当符合国家
		见，并按照国				安全机关和海关依法履行职责的要求
		家有关规定预				安全机关和海关依法履行职责的要求
		家有关规定预
		留相关工作场
		地

— 129 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是否
		提示用户如实			邮政企业、快递企业应当提示用户如实填
		填写寄递详情			邮政企业、快递企业应当提示用户如实填
		填写寄递详情			写寄递详情单，包括寄件人、收件人名址
		单国务院邮政			写寄递详情单，包括寄件人、收件人名址
		单国务院邮政
		管理部门规定	《邮政行业安全监督管理办		和寄递物品的名称、类别、数量等，并核
	118	寄件人出具身	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	对寄件人和收件人信息，准确注明邮件、	实地检查	1 次/半年	无
	118	寄件人出具身	法》第九条第一款	寄递企业	对寄件人和收件人信息，准确注明邮件、	实地检查	1 次/半年	无
		份证明的，邮	法》第九条第一款		快件的重量、资费国务院邮政管理部门规
		份证明的，邮			快件的重量、资费国务院邮政管理部门规
		政企业、快递			定寄件人出具身份证明的，邮政企业、快
		企业应当要求			定寄件人出具身份证明的，邮政企业、快
		企业应当要求			递企业应当要求用户出示有效身份证件
		用户出示有效			递企业应当要求用户出示有效身份证件
		用户出示有效
		身份证件

		国务院邮政			邮政企业、快递企业应当提示用户如实填
		管理部门规			写寄递详情单，包括寄件人、收件人名址
		定寄件人出			写寄递详情单，包括寄件人、收件人名址
		定寄件人出			和寄递物品的名称、类别、数量等，并核
		具身份证明	《邮政行业安全监督管理办		和寄递物品的名称、类别、数量等，并核
市邮政管	119	具身份证明	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	对寄件人和收件人信息，准确注明邮件、	实地检查	1 次/半年	无
理局		的，寄递企业	法》第九条第一款		快件的重量、资费国务院邮政管理部门规
理局		是否要求用

					定寄件人出具身份证明的，邮政企业、快
		户出示有效			定寄件人出具身份证明的，邮政企业、快
		户出示有效
		身份证件			递企业应当要求用户出示有效身份证件

		寄递企业在
		收寄过程中
		发现用户交
		寄国家禁止			邮政企业、快递企业在收寄过程中发现用
		寄递的物品			邮政企业、快递企业在收寄过程中发现用
		寄递的物品
		的，是否拒绝	《邮政行业安全监督管理办		户交寄国家禁止寄递的物品的，应当拒绝
	120	收寄；已经收	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	收寄已经收寄的邮件、快件中发现有上述	实地检查	1 次/半年	无
	120	收寄；已经收	法》第十条第一款	寄递企业	收寄已经收寄的邮件、快件中发现有上述	实地检查	1 次/半年	无
		寄的邮件、快	法》第十条第一款		物品的，邮政企业、快递企业应当立即停
		寄的邮件、快			物品的，邮政企业、快递企业应当立即停
		件中发现有			止转发和投递
		上述物品的，			止转发和投递
		上述物品的，
		是否立即停
		止转发或投
		递

— 130 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		对国家禁止
		寄递的物品
		中依法需要
		没收或者销			对其中依法需要没收或者销毁的物品，应
		毁的物品，是	《邮政行业安全监督管理办		对其中依法需要没收或者销毁的物品，应
	121	毁的物品，是	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	当立即向有关部门报告，并配合有关部门	实地检查	1 次/半年	无
	121	否立即向有	法》第十条第二款	寄递企业	当立即向有关部门报告，并配合有关部门	实地检查	1 次/半年	无
		关部门报告，			进行处理
		关部门报告，
		并配合有关
		部门进行处
		理

		对已经收寄
		的不需要没
		收、销毁的禁
市邮政管		寄物品以及
市邮政管		一同查处的			对已经收寄的不需要没收、销毁的禁寄物
理局		一同查处的			对已经收寄的不需要没收、销毁的禁寄物
理局		禁寄物品之	《邮政行业安全监督管理办		品以及一同查处的禁寄物品之外的物品，
	122	禁寄物品之	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	品以及一同查处的禁寄物品之外的物品，	实地检查	1 次/半年	无
	122	外的物品，寄	法》第十条第三款	寄递企业	邮政企业、快递企业应当与寄件人或者收	实地检查	1 次/半年	无
		递企业是否			件人取得联系，妥善处理
		与寄件人或
		者收件人取
		得联系，妥善
		处理

		寄递企业是
		否采用技术			邮政企业、快递企业应当采用技术手段，
		手段，对收			邮政企业、快递企业应当采用技术手段，
		手段，对收	《邮政行业安全监督管理办		对收寄、分拣、运输、投递等环节实行安
	123	寄、分拣、运	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	对收寄、分拣、运输、投递等环节实行安	实地检查	1 次/半年	无
	123	寄、分拣、运	法》第十三条第一款	寄递企业	全监控，防止邮件、快件在寄递过程中短	实地检查	1 次/半年	无
		输、投递等环	法》第十三条第一款		全监控，防止邮件、快件在寄递过程中短
		输、投递等环			少、丢失、损毁
		节实行安全			少、丢失、损毁
		节实行安全
		监控

— 131 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业、快
		递企业是否
		为接入邮政
		管理部门的			邮政企业、快递企业应当为接入邮政管理
		信息管理系			邮政企业、快递企业应当为接入邮政管理
		信息管理系	《邮政行业安全监督管理办		部门的信息管理系统预留相应的数据接
	124	统预留相应	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	部门的信息管理系统预留相应的数据接	实地检查	1 次/半年	无
	124	统预留相应	法》第十六条第二款	寄递企业	口，并按规定与邮政管理部门的信息管理	实地检查	1 次/半年	无
		的数据接口，	法》第十六条第二款		口，并按规定与邮政管理部门的信息管理
		的数据接口，			系统联网
		并按规定与			系统联网
		并按规定与
		邮政管理部
		门的信息管
		理系统联网

		邮政企业、快
		递企业是否	《邮政行业安全监督管理办		邮政企业、快递企业应当保障本企业寄递
	125	保障本企业	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	邮政企业、快递企业应当保障本企业寄递	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管	125	保障本企业	法》第十八条第一款	寄递企业	渠道的畅通	实地检查	1 次/半年	无
理局		寄递渠道的
理局		畅通
		畅通

		因自然灾害、
		社会事件、生
		产安全事故、
		经营不善等
		造成或者可			因自然灾害、社会事件、生产安全事故、
	126	能造成邮件、	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	经营不善等造成或者可能造成邮件、快件	实地检查	1 次/半年	无
	126	快件积压的，	法》第十八条第二款	寄递企业	积压的，邮政企业、快递企业应当及时组	实地检查	1 次/半年	无
		寄递企业是			织和调配运力，进行有效疏运
		否及时组织
		和调配运力，
		进行有效疏
		运

— 132 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是
		否遵守本办
		法和其他有
		关安全生产
		的规定，加强			邮政企业、快递企业应当遵守本办法和其
	127	安全生产管	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	他有关安全生产的规定，加强安全生产管	实地检查	1 次/半年	无
	127	理，建立、健	法》第二十一条	寄递企业	理，建立、健全安全生产责任制度，完善	实地检查	1 次/半年	无
		全安全生产			安全生产条件，确保生产安全
		责任制度，完
		善安全生产
		条件，确保生
		产安全

		寄递企业是
		否遵守国家
市邮政管		有关安全生	《邮政行业安全监督管理办		邮政企业、快递企业应当遵守国家有关安
理局	128	产的法律、法	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	全生产的法律、法规、标准，落实安全生	实地检查	1 次/半年	无
理局	128	产的法律、法	法》第二十二条第一款	寄递企业	全生产的法律、法规、标准，落实安全生	实地检查	1 次/半年	无
		规、标准，落	法》第二十二条第一款		产管理责任
		规、标准，落			产管理责任
		实安全生产
		管理责任

		寄递企业是否
		建立健全安全
		生产责任制，
		落实安全生产			邮政企业、快递企业应当建立健全安全生
		保障、安全生			邮政企业、快递企业应当建立健全安全生
		保障、安全生	《邮政行业安全监督管理办		产责任制，落实安全生产保障、安全生产
	129	产检查与事故	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	产责任制，落实安全生产保障、安全生产	实地检查	1 次/半年	无
	129	产检查与事故	法》第二十四条	寄递企业	检查与事故隐患排查、安全生产教育培训、	实地检查	1 次/半年	无
		隐患排查、安	法》第二十四条		检查与事故隐患排查、安全生产教育培训、
		隐患排查、安			安全生产信息报告等制度
		全生产教育培			安全生产信息报告等制度
		全生产教育培
		训、安全生产
		信息报告等制
		度

— 133 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮件处理中
		心、快件分拨
		中心、营业网
		点、员工宿舍
		等人员密集			邮件处理中心、快件分拨中心、营业网点、
	130	场所是否设	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	员工宿舍等人员密集场所应当设有符合紧	实地检查	1 次/半年	无
	130	有符合紧急	法》第二十六条	寄递企业	急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口	实地检查	1 次/半年	无
		疏散要求、标			禁止封闭、堵塞出口
		志明显、保持
		畅通的出口
		是否封闭、堵
		塞出口
市邮政管
市邮政管
理局		寄递企业是
		否按照《国家
		邮政业突发
		事件应急预
		案》建立健全			邮政管理部门以及邮政企业、快递企业应
		突发事件应			邮政管理部门以及邮政企业、快递企业应
		突发事件应			当按照《国家邮政业突发事件应急预案》
		对工作机制，	《邮政行业安全监督管理办		当按照《国家邮政业突发事件应急预案》
	131	对工作机制，	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	建立健全突发事件应对工作机制，提高应	实地检查	1 次/半年	无
	131	提高应对邮	法》第三十条	寄递企业	建立健全突发事件应对工作机制，提高应	实地检查	1 次/半年	无
		政行业突发			对邮政行业突发事件能力，预防与减少邮
		政行业突发			政行业突发事件及其造成的损害
		事件能力，预			政行业突发事件及其造成的损害
		事件能力，预
		防与减少邮
		政行业突发
		事件及其造
		成的损害

— 134 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		寄递企业是
		否加强应急
		队伍建设和			邮政企业、快递企业应当加强应急队伍建
		物资、技术、《邮政行业安全监督管理办			邮政企业、快递企业应当加强应急队伍建
	132	物资、技术、《邮政行业安全监督管理办		寄递企业	设和物资、技术、经费保障，满足突发事实地检查		1 次/半年	无
	132	经费保障，满法》第三十三条第一款		寄递企业	设和物资、技术、经费保障，满足突发事实地检查		1 次/半年	无
		足突发事件			件预防与处置工作的需要
		足突发事件
		预防与处置
		工作的需要

				发生自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、
	发生自然灾			社会安全事件等，造成下列情形之一的，
市邮政管	害、事故灾难、			邮政企业、快递企业应当在一小时内向突
市邮政管	公共卫生事			发事件发生地的省级以下邮政管理机构和
理局	公共卫生事			发事件发生地的省级以下邮政管理机构和
理局	件、社会安全			负有相关职责的公安、国家安全、安全生
	件、社会安全			负有相关职责的公安、国家安全、安全生
	事件等，寄递			产监督管理等部门报告：
	企业是否按照			（一）本企业人员死亡或者失踪一人以上，
	规定时限向突	《邮政行业安全监督管理办		或者重伤三人以上的；
	133 发事件发生地	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	（二）邮件、快件一次丢失、损毁一百件实地检查	1 次/半年	无
	133 发事件发生地	法》第三十四条	寄递企业	（二）邮件、快件一次丢失、损毁一百件实地检查	1 次/半年	无
	的省级以下邮	法》第三十四条		以上，或者积压一千件以上的；
	的省级以下邮			以上，或者积压一千件以上的；
	政管理机构和			（三）邮寄爆炸物、生物病原体、生物毒
	负有相关职责			素、危险化学品、放射性物品等，在寄递
	的公安、国家			过程中发生爆炸、泄漏的；
	安全、安全生			（四）邮件处理中心、快件分拨中心内发
	产监督管理等			生重大事故，生产中断的；
	部门报告			（五）其他可能严重影响寄递渠道畅通的
				情形

— 135 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					有下列情形之一的，邮政企业、快递企业
					应当在情形发生之日起三日内，向邮政管
					理部门报告相关情况：
					（一）邮政企业、快递企业及其分支机构
					因面临高额债务追偿或者因投资、经营不
		发生影响寄			善导致无法履行对其他主体的债务，可能
		递渠道畅通			影响正常开展寄递业务的；
		的事件后，寄			（二）邮政企业、快递企业及其分支机构
	134	递企业是否	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	因经济纠纷或者违法行为被有关机关查封	实地检查	1 次/半年	无
	134	在三日内，向	法》第三十五条	寄递企业	运营设备、设施，或者冻结资产的；	实地检查	1 次/半年	无
		邮政管理部			（三）邮政企业、快递企业分立、合并、
		门报告相关			投资融资、变更终止协议等，可能影响正
		情况			常开展寄递业务的；
市邮政管					（四）邮政企业、快递企业及其从业人员
市邮政管					私自开拆、隐匿、毁弃邮件、快件十件以
理局					私自开拆、隐匿、毁弃邮件、快件十件以
理局					上，或者因故意延误投递邮件、快件被侦
					上，或者因故意延误投递邮件、快件被侦
					查机关立案调查的；
					（五）其他可能影响寄递渠道畅通的情形

		突发事件发
		生后，发生事
		件的寄递企
		业在报告信	《邮政行业安全监督管理办		突发事件发生后，发生事件的邮政企业、
	135	息的同时，是	《邮政行业安全监督管理办	寄递企业	快递企业在报告信息的同时，应当及时启	实地检查	1 次/半年	无
	135	息的同时，是	法》第三十六条第一款	寄递企业	快递企业在报告信息的同时，应当及时启	实地检查	1 次/半年	无
		否及时启动	法》第三十六条第一款		动应急预案进行先期处置，控制事态
		否及时启动			动应急预案进行先期处置，控制事态
		应急预案进
		行先期处置，
		控制事态

— 136 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		在建设城市
		新区、独立工
		矿区、开发
		区、住宅区或
		者对旧城区			建设城市新区、独立工矿区、开发区、住
	136	进行改建同	《邮政法》第八条第三款	邮政企业	宅区或者对旧城区进行改建，应当同时建	实地检查	1 次/半年	无
		时，是否建设			设配套的提供邮政普遍服务的邮政设施
		配套的提供
		邮政普遍服
		务的邮政设
		施

		邮政设施是
	137	否按照国家	《邮政法》第九条第一款	邮政企业	邮政设施应当按照国家规定的标准设置	实地检查	1 次/半年	无
	137	规定的标准	《邮政法》第九条第一款	邮政企业	邮政设施应当按照国家规定的标准设置	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管		设置
理局
理局		邮政企业设
		邮政企业设
		置、撤销邮政
	138	营业场所是	《邮政法》第九条第三款-1	邮政企业	邮政企业设置、撤销邮政营业场所，应当	实地检查	1 次/半年	无
	138	否事先书面	《邮政法》第九条第三款-1	邮政企业	事先书面告知邮政管理部门	实地检查	1 次/半年	无
		告知邮政管
		理部门

		邮政企业撤
		销提供邮政
		普遍服务的
	139	邮政营业场	《邮政法》第九条第三款-2	邮政企业	撤销提供邮政普遍服务的邮政营业场所，	实地检查	1 次/半年	无
	139	所，是否经邮	《邮政法》第九条第三款-2	邮政企业	应当经邮政管理部门批准并予以公告	实地检查	1 次/半年	无
		政管理部门
		批准并予以
		公告

— 137 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业对
		其设置的邮
		政设施是否			邮政企业应当对其设置的邮政设施进行经
	140	进行经常性	《邮政法》第十三条第一款	邮政企业	邮政企业应当对其设置的邮政设施进行经	实地检查	1 次/半年	无
	140	进行经常性	《邮政法》第十三条第一款	邮政企业	常性维护，保证邮政设施的正常使用	实地检查	1 次/半年	无
		维护以保证			常性维护，保证邮政设施的正常使用
		维护以保证
		邮政设施正
		常使用

		邮政企业是
		否对信件、单
		件重量不超
		过五千克的			邮政企业应当对信件、单件重量不超过五
		印刷品、单件			邮政企业应当对信件、单件重量不超过五
		印刷品、单件			千克的印刷品、单件重量不超过十千克的
	141	重量不超过	《邮政法》第十五条第一款	邮政企业	千克的印刷品、单件重量不超过十千克的	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管	141	重量不超过	《邮政法》第十五条第一款	邮政企业	包裹的寄递以及邮政汇兑提供邮政普遍服	实地检查	1 次/半年	无
理局		十千克的包			务
理局		裹的寄递以			务
		裹的寄递以
		及邮政汇兑
		提供邮政普
		遍服务

		邮政企业是
		否按照国家
		规定办理机
		要通信、国家			邮政企业按照国家规定办理机要通信、国
		规定报刊的			邮政企业按照国家规定办理机要通信、国
	142	发行，以及义	《邮政法》第十五条第二款	邮政企业	家规定报刊的发行，以及义务兵平常信函、	实地检查	1 次/半年	无
	142	务兵平常信	《邮政法》第十五条第二款	邮政企业	盲人读物和革命烈士遗物的免费寄递等特	实地检查	1 次/半年	无
		函、盲人读物			殊服务业务
		和革命烈士
		遗物的免费
		寄递等特殊
		服务业务

— 138 —

单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

		邮政企业是
		否未经邮政
		管理部门批
	143	准，停止办理	《邮政法》第十五条第三款		邮政企业	未经邮政管理部门批准，邮政企业不得停	实地检查	1 次/半年	无
	143	或者限制办	-1		邮政企业	止办理或者限制办理前两款规定的业务	实地检查	1 次/半年	无
		理前邮政普
		遍服务或特
		殊服务业务

		邮政企业因
		不可抗力或
		者其他特殊
市邮政管		原因暂时停				因不可抗力或者其他特殊原因暂时停止办
理局		止办理或者				因不可抗力或者其他特殊原因暂时停止办
	144	限制办理业	《邮政法》第十五条第三款		邮政企业	理或者限制办理的，邮政企业应当及时公	实地检查	1 次/半年	无
	144	务，是否及时	-2		邮政企业	告，采取相应的补救措施，并向邮政管理	实地检查	1 次/半年	无
		公告，采取相				部门报告
		应的补救措				部门报告
		应的补救措
		施，并向邮政
		管理部门报
		告

		邮政企业的
		邮政普遍服				邮政企业的邮政普遍服务业务与竞争性业
	145	务业务与竞	《邮政法》第十八条		邮政企业	邮政企业的邮政普遍服务业务与竞争性业	实地检查	1 次/半年	无
	145	务业务与竞	《邮政法》第十八条		邮政企业	务应当分业经营	实地检查	1 次/半年	无
		争性业务是				务应当分业经营
		争性业务是
		否分业经营

— 139 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业在城
		市每周的营业
		时间是否少于
		六天，或投递			邮政企业在城市每周的营业时间应当不少
		邮件每天少于			邮政企业在城市每周的营业时间应当不少
	146	一次;在乡、镇	《邮政法》第十九条第一款	邮政企业	于六天，投递邮件每天至少一次;在乡、镇	实地检查	1 次/半年	无
	146	人民政府所在	《邮政法》第十九条第一款	邮政企业	人民政府所在地每周的营业时间应当不少	实地检查	1 次/半年	无
		地每周的营业			于五天，投递邮件每周至少五次
		时间是否少于
		五天，或投递
		邮件每周少于
		五次

		邮政企业寄
		递邮件是否
市邮政管		符合国务院			邮政企业寄递邮件，应当符合国务院邮政
	147	邮政管理部	《邮政法》第二十条	邮政企业	邮政企业寄递邮件，应当符合国务院邮政	实地检查	1 次/半年	无
	147	邮政管理部	《邮政法》第二十条	邮政企业	管理部门规定的寄递时限和服务规范	实地检查	1 次/半年	无
理局		门规定的寄			管理部门规定的寄递时限和服务规范
		门规定的寄
		递时限和服
		务规范

		邮政企业是
		否在其营业
		场所公示或
		者以其他方
		式公布其服			邮政企业应当在其营业场所公示或者以其
		务种类、营业			邮政企业应当在其营业场所公示或者以其
		务种类、营业			他方式公布其服务种类、营业时间、资费
	148	时间、资费标	《邮政法》第二十一条	邮政企业	他方式公布其服务种类、营业时间、资费	实地检查	1 次/半年	无
	148	时间、资费标	《邮政法》第二十一条	邮政企业	标准、邮件和汇款的查询及损赔偿办法以	实地检查	1 次/半年	无
		准、邮件和汇			标准、邮件和汇款的查询及损赔偿办法以
		准、邮件和汇			及用户对其服务质量的投诉办法
		款的查询及			及用户对其服务质量的投诉办法
		款的查询及
		损失赔偿办
		法以及用户
		对其服务质
		量投诉办法

— 140 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业是
		否在邮政营
	149	业场所免费	《邮政法》第二十三条第一	邮政企业	邮政企业应当在邮政营业场所免费为用户	实地检查	1 次/半年	无
	149	为用户提供	款	邮政企业	提供邮政编码查询服务	实地检查	1 次/半年	无
		邮政编码查
		询服务

		邮政企业收
		寄邮件和用
		户交寄邮件，
		是否遵守法			邮政企业收寄邮件和用户交寄邮件，应当
		律、行政法规			邮政企业收寄邮件和用户交寄邮件，应当
		律、行政法规			遵守法律、行政法规以及国务院和国务院
	150	以及国务院	《邮政法》第二十四条	邮政企业	遵守法律、行政法规以及国务院和国务院	实地检查	1 次/半年	无
	150	以及国务院	《邮政法》第二十四条	邮政企业	有关部门关于禁止寄递或者限制寄递物品	实地检查	1 次/半年	无
		和国务院有			有关部门关于禁止寄递或者限制寄递物品
		和国务院有			的规定
		关部门关于			的规定
		关部门关于
市邮政管		禁止寄递或
理局		者限制寄递
		物品规定

		邮政企业是
		否依法建立	《邮政法》第二十五条第一		邮政企业应当依法建立并执行邮件收寄验
	151	并执行邮件	《邮政法》第二十五条第一	邮政企业	邮政企业应当依法建立并执行邮件收寄验	实地检查	1 次/半年	无
	151	并执行邮件	款	邮政企业	视制度	实地检查	1 次/半年	无
		收寄验视制	款		视制度
		收寄验视制
		度

		邮政企业是	《邮政法》第二十五条第二		对用户交寄的信件，必要时邮政企业可以
	152	否违法检查	《邮政法》第二十五条第二	邮政企业	要求用户开拆，进行验视，但不得检查信	实地检查	1 次/半年	无
	152	否违法检查	款-1	邮政企业	要求用户开拆，进行验视，但不得检查信	实地检查	1 次/半年	无
		信件内容	款-1		件内容
		信件内容			件内容

		用户拒绝开
		拆信件的情	《邮政法》第二十五条第二
	153	况下，邮政企	《邮政法》第二十五条第二	邮政企业	用户拒绝开拆的，邮政企业不予收寄	实地检查	1 次/半年	无
	153	况下，邮政企	款-2	邮政企业	用户拒绝开拆的，邮政企业不予收寄	实地检查	1 次/半年	无
		业是否仍予	款-2
		业是否仍予
		以收寄

— 141 —

单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

		对信件以外
		的邮件，邮政	《邮政法》第二十五条第三			对信件以外的邮件，邮政企业收寄时应当
	154	企业收寄时	《邮政法》第二十五条第三		邮政企业	对信件以外的邮件，邮政企业收寄时应当	实地检查	1 次/半年	无
	154	企业收寄时	款-1		邮政企业	当场验视内件	实地检查	1 次/半年	无
		是否当场验	款-1			当场验视内件
		是否当场验
		视内件

		用户拒绝验视
	155	的情况下，邮	《邮政法》第二十五条第三		邮政企业	用户拒绝验视的，邮政企业不予收寄	实地检查	1 次/半年	无
	155	政企业是否仍	款-2		邮政企业	用户拒绝验视的，邮政企业不予收寄	实地检查	1 次/半年	无
		予以收寄

		邮政企业发
		现邮件内夹
		带禁止寄递				邮政企业发现邮件内夹带禁止寄递或者限
		或者限制寄	《邮政法》第二十六条第一			邮政企业发现邮件内夹带禁止寄递或者限
	156	或者限制寄	《邮政法》第二十六条第一		邮政企业	制寄递的物品的，应当按照国家有关规定	实地检查	1 次/半年	无
	156	递的物品的，	款		邮政企业	制寄递的物品的，应当按照国家有关规定	实地检查	1 次/半年	无
		是否按照国				处理
市邮政管		是否按照国
市邮政管		家有关规定
理局		处理

		邮政企业是
		否存在利用
		带有邮政专
	157	用标志的车	《邮政法》第二十八条第三		邮政企业	邮政企业不得利用带有邮政专用标志的车	实地检查	1 次/半年	无
	157	船从事邮件	款-1		邮政企业	船从事邮件运递以外的经营性活动	实地检查	1 次/半年	无
		运递以外的
		经营性活动
		的行为
		邮政企业是
		否存在以出
		租等方式允
	158	许其他单位	《邮政法》第二十八条第三		邮政企业	不得以出租等方式允许其他单位或者个人	实地检查	1 次/半年	无
	158	或者个人使	款-2		邮政企业	使用带有邮政专用标志的车船	实地检查	1 次/半年	无
		用带有邮政
		专用标志的
		车船的行为

— 142 —

单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

		是否存在邮
		件通过海上				邮件通过海上运输时，不参与分摊共同海
	159	运输时，参与	《邮政法》第二十九条		邮政企业	邮件通过海上运输时，不参与分摊共同海	实地检查	1 次/半年	无
	159	运输时，参与	《邮政法》第二十九条		邮政企业	损	实地检查	1 次/半年	无
		分摊共同海				损
		分摊共同海
		损的行为

		邮政企业对
	160	无法投递的	《邮政法》第三十三条第一		邮政企业	邮政企业对无法投递的邮件，应当退回寄	实地检查	1 次/半年	无
	160	邮件是否不	款		邮政企业	件人	实地检查	1 次/半年	无
		退回寄件人

		对于无法投
		递又无法退
		回的信件，自
		邮政企业确
市邮政管		认无法退回				无法投递又无法退回的信件，自邮政企业
市邮政管		之日起超过	《邮政法》第三十三条第二			确认无法退回之日起超过六个月无人认领
理局	161	之日起超过	《邮政法》第三十三条第二		邮政企业	确认无法退回之日起超过六个月无人认领	实地检查	1 次/半年	无
理局	161	六个月无人	款-1		邮政企业	的，由邮政企业在邮政管理部门的监督下	实地检查	1 次/半年	无
		认领的，邮政				销毁
		企业是否在
		邮政管理部
		门的监督下
		销毁

		无法投递又
		无法退回的
		其他邮件，邮
	162	政企业是否	《邮政法》第三十三条第二		邮政企业	无法投递又无法退回的其他邮件，按照国	实地检查	1 次/半年	无
	162	按照国务院	款-2		邮政企业	务院邮政管理部门的规定处理	实地检查	1 次/半年	无
		邮政管理部
		门的规定处
		理

— 143 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		收款人逾期
		未兑领的汇	《邮政法》第三十四条第二		收款人逾期未兑领的汇款，由邮政企业退
	163	款，邮政企业	《邮政法》第三十四条第二	邮政企业	收款人逾期未兑领的汇款，由邮政企业退	实地检查	1 次/半年	无
	163	款，邮政企业	款-1	邮政企业	回汇款人	实地检查	1 次/半年	无
		是否退回汇	款-1		回汇款人
		是否退回汇
		款人

		自兑领汇款
		期限届满之
		日起一年内
		无法退回汇
		款人，或者汇			自兑领汇款期限届满之日起一年内无法退
	164	款人自收到	《邮政法》第三十四条第二	邮政企业	回汇款人，或者汇款人自收到退汇通知之	实地检查	1 次/半年	无
	164	退汇通知之	款-2	邮政企业	日起一年内未领取的汇款，由邮政企业上	实地检查	1 次/半年	无
		日起一年内			缴国库
		未领取的汇
市邮政管		款，邮政企业
理局		是否上缴国
		库

		是否存在单
		位和个人私	《邮政法》第三十五条第一		任何单位和个人不得私自开拆、隐匿、毁
	165	自开拆、隐	《邮政法》第三十五条第一	邮政企业	任何单位和个人不得私自开拆、隐匿、毁	实地检查	1 次/半年	无
	165	自开拆、隐	款	邮政企业	弃他人邮件	实地检查	1 次/半年	无
		匿、毁弃他人	款		弃他人邮件
		匿、毁弃他人
		邮件的行为

		邮政企业及
		其从业人员
		是否存在违	《邮政法》第三十五条第二		除法律另有规定外，邮政企业及其从业人
	166	法提供用户	《邮政法》第三十五条第二	邮政企业	员不得向任何单位或者个人泄露用户使用	实地检查	1 次/半年	无
	166	法提供用户	款	邮政企业	员不得向任何单位或者个人泄露用户使用	实地检查	1 次/半年	无
		使用邮政服	款		邮政服务的信息
		使用邮政服			邮政服务的信息
		务的信息的
		行为

— 144 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					任何单位和个人不得利用邮件寄递含有下
					列内容的物品：
					(一)煽动颠覆国家政权、推翻社会主义制
					度或者分裂国家、破坏国家统一，危害国
		是否存在单			家安全的;
		位和个人利			(二)泄露国家秘密的;
	167	用邮件寄递	《邮政法》第三十七条	邮政企业	(三)散布谣言扰乱社会秩序，破坏社会稳	实地检查	1 次/半年	无
	167	禁止寄递的	《邮政法》第三十七条	邮政企业	定的;	实地检查	1 次/半年	无
		物品的的行			(四)煽动民族仇恨、民族歧视，破坏民族
		为			团结的;
					(五)宣扬邪教或者迷信的;
					(六)散布淫秽、赌博、恐怖信息或者教唆
					犯罪的;
					(七)法律、行政法规禁止的其他内容
市邮政管
市邮政管		邮政企业是否
理局		对因其故意或			邮政企业对平常邮件的损失不承担赔偿责
		者重大过失造			邮政企业对平常邮件的损失不承担赔偿责
	168	者重大过失造	《邮政法》第四十六条	邮政企业	任但是，邮政企业因故意或者重大过失造	实地检查	1 次/半年	无
	168	成的平常邮件	《邮政法》第四十六条	邮政企业	任但是，邮政企业因故意或者重大过失造	实地检查	1 次/半年	无
		损失承担赔偿			成平常邮件损失的除外
		损失承担赔偿
		责任

					邮政企业对给据邮件的损失依照下列规定
					赔偿：
		邮政企业是			(一)保价的给据邮件丢失或者全部损毁
		邮政企业是			的，按照保价额赔偿;部分损毁或者内件短
					的，按照保价额赔偿;部分损毁或者内件短
		否对给据邮	《邮政法》第四十七条第一		少的，按照保价额与邮件全部价值的比例
	169	件的损失依	《邮政法》第四十七条第一	邮政企业	对邮件的实际损失予以赔偿	实地检查	1 次/半年	无
	169	件的损失依	款	邮政企业	对邮件的实际损失予以赔偿	实地检查	1 次/半年	无
		照规定进行	款		(二)未保价的给据邮件丢失、损毁或者内
		照规定进行			(二)未保价的给据邮件丢失、损毁或者内
		赔偿			件短少的，按照实际损失赔偿，但最高赔
		赔偿			偿额不超过所收取资费的三倍;挂号信件
					偿额不超过所收取资费的三倍;挂号信件
					丢失、损毁的，按照所收取资费的三倍予
					以赔偿

— 145 —

单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称		抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

		邮政企业是
		否在营业场
		所的告示中
		和提供给用
		户的给据邮				邮政企业应当在营业场所的告示中和提供
		件单据上，以	《邮政法》第四十七条第二			邮政企业应当在营业场所的告示中和提供
	170	件单据上，以	《邮政法》第四十七条第二		邮政企业	给用户的给据邮件单据上，以足以引起用	实地检查	1 次/半年	无
	170	足以引起用	款		邮政企业	给用户的给据邮件单据上，以足以引起用	实地检查	1 次/半年	无
		户注意的方				户注意的方式载明前款规定
		户注意的方
		式载明给据
		邮件损失赔
		偿的相关规
		定

		查询国际邮
		件或者查询
市邮政管		国务院邮政
理局		管理部门规
		定的边远地
		区邮件的，邮
		政企业是否				查询国际邮件或者查询国务院邮政管理部
		自用户查询				门规定的边远地区的邮件的，邮政企业应
	171	之日起六十	《邮政法》第四十九条第二		邮政企业	当自用户查询之日起六十日内将查询结果	实地检查	1 次/半年	无
	171	日内将查询	款-1		邮政企业	告知用户;查询其他邮件的，邮政企业应当	实地检查	1 次/半年	无
		结果告知用				自用户查询之日起三十日内将查询结果告
		户;查询其他				知用户
		邮件的，邮政
		企业是否自
		用户查询之
		日起三十日
		内将查询结
		果告知用户

— 146 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		查复期满未
		查到邮件的，
		邮政企业是	《邮政法》第四十九条第二		查复期满未查到邮件的，邮政企业应当依
	172	否依照《邮政	《邮政法》第四十九条第二	邮政企业	查复期满未查到邮件的，邮政企业应当依	实地检查	1 次/半年	无
	172	否依照《邮政	款-2	邮政企业	照本法第四十七条的规定予以赔偿	实地检查	1 次/半年	无
		法》第四十七	款-2		照本法第四十七条的规定予以赔偿
		法》第四十七
		条的规定予
		以赔偿

		邮政企业是
		否在用户查
	173	询之日起二	《邮政法》第五十条-1	邮政企业	邮政企业应当自用户查询之日起二十日内	实地检查	1 次/半年	无
	173	十日内将查	《邮政法》第五十条-1	邮政企业	将查询结果告知汇款人	实地检查	1 次/半年	无
		询结果告知
市邮政管		汇款人
理局
理局		查复期满未
		查复期满未
		查到汇款的，
	174	邮政企业是	《邮政法》第五十条-2	邮政企业	查复期满未查到汇款的，邮政企业应当向	实地检查	1 次/半年	无
	174	否向汇款人	《邮政法》第五十条-2	邮政企业	汇款人退还汇款和汇款费用	实地检查	1 次/半年	无
		退还汇款和
		汇款费用

		邮政企业是
		否及时、妥善			邮政企业和快递企业应当及时、妥善处理
	175	处理用户对	《邮政法》第六十五条	邮政企业	邮政企业和快递企业应当及时、妥善处理	实地检查	1 次/半年	无
	175	处理用户对	《邮政法》第六十五条	邮政企业	用户对服务质量提出的异议	实地检查	1 次/半年	无
		服务质量提			用户对服务质量提出的异议
		服务质量提
		出的异议

— 147 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		提供邮政普
		遍服务的邮
		政营业场所、
		邮件处理场
		所和邮筒			提供邮政普遍服务的邮政营业场所、邮件
		（箱）等邮政			提供邮政普遍服务的邮政营业场所、邮件
		（箱）等邮政	《邮政普遍服务监督管理办		处理场所和邮筒（箱）等邮政设施的设置，
	176	设施的设置，	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	处理场所和邮筒（箱）等邮政设施的设置，	实地检查	1 次/半年	无
	176	设施的设置，	法》第十条第一款	邮政企业	应当符合邮政设施的布局和建设规划以及	实地检查	1 次/半年	无
		是否符合邮	法》第十条第一款		应当符合邮政设施的布局和建设规划以及
		是否符合邮			邮政普遍服务标准
		政设施的布			邮政普遍服务标准
		政设施的布
		局和建设规
		划以及邮政
		普遍服务标
		准

		邮政设施产
市邮政管		权主体是否
市邮政管		对邮政设施	《邮政普遍服务监督管理办		邮政设施产权主体应当对邮政设施进行经
理局	177	对邮政设施	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政设施产权主体应当对邮政设施进行经	实地检查	1 次/半年	无
理局	177	进行经常性	法》第十五条第二款-1	邮政企业	常性维护，保证正常使用	实地检查	1 次/半年	无
		维护以保证
		正常使用

		邮政企业将
		邮政营业场
		所出租或者
		以其他方式
		改变用途的，			将邮政营业场所出租或者以其他方式改变
		是否在改变			将邮政营业场所出租或者以其他方式改变
		是否在改变	《邮政普遍服务监督管理办		用途的，邮政企业应当自改变用途之日起
	178	用途之日起	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	用途的，邮政企业应当自改变用途之日起	实地检查	1 次/半年	无
	178	用途之日起	法》第十五条第三款	邮政企业	二十日内报邮政营业场所所在地省级以下	实地检查	1 次/半年	无
		二十日内报	法》第十五条第三款		二十日内报邮政营业场所所在地省级以下
		二十日内报			邮政管理机构备案
		邮政营业场			邮政管理机构备案
		邮政营业场
		所所在地省
		级以下邮政
		管理机构备
		案

— 148 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		提供邮政普
		遍服务的车	《邮政普遍服务监督管理办		提供邮政普遍服务的车辆应当带有邮政专
	179	辆是否带有	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	提供邮政普遍服务的车辆应当带有邮政专	实地检查	1 次/半年	无
	179	辆是否带有	法》第十九条	邮政企业	用标志	实地检查	1 次/半年	无
		邮政专用标	法》第十九条		用标志
		邮政专用标
		志

		邮政企业是
		否通过营业
		场所、流动服			邮政企业应当通过营业场所、流动服务车、
		务车、邮筒	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业应当通过营业场所、流动服务车、
	180	务车、邮筒	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮筒（箱）等为用户提供方便、快捷的邮	实地检查	1 次/半年	无
	180	（箱）等为用	法》第二十四条第一款	邮政企业	邮筒（箱）等为用户提供方便、快捷的邮	实地检查	1 次/半年	无
		户提供方便、			政普遍服务
		户提供方便、
		快捷的邮政
		普遍服务

		提供邮政普
市邮政管		遍服务的邮
理局		政营业场所	《邮政普遍服务监督管理办		提供邮政普遍服务的邮政营业场所应当开
	181	是否开办国	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	提供邮政普遍服务的邮政营业场所应当开	实地检查	1 次/半年	无
	181	是否开办国	法》第二十四条第二款	邮政企业	办国家规定的邮政普遍服务业务	实地检查	1 次/半年	无
		家规定的邮	法》第二十四条第二款		办国家规定的邮政普遍服务业务
		家规定的邮
		政普遍服务
		业务

		邮政企业的
		生产作业组
		织安排是否	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业的生产作业组织安排应当能够保
	182	能够保证邮	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业的生产作业组织安排应当能够保	实地检查	1 次/半年	无
	182	能够保证邮	法》第二十五条-1	邮政企业	证邮件寄递时限符合邮政普遍服务标准	实地检查	1 次/半年	无
		件寄递时限	法》第二十五条-1		证邮件寄递时限符合邮政普遍服务标准
		件寄递时限
		符合邮政普
		遍服务标准

		邮件寄递时	《邮政普遍服务监督管理办		邮件寄递时限应当向社会公布，方便用户
	183	限是否及时	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮件寄递时限应当向社会公布，方便用户	实地检查	1 次/半年	无
	183	限是否及时	法》第二十五条-2	邮政企业	使用	实地检查	1 次/半年	无
		向社会公布	法》第二十五条-2		使用
		向社会公布

— 149 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业是
		否规范其提
	184	供邮政普遍	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业应当规范其提供邮政普遍服务的	实地检查	1 次/半年	无
	184	服务的邮政	法》第二十六条第一款	邮政企业	邮政营业场所的名称和使用	实地检查	1 次/半年	无
		营业场所的
		名称和使用

		提供邮政普
		遍服务的邮
		政营业场所
	185	是否按照邮	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	提供邮政普遍服务的邮政营业场所按照邮	实地检查	1 次/半年	无
	185	政普遍服务	法》第二十六条第二款-1	邮政企业	政普遍服务标准规定的营业时间提供服务	实地检查	1 次/半年	无
市邮政管		标准规定的
市邮政管
理局		营业时间提
理局
		供服务

		邮政企业在
		国家法定节
		假日和省级
		人民政府规			邮政企业在国家法定节假日和省级人民政
		定的节假日			邮政企业在国家法定节假日和省级人民政
		定的节假日	《邮政普遍服务监督管理办		府规定的节假日调整营业时间的，应当提
	186	调整营业时	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	府规定的节假日调整营业时间的，应当提	实地检查	1 次/半年	无
	186	调整营业时	法》第二十六条第二款-2	邮政企业	前三日对外公布，并按照公布的时间对外	实地检查	1 次/半年	无
		间是否提前	法》第二十六条第二款-2		前三日对外公布，并按照公布的时间对外
		间是否提前			营业
		三日对外公			营业
		三日对外公
		布，并按照公
		布的时间对
		外营业

— 150 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业是
		否依法建立
		并执行邮件
		收寄验视制
		度，清晰、规			邮政企业应当依法建立并执行邮件收寄验
	187	范加盖收寄	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	视制度，清晰、规范加盖收寄日戳等业务	实地检查	1 次/半年	无
	187	日戳等业务	法》第二十六条第三款	邮政企业	戳记，按照规定向用户提供收据或者发票	实地检查	1 次/半年	无
		戳记并按照			等凭证
		规定向用户
		提供收据或
		者发票等凭
		证

		对于按址投
		递的机关、企
市邮政管		业事业单位、
理局		商业写字楼	《邮政普遍服务监督管理办		对于按址投递的机关、企业事业单位、商
	188	等的邮件，是	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	业写字楼等的邮件，应当投递到其收发室	实地检查	1 次/半年	无
	188	等的邮件，是	法》第二十七条第三款-1	邮政企业	业写字楼等的邮件，应当投递到其收发室	实地检查	1 次/半年	无
		否投递到其	法》第二十七条第三款-1		或者其他接收邮件的场所
		否投递到其			或者其他接收邮件的场所
		收发室或者
		其他接收邮
		件

		是否存在被
		委托单位不
		具备承担邮政
		普遍服务的能	《邮政普遍服务监督管理办		被委托单位应当具备承担邮政普遍服务的
	189	力，提供的邮	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	能力，提供的邮政普遍服务应当符合邮政	实地检查	1 次/半年	无
	189	力，提供的邮	法》第三十一条-2	邮政企业	能力，提供的邮政普遍服务应当符合邮政	实地检查	1 次/半年	无
		政普遍服务不	法》第三十一条-2		普遍服务标准
		政普遍服务不			普遍服务标准
		符合邮政普遍
		服务标准的行
		为

— 151 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业是
		否按照邮政
		普遍服务监
		督管理办法
		的规定对代
		办邮政普遍	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业应当加强对代办邮政普遍服务业
	190	服务的服务	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	务的单位的服务质量管理，并对委托范围	实地检查	1 次/半年	无
	190	服务的服务	法》第三十一条-3	邮政企业	务的单位的服务质量管理，并对委托范围	实地检查	1 次/半年	无
		质量进行管	法》第三十一条-3		内的邮政普遍服务水平和质量负责
		质量进行管			内的邮政普遍服务水平和质量负责
		理，并对委托
		范围内的邮
		政普遍服务
		水平和质量
市邮政管		负责
市邮政管
理局

		邮政企业是
		否利用邮政
		通信基础设
		施提供邮政	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业利用邮政通信基础设施提供邮政
	191	普遍服务以	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	普遍服务以外的其他服务的，不得降低邮	实地检查	1 次/半年	无
	191	普遍服务以	法》第三十二条	邮政企业	普遍服务以外的其他服务的，不得降低邮	实地检查	1 次/半年	无
		外的其他服	法》第三十二条		政普遍服务水平
		外的其他服			政普遍服务水平
		务，降低邮政
		普遍服务水
		平

— 152 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		是否存在非
		邮政企业与
		邮政企业签
		订委托协议，
		代理代办邮
		件寄递业务			非邮政企业与邮政企业签订委托协议，代
		的，未遵守法			非邮政企业与邮政企业签订委托协议，代
		的，未遵守法	《邮政普遍服务监督管理办		理代办邮件寄递业务的，应当遵守法律、
	192	律、法规、规	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	理代办邮件寄递业务的，应当遵守法律、	实地检查	1 次/半年	无
	192	律、法规、规	法》第三十三条	邮政企业	法规、规章和国务院以及国务院邮政管理	实地检查	1 次/半年	无
		章和国务院	法》第三十三条		法规、规章和国务院以及国务院邮政管理
		章和国务院			部门关于经营邮政通信业务审批的规定
		以及国务院			部门关于经营邮政通信业务审批的规定
		以及国务院
		邮政管理部
		门关于经营
		邮政通信业
		务审批规定
市邮政管		的行为
理局
理局		邮政企业是
		邮政企业是
	193	否公布登记	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业应当公布登记地点和电话号码	实地检查	1 次/半年	无
	193	地点和电话	法》第三十四条第一款-3	邮政企业	邮政企业应当公布登记地点和电话号码	实地检查	1 次/半年	无
		号码

					具备下列条件的，邮政企业应当予以登记，
		邮政企业是			并自登记之日起一周内安排投递：
		否按照邮政			（一）具备邮政车辆和邮政服务人员的通
		普遍服务监	《邮政普遍服务监督管理办		行条件；
	194	督管理办法	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	（二）有统一编制的门牌号；	实地检查	1 次/半年	无
	194	督管理办法	法》第三十四条第二款	邮政企业	（二）有统一编制的门牌号；	实地检查	1 次/半年	无
		的规定办理	法》第三十四条第二款		（三）已设置接收邮件的信报箱或者接收
		的规定办理			（三）已设置接收邮件的信报箱或者接收
		登记和按要			邮件的场所；
		求进行投递			（四）按照规定需要办理中外文名称登记
					的，已办妥手续

— 153 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业是
		否在邮政营
	195	业场所免费	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业应当在邮政营业场所免费为用户	实地检查	1 次/半年	无
	195	为用户提供	法》第三十五条第二款	邮政企业	提供邮政编码查询服务	实地检查	1 次/半年	无
		邮政编码查
		询服务

		邮政企业是
		否限定、指定
	196	用户使用高	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业不得以任何方式限定、指定用户	实地检查	1 次/半年	无
	196	资费业务或	法》第三十七条第一款	邮政企业	使用高资费业务或者搭售其他商品	实地检查	1 次/半年	无
		者搭售其他
		商品

		邮政企业是
		否以中央政
		府定价目录
市邮政管		为依据实行	《邮政普遍服务监督管理办		实行政府指导价或者政府定价的邮政普遍
理局	197	政府指导价	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	服务业务的资费标准以中央政府定价目录	实地检查	1 次/半年	无
理局	197	政府指导价	法》第三十七条第二款	邮政企业	服务业务的资费标准以中央政府定价目录	实地检查	1 次/半年	无
		或者政府定	法》第三十七条第二款		为依据
		或者政府定			为依据
		价的邮政普
		遍服务业务
		的资费标准

		邮政企业是
		否在营业场
		所的告示中
		和提供给用			邮政企业应当在营业场所的告示中和提供
		户的给据邮			邮政企业应当在营业场所的告示中和提供
	198	件单据上，以	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	给用户的给据邮件单据上，以足以引起用	实地检查	1 次/半年	无
	198	足以引起用	法》第三十八条第二款	邮政企业	户注意的方式载明《中华人民共和国邮政	实地检查	1 次/半年	无
		户注意的方			法》第四十七条第一款的规定
		式载明《邮政
		法》第四十七
		条第一款规
		定

— 154 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业对
		邮件的损失			邮政企业对邮件的损失承担赔偿责任的，
		承担赔偿责	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业对邮件的损失承担赔偿责任的，
	199	承担赔偿责	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	应当自赔偿责任确定之日起七日内向用户	实地检查	1 次/半年	无
	199	任时，是否在	法》第三十八条第三款	邮政企业	应当自赔偿责任确定之日起七日内向用户	实地检查	1 次/半年	无
		七日内向用			予以赔偿
		七日内向用
		户赔偿

		自收到邮政
		管理部门转
		办的申诉之	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业应当自收到邮政管理部门转办的
	200	日起，邮政企	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业应当自收到邮政管理部门转办的	实地检查	1 次/半年	无
	200	日起，邮政企	法》第四十一条第二款	邮政企业	申诉之日起十五日内作出答复	实地检查	1 次/半年	无
		业是否在十	法》第四十一条第二款		申诉之日起十五日内作出答复
		业是否在十
		五日内作出
		答复

市邮政管					邮政企业办理下列事项，应当按照国务院
市邮政管					邮政管理部门的规定进行备案：
理局		邮政企业是			邮政管理部门的规定进行备案：
理局		邮政企业是			（一）设置邮政营业场所的；
		否按照国务			（一）设置邮政营业场所的；
		否按照国务	《邮政普遍服务监督管理办		（二）撤销提供邮政普遍服务的邮政营业
	201	院邮政管理	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	（二）撤销提供邮政普遍服务的邮政营业	实地检查	1 次/半年	无
	201	院邮政管理	法》第四十九条	邮政企业	场所以外的其他邮政营业场所的；	实地检查	1 次/半年	无
		部门的规定	法》第四十九条		场所以外的其他邮政营业场所的；
		部门的规定			（三）提供邮政普遍服务的邮政营业场所
		进行备案			（三）提供邮政普遍服务的邮政营业场所
		进行备案			的名称、营业时间等重要备案信息发生变
					的名称、营业时间等重要备案信息发生变
					更的

		邮政企业是否
		将带有邮政专
		用标志的机动			邮政企业应当将带有邮政专用标志的机动
		车辆基本信息	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业应当将带有邮政专用标志的机动
	202	车辆基本信息	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	车辆基本信息通过信息系统与邮政管理部	实地检查	1 次/半年	无
	202	通过信息系统	法》第五十条第一款-1	邮政企业	车辆基本信息通过信息系统与邮政管理部	实地检查	1 次/半年	无
		与邮政管理部			门的信息管理系统联网
		与邮政管理部
		门的信息管理
		系统联网

— 155 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		发生机动车
		辆新增、更新
		和报废等情			发生机动车辆新增、更新和报废等情形的，
		形时，邮政企	《邮政普遍服务监督管理办		发生机动车辆新增、更新和报废等情形的，
	203	形时，邮政企	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业应当于次月底前进行系统维护、	实地检查	1 次/半年	无
	203	业是否于次	法》第五十条第一款-2	邮政企业	邮政企业应当于次月底前进行系统维护、	实地检查	1 次/半年	无
		月底前进行			报送
		月底前进行
		系统维护、报
		送

		邮政企业是
		否按照国家
		标准为带有	《邮政普遍服务监督管理办		邮政企业应当按照国家标准为带有邮政专
	204	邮政专用标	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	邮政企业应当按照国家标准为带有邮政专	实地检查	1 次/半年	无
	204	邮政专用标	法》第五十条第二款	邮政企业	用标志的车辆安装行驶记录仪	实地检查	1 次/半年	无
		志的车辆安	法》第五十条第二款		用标志的车辆安装行驶记录仪
		志的车辆安
		装行驶记录
市邮政管		仪
理局
理局					邮政企业应当加强邮件安全管理，有下列
					情形之一的，应当及时报告所在地邮政管
					理部门，并妥善处理，减少损害：
		出现规章规			（一）邮件被盗窃、非法扣留、冒领、私
		定的涉及邮			自开拆、隐匿、毁弃、丢失、损毁在一百
		件安全的情			件以上的，应当在问题发生四十八小时内
		形，邮政企业	《邮政普遍服务监督管理办		向事发地的省级以下邮政管理机构报告，
	205	是否及时报	《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	在一百件以下的，应当纳入自查报告按期	实地检查	1 次/半年	无
	205	是否及时报	法》第五十一条	邮政企业	在一百件以下的，应当纳入自查报告按期	实地检查	1 次/半年	无
		告所在地邮	法》第五十一条		提交；
		告所在地邮			提交；
		政管理部门，			（二）邮件积压一千件以上的，应当在问
		妥善处理减			题发生二十四小时内向事发地的省级以下
		少损害			邮政管理机构报告；
					（三）因故意延误投递邮件被刑事立案调
					查的，应当在三日内向事发地的省级以下
					邮政管理机构报告

— 156 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		邮政企业是
		否加强统计、
		收集邮政普
		遍服务工作
		数据、资料，
		根据邮政管
		理部门的要			邮政企业应当加强对邮政普遍服务工作数
		求按时提供	《邮政普遍服务监督管理办		据、资料的统计和收集，根据邮政管理部
	206 邮政普遍服		《邮政普遍服务监督管理办	邮政企业	门的要求按时提供邮政普遍服务的相关数实地检查		1 次/半年	无
	206 邮政普遍服		法》第五十四条第二款	邮政企业	门的要求按时提供邮政普遍服务的相关数实地检查		1 次/半年	无
		务的相关数	法》第五十四条第二款		据资料，并按照国务院邮政管理部门的规
		务的相关数			据资料，并按照国务院邮政管理部门的规
		据资料，按照			定与邮政管理部门的信息管理系统联网
		国务院邮政
		管理部门的
市邮政管		规定与邮政
市邮政管		管理部门的
理局		管理部门的
理局		信息管理系
		信息管理系
		统联网

	邮政企业是		邮政企业应当向社会提供优质、方便的邮
	邮政企业是		票销售服务
	否提供优质、		票销售服务
	否提供优质、		邮政企业应当在邮政普遍服务营业场所提
	方便的邮票《邮票发行监督管理办法》邮票发行监		邮政企业应当在邮政普遍服务营业场所提
207	方便的邮票《邮票发行监督管理办法》邮票发行监		供普通邮票的销售服务，满足邮政通信需实地检查	1 次/半年	无
207	销售服务，按第四十三条	督检查	供普通邮票的销售服务，满足邮政通信需实地检查	1 次/半年	无
	需求设置邮		要
	需求设置邮		邮政企业应当依据市场需求合理设置纪特
	票销售网点		邮政企业应当依据市场需求合理设置纪特
	票销售网点		邮票销售网点，并公告销售网点分布情况
			邮票销售网点，并公告销售网点分布情况

— 157 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					邮政企业应当于纪特邮票发行之前向社会
					公告邮票信息，包括邮票名称、发行日期、
		邮政企业是			枚数、面值、规格、齿孔度数、版别、防
		否及时向社			伪方式、设计者、发行期限等
		会公告新邮	《邮票发行监督管理办法》	纪特邮票销	各销售网点应当于纪特邮票发行日前公告
	208	信息，并在首	《邮票发行监督管理办法》	纪特邮票销	新邮销售服务信息，包括销售时间、种类、	实地检查	1 次/半年	无
	208	信息，并在首	第四十四条	售网点	新邮销售服务信息，包括销售时间、种类、	实地检查	1 次/半年	无
		日按时向社	第四十四条	售网点	价格、零售数量等
		日按时向社			价格、零售数量等
		会提供新邮			邮政企业应当在纪特邮票发行首日按时向
		销售服务			社会提供销售服务在重大题材纪特邮票发
					行首日，应当采取有效措施，确保邮票销
					售网点的经营秩序

		邮政企业是
		否存在下列
市邮政管		违规行为：
市邮政管		（一）在发行
理局		（一）在发行
理局		日前销售邮
		日前销售邮
		票；			邮政企业不得有以下行为：
		（二）低于面			邮政企业不得有以下行为：
		（二）低于面			（一）在发行日前销售邮票；
		值或者售价销			（一）在发行日前销售邮票；
		值或者售价销			（二）低于面值或者售价销售邮票；
		售邮票；			（二）低于面值或者售价销售邮票；
		售邮票；
		（三）在发行	《邮票发行监督管理办法》	纪特邮票销	（三）在发行期内高于面值或者售价销售
	209	期内高于面值	《邮票发行监督管理办法》	纪特邮票销	纪特邮票；	实地检查	1 次/半年	无
	209	期内高于面值	第四十六条	售网点	纪特邮票；	实地检查	1 次/半年	无
		或者售价销售	第四十六条	售网点	（四）采用搭售等方式强迫消费者购买其
		或者售价销售			（四）采用搭售等方式强迫消费者购买其
		纪特邮票；			他商品；
		（四）采用搭			他商品；
		（四）采用搭			（五）利用其市场支配地位损害消费者权
		售等方式强			（五）利用其市场支配地位损害消费者权
		售等方式强			益
		迫消费者购			益
		迫消费者购
		买其他商品；
		（五）利用其
		市场支配地
		位损害消费
		者权益

— 158 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		统计数据是
	210	否与原始记	《邮政行业统计管理办法》	寄递企业	对统计资料有疑问的，有权检查与统计资	实地检查	1 次/半年	无
	210	录和凭证数	第三十七条，第三项	寄递企业	料有关的原始记录和凭证	实地检查	1 次/半年	无
		据一致

市邮政管		是否按照规	《邮政行业统计管理办法》
理局	211	定执行相关	《邮政行业统计管理办法》	寄递企业	检查邮政行业统计调查制度执行情况	实地检查	1 次/半年	无
理局	211	定执行相关	第三十七条，第六项	寄递企业	检查邮政行业统计调查制度执行情况	实地检查	1 次/半年	无
		统计制度	第三十七条，第六项
		统计制度

		是否存在违	《邮政行业统计管理办法》		就发现的不真实的统计资料及统计违法行
	212	反统计法规	《邮政行业统计管理办法》	寄递企业	为进行检查有权提取、保存检查中发现的	实地检查	1 次/半年	无
	212	反统计法规	第三十七条，第七项	寄递企业	为进行检查有权提取、保存检查中发现的	实地检查	1 次/半年	无
		的行为	第三十七条，第七项		违法证据，并移交同级人民政府统计机构
		的行为			违法证据，并移交同级人民政府统计机构

			1.《中华人民共和国档案法》	市直机关、
市档案局	1	档案工作监	第六条	团体、事业	档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和	实地核查、书面	定期抽查每年	无
市档案局	1	督和指导	2.《档案法实施办法》第八	单位、市属	提供利用工作	检查	不少于 1 次	无
		督和指导	2.《档案法实施办法》第八	单位、市属	提供利用工作	检查	不少于 1 次
			条	国有企业

							在每个国民经
							济和社会发展
						在每个国民经	五年规划期的
		公共机构违				济和社会发展	第一年，对市直
		公共机构违	1. 《公共机构节能条例》			五年规划期的	各部门、各单位
		反规定超标	1. 《公共机构节能条例》			五年规划期的	各部门、各单位
		准、超编制购	(2008 年 7 月国务院令第 531	市直各部		第一年，检查对	上一个五年规
市机关事		置公务用车	号)第四十条	门、各单位，	公务用车管理制度建设情况，配备审批手	象为普查，只随	划期的节能工
市机关事	1	置公务用车	2.《山东省公共机构节能管	各县区（开	公务用车管理制度建设情况，配备审批手	机抽取执法检	作进行全面检	无
务管理局	1	或者拒不报	2.《山东省公共机构节能管	各县区（开	续，报废情况等	机抽取执法检	作进行全面检	无
		废高耗能、高	理办法》（2009 年 4 月山东	发区）机关		查人员；其他年	查其他年度抽
		废高耗能、高	省人民政府令第 210 号）第	事务管理局		度，检查对象和	取 20%-30%的
		污染车辆事	省人民政府令第 210 号）第	事务管理局		度，检查对象和	取 20%-30%的
		污染车辆事	二十四条			检查人员采取	市直部门、单位
		项检查	二十四条			检查人员采取	市直部门、单位
		项检查				“双随机”方式	进行检查，近三
						“双随机”方式	进行检查，近三
						抽取	年内检查过的
							单位，在抽取时
							可以排除

— 159 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		从事节能咨		为市机关事			每年抽查上年
		询、设计、评		务局提供节	为市机关事务局提供节能咨询、设计、评		度为市机关事
		估、检测、审	《节约能源法》（1997 年 11	能咨询、设	为市机关事务局提供节能咨询、设计、评		务局提供节能
		估、检测、审	《节约能源法》（1997 年 11	能咨询、设	估、检测、审计、认证等服务的机构依据	只随机抽取执	务局提供节能
	2	计、认证等服	月通过，2007 年 10 月修订）	计、评估、	估、检测、审计、认证等服务的机构依据	只随机抽取执	咨询、设计、评	无
	2	计、认证等服	月通过，2007 年 10 月修订）	计、评估、	的技术规范是否合适，程序是否符合要求，	法检查人员	咨询、设计、评	无
		务的机构提	第七十六条	检测、审计、	的技术规范是否合适，程序是否符合要求，	法检查人员	估、检测、审计、
		务的机构提	第七十六条	检测、审计、	是否提供虚假信息等		估、检测、审计、
		供虚假信息		认证等服务	是否提供虚假信息等		认证等服务的
		供虚假信息		认证等服务			认证等服务的
		事项检查		的机构			全部机构

							在每个国民经
							济和社会发展
						在每个国民经	五年规划期的
市机关事						济和社会发展	第一年，对市直
务管理局		无偿向本单				五年规划期的	各部门、各单位
		无偿向本单		市直各部		第一年，检查对	上一个五年规
		位职工提供		市直各部		第一年，检查对	上一个五年规
		位职工提供	《节约能源法》（1997 年 11	门、各单位，		象为普查，只随	划期的节能工
		能源或者对	《节约能源法》（1997 年 11	门、各单位，	是否存在无偿向本单位职工提供能源或者	象为普查，只随	划期的节能工
	3	能源或者对	月通过，2007 年 10 月修订）	各县区（开	是否存在无偿向本单位职工提供能源或者	机抽取执法检	作进行全面检	无
	3	能源消费实	月通过，2007 年 10 月修订）	各县区（开	对能源消费实行包费制的情况	机抽取执法检	作进行全面检	无
		能源消费实	第七十七条	发区）机关	对能源消费实行包费制的情况	查人员；其他年	查其他年度抽
		行包费制事	第七十七条	发区）机关		查人员；其他年	查其他年度抽
		行包费制事		事务管理局		度，检查对象和	取 20%-30%的
		项检查		事务管理局		度，检查对象和	取 20%-30%的
		项检查				检查人员采取	市直部门、单位
						检查人员采取	市直部门、单位
						“双随机”方式	进行检查，近三
						抽取	年内检查过的
							单位，在抽取时
							可以排除

		对单位执行	《住房公积金管理条例》	依法应建立	是否办理住房公积金缴存登记、是否为单	实地检查、书面
		住房公积金	(2002 年 3 月国务院令第 350	依法应建立	是否办理住房公积金缴存登记、是否为单	实地检查、书面	每年随机抽查
	1	住房公积金	(2002 年 3 月国务院令第 350	住房公积金	位职工办理住房公积金账户设立手续、是	检查和信息系	每年随机抽查	无
		制度情况的	号）第三十四条，第三十七	制度的单位	否足额缴存住房公积金	统检查	不少于 1 次
市住房公		监督检查	条，第三十八条	制度的单位	否足额缴存住房公积金	统检查
市住房公		监督检查	条，第三十八条
积金中心
积金中心		对职工提取、	《住房公积金管理条例》	全市范围内		实地检查、书面
		对职工提取、	（2002 年 3 月国务院令第	全市范围内	职工办理提取、贷款等业务所提供的材料	实地检查、书面	每年至少随机
	2	贷款行为的	（2002 年 3 月国务院令第	住房公积金	职工办理提取、贷款等业务所提供的材料	检查和信息系	每年至少随机	无
	2	贷款行为的	350 号）第十一条，第二十	住房公积金	是否完整、真实、合法、有效	检查和信息系	抽查 1 次	无
		监督检查	六条	缴存职工		统检查
			六条

— 160 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		建设工程抗	1.《防震减灾法》第三十五		1.建设工程抗震设防要求
市地震局	1	震设防要求	条第三十五条	市区内建筑	1.建设工程抗震设防要求	随机抽查	每年不少于 1 次	无
市地震局	1	审批事中事	2.《山东省防震减灾条例》	工程	2.重大建设工程和可能发生严重次生灾害	随机抽查	每年不少于 1 次	无
		审批事中事	2.《山东省防震减灾条例》	工程	的建设工程安全性评价
		后随机抽查	第三十一条		的建设工程安全性评价
		后随机抽查	第三十一条

			1.《节约能源法》（1997 年
		固定资产投	11 月通过，2016 年 7 月修订）
		资项目节能	第十六条
		资项目节能	2.《山东省节约能源条例》	固定资产投
	1	评估审查和	2.《山东省节约能源条例》	固定资产投	固定资产投资项目节能评估审查和验收制	实地检查、书面	1 次/年	无
	1	验收制度执	（1997 年 6 月通过，2009 年	资项目建设	度执行情况	检查	1 次/年	无
		验收制度执	7 月修订）第十五条、第七	单位	度执行情况	检查
		行情况的监	7 月修订）第十五条、第七	单位
		督检查	条第二款
		督检查	3.《山东省节能监察办法》
			3.《山东省节能监察办法》
			（2005 年 8 月通过）第七条
		禁止伪造、冒
		用能源效率	《山东省节约能源条例》
		标识或者利	《山东省节约能源条例》		生产、进口列入国家能源效率标识管理产
		标识或者利	（1997 年 6 月通过，2009 年		生产、进口列入国家能源效率标识管理产	实地检查、书面
市节能办	2	用能源效率	（1997 年 6 月通过，2009 年	企业	品目录的用能产品，按照规定标注能源效	实地检查、书面	1 次/年	无
		标识进行虚	7 月修订）第七条第二款、		率标识情况	检查
		标识进行虚	第十九条		率标识情况
		假宣传情况	第十九条
		假宣传情况
		的监督检查

			1.《节约能源法》（1997 年
			11 月通过，2016 年 7 月修订）
		生产单位执	第十六条
		行单位产品	2.《山东省节约能源条例》			实地检查、书面
	3	能耗限额标	（1997 年 6 月通过，2009 年	企业	生产单位执行单位产品能耗限额标准情况	实地检查、书面	1 次/年	无
		准情况的监	7 月修订）第七条第二款、			检查
		准情况的监	7 月修订）第七条第二款、
		督检查	第十七条
			3.《山东省节能监察办法》
			（2005 年 8 月通过）第七条

— 161 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《节约能源法》（1997 年
			11 月通过，2016 年 7 月修订）
		用能产品、设	第十六条第一款
		备和生产工	2.《山东省节约能源条例》		用能产品、设备和生产工艺淘汰制度执行	实地检查、书面
	4	艺淘汰制度	（1997 年 6 月通过，2009 年	企业	用能产品、设备和生产工艺淘汰制度执行	实地检查、书面	1 次/年	无
		执行情况的	7 月修订）第七条第二款、		情况	检查
		执行情况的	7 月修订）第七条第二款、
		监督检查	第十六条
			3.《山东省节能监察办法》
			（2005 年 8 月通过）第七条

		重点用能单	1.《节约能源法》（1997 年
		位设立能源	1.《节约能源法》（1997 年
		管理岗位，聘	11 月通过，2016 年 7 月修订）
		任能源管理	第五十三条、第五十五条第		重点用能单位设立能源管理岗位，聘任能
		任能源管理	一款		重点用能单位设立能源管理岗位，聘任能	实地检查、书面
市节能办	5	负责人情况，	一款	企业	源管理负责人情况，报送能源利用状况报	实地检查、书面	1 次/年	无
市节能办		报送能源利	2.《山东省节约能源条例》		告情况	检查
		报送能源利	2.《山东省节约能源条例》		告情况	检查
		用状况报告	（1997 年 6 月通过，2009 年
		用状况报告	7 月修订）第七条第二款、
		情况的监督	7 月修订）第七条第二款、
		检查	第三十三条
		检查

		用能单位建	1.《节约能源法》（1997 年
		立节能目标	1.《节约能源法》（1997 年
		责任制，定期	11 月通过，2016 年 7 月修订）
		开展节能教	第二十四条、第二十五条、		用能单位建立节能目标责任制，定期开展
		开展节能教	第二十六条、第二十七条		用能单位建立节能目标责任制，定期开展	实地检查、书面
	6	育和培训，能	第二十六条、第二十七条	企业	节能教育和培训，能源计量、统计、利用	实地检查、书面	1 次/年	无
	6	育和培训，能	2.《山东省节约能源条例》	企业	节能教育和培训，能源计量、统计、利用	检查	1 次/年	无
		源计量、统	（1997 年 6 月通过，2009 年		状况分析等情况
		计、利用状况	（1997 年 6 月通过，2009 年
		计、利用状况	7 月修订）第七条第二款、
		分析等情况	7 月修订）第七条第二款、
		的监督检查	第二十四条
		的监督检查

— 162 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		禁止使用伪	1.《山东省节约能源条例》
		造的节能产	1.《山东省节约能源条例》
		品认证标志	（1997 年 6 月通过，2009 年
		品认证标志	7 月修订）第七条第二款、		使用伪造的节能产品认证标志或者冒用节	实地检查、书面
	7	或者冒用节	7 月修订）第七条第二款、	企业	使用伪造的节能产品认证标志或者冒用节	实地检查、书面	1 次/年	无
		能产品认证	第二十条第二款		能产品认证标志情况	检查
		能产品认证	2.《山东省节能监察办法》
		标志情况的	2.《山东省节能监察办法》
		监督检查	（2005 年 8 月通过）第七条
		监督检查

		能源生产经
		营单位无偿
		或者低于市
		场价格向本	1.《节约能源法》（1997 年
		单位职工提	1.《节约能源法》（1997 年
		供能源情况，	11 月通过，2016 年 7 月修订）		能源生产经营单位无偿或者低于市场价格
市节能办		或对本单位	第二十八条		向本单位职工提供能源情况，或对本单位	实地检查、书面
	8	或对本单位	2.《山东省节约能源条例》	企业	向本单位职工提供能源情况，或对本单位	实地检查、书面	1 次/年	无
		职工按能源			职工按能源消费量给予补贴情况，单位实	检查
		职工按能源			职工按能源消费量给予补贴情况，单位实	检查
		消费量给予	（1997 年 6 月通过，2009 年		行能源消费包费制情况
		消费量给予	7 月修订）第七条第二款、		行能源消费包费制情况
		补贴情况，单	7 月修订）第七条第二款、
		位实行能源	第三十四条
		位实行能源
		消费包费制
		情况的监督
		检查

		节能服务机	1.《山东省节约能源条例》
		构出具相关	（1997 年 6 月通过，2009 年
		构出具相关	7 月修订）第七条第二款、	节能服务机		实地检查、书面
	9	文件真实性	7 月修订）第七条第二款、	节能服务机	节能服务机构出具相关文件真实性情况	实地检查、书面	1 次/年	无
		情况的监督	第二十二条第一款	构		检查
		情况的监督	2.《山东省节能监察办法》
		检查	（2005 年 8 月通过）第七条
			（2005 年 8 月通过）第七条

— 163 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		对擅自开采
		保安煤柱或
		者采用危及	《煤炭法》（1996 年 8 月通
		相邻煤矿生	《煤炭法》（1996 年 8 月通		擅自开采保安煤柱或者采用危及相邻煤矿	实地检查、书面
	10	相邻煤矿生	过，2013 年 6 月修订）第二	煤矿	擅自开采保安煤柱或者采用危及相邻煤矿	实地检查、书面	4 次/年	无
	10	产安全的危	过，2013 年 6 月修订）第二	煤矿	生产安全的危险方法进行采矿作业情况	检查	4 次/年	无
		险方法进行	十九条、第六十九条
		险方法进行
		采矿作业情
		况的检查

		对开采煤炭资
		源未达到国务	《煤炭法》（1996 年 8 月通
市节能办		院煤炭管理部	《煤炭法》（1996 年 8 月通		开采煤炭资源未达到国务院煤炭管理部门	实地检查、书面
市节能办	11	院煤炭管理部	过，2013 年 6 月修订）第二	煤矿	开采煤炭资源未达到国务院煤炭管理部门	实地检查、书面	4 次/年	无
	11	门规定的煤炭	过，2013 年 6 月修订）第二	煤矿	规定的煤炭资源回采率情况	检查	4 次/年	无
		资源回采率的	十九条，第六十九条
		资源回采率的
		处罚

		对未经批准
		或者未采取
		安全措施，在	《煤炭法》（1996 年 8 月通		对未经批准或者未采取安全措施，在煤矿	实地检查、书面
	12	煤矿采区范	过，2013 年 6 月修订）第六	煤矿	对未经批准或者未采取安全措施，在煤矿	实地检查、书面	4 次/年	无
		围内进行危	十二条，第七十五条		采区范围内进行危及煤矿安全作业情况	检查
		围内进行危	十二条，第七十五条
		及煤矿安全
		作业的处罚

		改变绿化规	《山东省城市绿化管理办	绿化工程施	1.是否存在未经批准，破坏、占用公共绿		每年不少于 2
		划、改变绿地	《山东省城市绿化管理办	工或养护管	地或违规先建等	实地检查、书面	每年不少于 2
	1	划、改变绿地	法》（省政府令 104 号）第	工或养护管	2.是否按照审查后的设计方案进行施工	实地检查、书面	次，检查面不少	无
	1	性质的监督	法》（省政府令 104 号）第	理单位或个	2.是否按照审查后的设计方案进行施工	检查	次，检查面不少	无
		检查	三十条	人	3.是否改变了绿化用地使用性质		于 50％
市园林局		检查		人	4.是否按要求缴纳城市绿化补偿费
市园林局					4.是否按要求缴纳城市绿化补偿费
		工程建设涉	《城市绿化条例》（1992 年	工程建设施	1.工程建设是否违规占用城市绿地；		每年不少于 2
	2	及城市绿地、	6 月国务院令第 100 号，2017	工单位或个	2.是否严格按照批准内容进行数目砍伐、	实地检查、书面	次，检查面不少	无
		树木的监督	年 3 月修订）第二十七条	人	修剪、迁移	检查	于 50％
		检查	年 3 月修订）第二十七条	人	3.是否按照规定时间和标准恢复绿地		于 50％
		检查			3.是否按照规定时间和标准恢复绿地

— 164 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次		部门
									部门

				对城市古树	1.是否存在损害古树名木的行为
		城市古树名	《城市绿化条例》（1992 年	名木有养护	1.是否存在损害古树名木的行为		每年不少于 2
	3	木养护管理	6 月国务院令第 100 号，2017	管理责任的	2.是否严格按照古树名木养护技术规范，	实地检查、书面	次，检查面不少		无
		的监督检查	年 3 月修订）第二十四条	公民、法人	进行科学化养护管理	检查	于 50％
		的监督检查	年 3 月修订）第二十四条	公民、法人	3.是否采取或落实好补救措施		于 50％
				或其他组织
市园林局			1.《建设工程质量管理条例》		1.被检查单位提供有关工程质量的文件和
		城市园林绿	第四十七条		1.被检查单位提供有关工程质量的文件和
		城市园林绿	第四十七条		资料		每年不少于 2
		化工程项目	2.《中华人民共和国安全生	园林绿化工	资料	实地检查、书面	每年不少于 2
	4	化工程项目	2.《中华人民共和国安全生	园林绿化工	2.进入被检查单位的施工现场进行检查	实地检查、书面	次，检查面不少		无
		的质量、安全	产法》第六十二条	程施工单位	3.园林绿化工程施工单位是否严格执行技	检查	于 50％
		监督检查	3.《建设工程安全生产管理条例》		3.园林绿化工程施工单位是否严格执行技		于 50％
		监督检查	3.《建设工程安全生产管理条例》		术规范，确保绿化工程施工质量和安全
			第四十三条、第四十四条		术规范，确保绿化工程施工质量和安全
			第四十三条、第四十四条

				从事动物及
	1	动物卫生监	1.《中华人民共和国动物防	其产品饲	动物及其产品饲养、屠宰等是否符合相关	实地检查、网络	每年按按不低		无
	1	督管理	疫法》	养、屠宰等	法律法规	监测	于 3%的比例抽		无
		督管理	2.《山东省动物防疫条例》	活动的单位	法律法规	监测	查 1 次
			2.《山东省动物防疫条例》	活动的单位			查 1 次
				和个人

		生猪定点屠		生猪屠宰厂		实地检查、远程	每年按	10% 的
	2	宰企业监督	《生猪屠宰管理条例》	生猪屠宰厂	生猪屠宰活动是否符合相关法律法规	实地检查、远程	每年按	10% 的	无
	2	宰企业监督	《生猪屠宰管理条例》	（场）	生猪屠宰活动是否符合相关法律法规	监控	比例抽查 1 次		无
		管理		（场）		监控	比例抽查 1 次
		管理

		畜产品质量		取得《动物
市畜牧局		畜产品质量	《中华人民共和国农产品质	防疫条件合			每年按 5%的比
市畜牧局	3	安全监督抽	《中华人民共和国农产品质	防疫条件合	每个屠宰场抽取 2 个肉样进行检测	实地检查	每年按 5%的比		无
	3	安全监督抽	量安全法》第三十四条	格证》的屠	每个屠宰场抽取 2 个肉样进行检测	实地检查	例抽查 1	次	无
		检	量安全法》第三十四条	格证》的屠			例抽查 1	次
		检		宰企业
				宰企业

		兽药监督管	《兽药管理条例》第三条、	从事兽药经			每年按 5%的比
	4	兽药监督管	《兽药管理条例》第三条、	营的企业和	兽药经营是否符合相关法律法规之规定	实地检查	每年按 5%的比		无
	4	理	第二十五条、第四十四条	营的企业和	兽药经营是否符合相关法律法规之规定	实地检查	例抽查 1	次	无
		理	第二十五条、第四十四条	个人			例抽查 1	次
				个人

		饲料和饲料	《饲料和饲料添加剂管理条	饲料生产企		实地检查、网络	每年按	10% 的
	5	添加剂监督	《饲料和饲料添加剂管理条	饲料生产企	饲料生产企业违反《条例》的行为	实地检查、网络	每年按	10% 的	无
	5	添加剂监督	例》	业	饲料生产企业违反《条例》的行为	监测	比例抽查 1 次		无
		抽查	例》	业		监测	比例抽查 1 次
		抽查

— 165 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.要求被检查单位或者个人提供从事渔业	根据检查工作
					养殖和捕捞生产的相关证书、证件	根据检查工作
					养殖和捕捞生产的相关证书、证件	实际，定向抽查
					2.询问被检查单位或者个人进行渔业养殖	实际，定向抽查
		对渔业养殖	《渔业法》（1986 年 1 月通	从事渔业养	2.询问被检查单位或者个人进行渔业养殖	与不定向抽查	抽查比例：5%，
	1	和捕捞生产	过，2013 年 12 月修正）全	殖或捕捞生	和捕捞生产的相关情况	结合使用，确定	抽查频次：一季	无
	1	和捕捞生产	过，2013 年 12 月修正）全	殖或捕捞生	3.对被检查单位或者个人从事渔业养殖和	结合使用，确定	抽查频次：一季	无
		的监督检查	文	产的渔船	捕捞生产的工具、渔获物、卸货场所等进	待查对象；随机	度一次
					捕捞生产的工具、渔获物、卸货场所等进	抽取执法检查
					行现场勘查	抽取执法检查
					行现场勘查	人员
					4.责令当事人停止正在进行的违法行为	人员
					4.责令当事人停止正在进行的违法行为

			1.《渔业法》（1986 年 1 月
			通过，2013 年 12 月修正）
			第二十六条			根据检查工作
			2.《中华人民共和国渔业船			根据检查工作
			2.《中华人民共和国渔业船		1.要求被检查单位或者个人提供渔业船舶	实际，定向抽查
市渔业局		渔业船舶检	舶检验条例》（2003 年 6 月		1.要求被检查单位或者个人提供渔业船舶	实际，定向抽查
市渔业局		渔业船舶检	舶检验条例》（2003 年 6 月		检验证书和渔业船舶船用产品证书等渔船	与不定向抽查	抽查比例 4%；
		验和船用产	国务院令第 383 号）第三条		检验证书和渔业船舶船用产品证书等渔船	与不定向抽查	抽查比例 4%；
	2	验和船用产	国务院令第 383 号）第三条	渔业船舶	证书、证件	结合使用，确定	抽查频次：每季	无
	2	品检验的监	第三款，第四条，第九条，	渔业船舶	证书、证件	结合使用，确定	抽查频次：每季	无
		品检验的监	第三款，第四条，第九条，		2.如出现违法违规行为，责令当事人限期	待查对象；随机	并 1 次
		督检查	第十六条		2.如出现违法违规行为，责令当事人限期	待查对象；随机	并 1 次
		督检查	第十六条		整改	抽取执法检查
			3.《山东省渔业港口和渔业		整改	抽取执法检查
			3.《山东省渔业港口和渔业			人员
			船舶管理条例》（2006 年 9			人员
			船舶管理条例》（2006 年 9
			月通过）第十九条，第二十
			条

						根据检查工作
		对水生野生	《中华人民共和国水生野生	经营利用水	1.要求被检查单位或者个人提供经营利用	实际，定向抽查
		对水生野生	《中华人民共和国水生野生	生野生动物	许可证	与不定向抽查	抽查比例：5%，
		动物经营利	动物保护实施条例》（2013	生野生动物	许可证	与不定向抽查	抽查比例：5%，
	3	动物经营利	动物保护实施条例》（2013	或者其产品	2.进入被检查单位或者个人的经营利用场	结合使用，确定	抽查频次：一季	无
		用情况的监	年 12 月国务院令第 645 号）	的单位或个	所进行检查	待查对象；随机	度一次
		督检查	第十九条	的单位或个	所进行检查	待查对象；随机	度一次
		督检查	第十九条	人	3.责令当事人停止正在进行的违法行为	抽取执法检查
				人	3.责令当事人停止正在进行的违法行为	抽取执法检查
						人员

— 166 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.进入生产经营单位进行检查，调阅相关
					资料，向有关单位和人员了解情况	根据检查工作
					2.对检查中发现的安全生产违法行为，当	实际，定向抽查	根据检查工作
		对渔业安全	《安全生产法》（2002 年 6		场予以纠正或者要求限期改正，对依法应	与不定向抽查	根据检查工作
市渔业局	4	对渔业安全	《安全生产法》（2002 年 6	渔业生产经	场予以纠正或者要求限期改正，对依法应	与不定向抽查	实际，确定随机	无
市渔业局	4	生产情况的	月通过，2014 年 8 月修改）	营单位	当给予行政处罚的行为，依照《安全生产	结合使用，确定	抽查比例和频	无
		监督检查	第六十二条	营单位	法》和其他相关法律、行政法规的规定作	待查对象；随机	抽查比例和频
		监督检查	第六十二条		法》和其他相关法律、行政法规的规定作	待查对象；随机	次
					出行政处罚决定	抽取执法检查	次
					出行政处罚决定	抽取执法检查
					3.对检查中发现的事故隐患，应当责令立	人员
					即整改

								市公安局、
		未经批准擅	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主				市工商局、
	1	自开发利用	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	1	自开发利用	三十八条第一款	体	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		盐资源的	三十八条第一款	体				品监督局、
		盐资源的						品监督局、
								市质检局
市盐务局
市盐务局
		未取得制盐						市公安局、
		未取得制盐						市工商局、
		许可证从事	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主				市工商局、
	2	许可证从事	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	2	盐产品生产、	三十八条第二款	体	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		盐产品生产、	三十八条第二款	体				品监督局、
		加工的						品监督局、
		加工的						市质检局
								市质检局

— 167 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		在盐场保护
		区范围内修
		建小盐田及
		其他与盐业
		生产无关的
		建筑物、构筑
		物或者设置
		对盐业生产
		有影响的渔
		业捕捞网具						市公安局、
		和设施的；	1.《盐业管理条例》第二十					市公安局、
		和设施的；	1.《盐业管理条例》第二十					市工商局、
		破坏湖盐场	八条	全部市场主				市工商局、
	3	破坏湖盐场	八条	全部市场主	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	3	（厂）保护区	2.《山东省盐业管理条例》	体	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		（厂）保护区	2.《山东省盐业管理条例》	体				品监督局、
		的防护林带、	第三十九条					品监督局、
		的防护林带、	第三十九条					市质检局
		植被和其他						市质检局
市盐务局		植被和其他
市盐务局		防护设施；破
		防护设施；破
		坏、侵占、盗
		窃、哄抢海盐
		场防护堤和
		纳潮排淡沟
		道以及制盐
		企业的生产
		工具、设备和
		产品

			1.盐业管理条例》第二十九					市公安局、
		擅自生产、加	1.盐业管理条例》第二十九	全部市场主				市工商局、
	4	工多品种食	条	全部市场主	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	4	工多品种食	2.《山东省盐业管理条例》	体	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		盐的	第四十条第一款					品监督局、
			第四十条第一款					市质检局
								市质检局

— 168 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

			1.《盐业管理条例》第二十					市公安局、
			九条					市公安局、
		将非食用盐	九条					市工商局、
		将非食用盐	2.《食盐专营办法》第二十	全部市场主				市工商局、
	5	作为食盐销	2.《食盐专营办法》第二十	全部市场主	销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		售的	三条	体				品监督局、
		售的	3.《山东省盐业管理条例》					品监督局、
			3.《山东省盐业管理条例》					市质检局
			第四十三条					市质检局
			第四十三条

			1.《食盐专营办法》第十九					市公安局、
		非食盐定点	1.《食盐专营办法》第十九	全部市场主				市工商局、
	6	生产企业生	条	全部市场主	销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	6	生产企业生	2.《山东省盐业管理条例》	体	销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		产食盐的	第四十条第一款第一项					品监督局、
			第四十条第一款第一项					市质检局
								市质检局

		生产、加工假
		冒伪劣食盐	1.《食盐专营办法》第二十					市公安局、
市盐务局		产品或者采	1.《食盐专营办法》第二十	全部市场主				市工商局、
市盐务局	7	用平锅熬制、	条	全部市场主	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	7	用平锅熬制、	2.《山东省盐业管理条例》	体	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		矿卤滩晒等	第四十条第一款第五项					品监督局、
		方法生产、加	第四十条第一款第五项					市质检局
		方法生产、加						市质检局
		工盐产品的

		未取得食盐	1.《食盐专营办法》第二十					市公安局、
		批发、零售许	1.《食盐专营办法》第二十	全部市场主				市工商局、
	8	可证，擅自从	一条	全部市场主	销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	8	可证，擅自从	2.《山东省盐业管理条例》	体	销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		事食盐批发、	第四十条第一款第三项					品监督局、
		零售业务的	第四十条第一款第三项					市质检局
		零售业务的						市质检局

		不按照规定						市公安局、
		渠道购进、销	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主				市工商局、
	9	售盐产品或	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主	销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	9	售盐产品或	四十四条	体	销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		者将盐产品	四十四条	体				品监督局、
		者将盐产品						品监督局、
		擅自转卖的						市质检局

— 169 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

		不按国家和
		省有关规定						市公安局、
		生产、印制或	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主				市工商局、
	10	者购销食盐	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	10	者购销食盐	四十一条	体	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		包装物和防	四十一条	体				品监督局、
		包装物和防						品监督局、
		伪碘盐标志						市质检局
		的

		出租、转让、
		抵押、买卖或
		者伪造制盐						市公安局、
		许可证、食盐	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主				市工商局、
	11	定点生产企	《山东省盐业管理条例》第	全部市场主	生产销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	11	定点生产企	四十二条	体	生产销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		业证书、食盐	四十二条	体				品监督局、
		业证书、食盐						品监督局、
市盐务局		批发许可证、						市质检局
		食盐零售许
		可证

		擅自开办碘						市公安局、
		盐加工企业	《食盐加碘消除碘缺乏危害	全部市场主				市工商局、
	12	或者未经批	《食盐加碘消除碘缺乏危害	全部市场主	生产销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	12	或者未经批	管理条例》第二十四条	体	生产销售环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		准从事碘盐	管理条例》第二十四条	体				品监督局、
		准从事碘盐						品监督局、
		批发业务						市质检局

		碘盐的加工						市公安局、
		企业、批发企						市公安局、
		企业、批发企						市工商局、
		业违反本条	《食盐加碘消除碘缺乏危害	全部市场主				市工商局、
	13	业违反本条	《食盐加碘消除碘缺乏危害	全部市场主	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
	13	例的规定，加	管理条例》第二十五条	体	生产环节	现场检查	4 次/年	市食品药
		工、批发不合						品监督局、
		工、批发不合						市质检局
		格碘盐的						市质检局
		格碘盐的

— 170 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

				“油库、气
				库、弹药库、
				化学品仓
				库、民用爆	1.安装的雷电灾害防护装置是否符合使用
				炸物品、烟	要求
				花爆竹、石	2.是否无资质或者超越资质许可范围从事
				化等易燃易	雷电防护装置设计、施工、检测
				爆建设工程	3.是否在雷电防护装置设计、施工、检测
				和场所；雷	中弄虚作假
				电易发区内	4.是否涂改、伪造、倒卖、出租、出借、
				的矿区、旅	挂靠资质证书或者许可文件
			1.《中华人民共和国气象法》	游景点或者	5.是否向负责监督检查的机构隐瞒有关情
		危化场所和	第三十一条	投入使用的	况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活
市气象局	1	旅游、矿山易	2.《国务院对确需保留的行	建（构）筑	动情况的真实材料	定期抽查或不	一年两次或多	市安监局
市气象局	1	发雷击场所	政审批项目设定行政许可的	物、设施等	6.防雷装置设计是否未经当地气象主管机	定期抽查	次	市安监局
		发雷击场所	政审批项目设定行政许可的	物、设施等	6.防雷装置设计是否未经当地气象主管机	定期抽查	次
		防雷电管理	决定》第 378 项	需要单独安	构审核或者审核未通过擅自施工
			3.国发【2016】39 号	装雷电防护	7.防雷装置是否未经当地气象主管机构验
				装置的场	收或者未取得验收文件擅自投入使用
				所，以及雷	8.申请单位是否隐瞒有关情况、提供虚假
				电风险高且	材料申请检测资质认定、设计审核或者竣
				没有防雷标	工验收
				准规范、需	9.被许可单位是否以欺骗、贿赂等不正当
				要进行特殊	手段取得检测资质 10.被许可单位是否以
				论证的大型	欺骗、贿赂等不正当手段通过设计审核或
				项目的防雷	者竣工验收
				装置设计审
				核和竣工验
				收单位

— 171 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

					1.是否未经批准擅升放/施放气球
					2.是否未按照批准的申请升放/施放气球
					3.是否未按照规定设置识别标志
					4.是否未及时报告施放动态或者系留气球
					意外脱离时未按照规定及时报告
					5.是否在规定的禁止区域内施放气球
					6.申请单位是否隐瞒有关情况、提供虚假
					材料申请资质认定或者施放活动许可
					7.被许可单位是否以欺骗、贿赂等不正当
					手段取得资质
					8.被许可单位是否以欺骗、贿赂等不正当
			《施放气球管理办法》第十	节日、庆典	手段取得施放活动许可
		施放气球管	《施放气球管理办法》第十	节日、庆典	9.是否涂改、伪造、倒卖、出租、出借《施	节日抽查或不
市气象局	2	施放气球管	九、第二十一条、第二十二	施放气球的	9.是否涂改、伪造、倒卖、出租、出借《施	节日抽查或不	一年多次	无
		理	条	企事业单位	放气球资质证》、《施放气球资格证》或	定期抽查
			条	企事业单位	者许可文件
					者许可文件
					10.是否向负责监督检查的机构隐瞒有关
					情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其
					活动情况的真实材料
					11.是否未取得施放气球资质证从事施放
					气球活动
					12.是否违反施放气球技术规范和标准
					13.施放气球过程中是否未指定专人值守
					14.是否在安全事故发生后隐瞒不报、谎
					报、故意迟延不报、故意破坏现场，或者
					拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资
					料的

— 172 —

单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式		抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式		抽查频次	部门
									部门

					1.是否存在非法发布公众气象预报、灾害
					性天气警报和气象灾害预警信号的
					2.是否存在向社会传播气象预报不使用当
			1.《中华人民共和国气象法》		地气象主管机构所属的气象台提供的最新
			第三十八条		气象预报的
			2.《气象灾害防御条例》第		3.是否存在传播虚假气象预报的
			四十六条		4.是否存在擅自更改气象预报内容和结
			3.《气象灾害预警信号发布		论，引起社会不良反应或造成一定影响的
			与传播办法》（中国气象局		5.是否存在违反气象信息服务备案规定的
			令第 16 号）第十四条	从事气象信	6.是否存在开展气象探测活动，未向设区
市气象局	3	气象信息服	4.《气象预报发布与传播管	息服务的法	的市级以上气象主管机构备案，或者未按	定期抽查或不	一年两次或多		无
市气象局	3	务管理	理办法》（中国气象局令第	人和其他组	照国家有关规定汇交所获得的气象探测资	定期抽查	次		无
		务管理	理办法》（中国气象局令第	人和其他组	照国家有关规定汇交所获得的气象探测资	定期抽查	次
			26 号）第十二条	织；	料的
			5.《山东省气象灾害防御条		7.是否存在擅自在国防及军事设施、军事
			例》第二十六条		敏感区域、尚未对外开放地区和其他涉及
			6.《山东省气象灾害预警信		国家安全的区域设立气象探测站（点）
			号发布与传播办法》（山东		8.是否存在冒用他人名义开展气象信息服
			省人民政府令第 243 号）第		务的、损害公共利益和他人合法权益的
			二十二条		9.是否存在外国组织和个人未经气象主管
					机构批准，擅自从事气象信息服务活动的
					10.是否存在气象信息服务活动中有危害
					国家安全和国家秘密行为的

			1.《中华人民共和国水法》
			第三十九条		开采范围、船只数量、作业方式等内容是
沂沭河		河道采砂检	2.《中华人民共和国河道管		开采范围、船只数量、作业方式等内容是				地方有关
沂沭河	1	河道采砂检	2.《中华人民共和国河道管	许可砂场	否按照采砂许可证批准的数量、范围、方	现场检查	1	次/月	地方有关
管理局	1	查	理条例》第二十五条	许可砂场	否按照采砂许可证批准的数量、范围、方	现场检查	1	次/月	部门
管理局		查	理条例》第二十五条		式进行				部门
			3.《中华人民共和国河道管		式进行
			3.《中华人民共和国河道管
			理条例》第四十条

— 173 —

单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据		抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
									部门

			1.《中华人民共和国防洪法》
			第二十八条
			2《.水行政许可实施办法》（水
		河道管理范	利部令第 23 号）第四十五条					定期抽查和不
		河道管理范	3.《河道管理范围内建设项		涉河建设项			定期抽查和不
	2	围内涉河建	目管理的有关规定》（水利		涉河建设项	建设项目涉河部分是否满足审查批复要求	现场检查	定期抽查结合	无
	2	围内涉河建	目管理的有关规定》（水利		目	建设项目涉河部分是否满足审查批复要求	现场检查	定期抽查结合	无
		设项目检查	部、国家计委〔1992〕7	号）	目			的方式
		设项目检查	部、国家计委〔1992〕7	号）				的方式
			第十一条
沂沭河			4.《水工程建设规划同意书
管理局			制度管理办法（试行）》（水
			利部令第 31 号）第十四条
			1.《中华人民共和国水法》
			(2002 年 10 月通过)第十二
		取水许可监	条第三款			取水许可证是否在有效期内、取水用途是
	3	取水许可监	2.《取水许可和水资源费征		取水口	否变更、取水量是否超过许可水量、取水	现场检查	1 次/两个月	无
		督检查	收管理条例》第三十八条第			计量设施是否正常运行等
			收管理条例》第三十八条第			计量设施是否正常运行等
			一款，第四十三条，第五十
			二条，第五十三条

						1.调查工作组织管理情况一是县级调查队工	生猪调出大县，
						作人员到调查点检查指导情况二是辅助调查	生猪调出大县，
						作人员到调查点检查指导情况二是辅助调查	每年至少抽取
						员到调查户检查登记情况	每年至少抽取
						员到调查户检查登记情况
						2.当前生产情况包含猪、牛、羊、禽等品	各 20% 的散养
						种的存栏、出栏、价格、其他原因减少等	调查小区和中
						指标重点对养猪场的能繁母猪、出栏肥猪、	小型规模调查
					畜禽监测大	仔猪等项目现场检查	村，其他国家调	每年至少进行
					畜禽监测大	3.出栏和存栏等数据的取得方法、指标口	村，其他国家调	每年至少进行	市县畜牧
国家统计		畜禽监测调	1.《统计法》		型养殖场		查县每次检查	两次，上半年和	市县畜牧
国家统计	1	畜禽监测调	1.《统计法》		型养殖场		查县每次检查	两次，上半年和	部门、县区
局调查队	1	查	2.《畜禽监测调查工作流程》		户、统计部	径是否按方案执行	50% 的散养调	下半年分别进	部门、县区
局调查队		查	2.《畜禽监测调查工作流程》		户、统计部	4.基层原始台账设立情况	50% 的散养调	下半年分别进	统计部门
					门	5.基层台账是否准确，是否按月、季填报，	查小区和中小	行一次
						5.基层台账是否准确，是否按月、季填报，	型规模调查村
						保存是否完整	型规模调查村
						6.基础账表数据与上报的联网直报平台数	大、中小型规模
						据是否一致	养殖场户每次
						7.检查报表数据与实地调查数据是否一致	检查不少于 5
						8.电话回访应为日常工作定期开展，主要回访	检查不少于 5
						8.电话回访应为日常工作定期开展，主要回访	户
						调查户生产情况及辅助调查员入户情况	户
						调查户生产情况及辅助调查员入户情况

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单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

						（一）自查各企
						业采购经理调
					1．检查《采购经理调查统计报表制度》的	查数据质量工
					1．检查《采购经理调查统计报表制度》的	作进行自查，于
					执行情况，包括报表任务的执行与落实，	4 月底前完成
					是否按时报送报表，月报填报人员是否符	4 月底前完成
					合要求	（二）核查临沂
					合要求	调查队组成核
					2.检查企业一套表联网直报执行情况，及	调查队组成核
					2.检查企业一套表联网直报执行情况，及	查组，采用面
					报表上报流程是否规范等	查组，采用面
					报表上报流程是否规范等	访、电话、邮件、
					3.检查年报数据的真实性与准确性，包括	访、电话、邮件、
					3.检查年报数据的真实性与准确性，包括	传真等各种方
					行业、规模、注册类型等年报指标	传真等各种方
					行业、规模、注册类型等年报指标	式对全部样本
					4.企业对采购经理调查问卷中各指标的理	式对全部样本	数据质量核查、
					4.企业对采购经理调查问卷中各指标的理	企业进行数据	数据质量核查、
					解是否准确，尤其是样本企业是否按《采	企业进行数据	抽查时间定于
					解是否准确，尤其是样本企业是否按《采	质量核查面访	抽查时间定于
					购经理调查问卷填报指导手册》中的要求	质量核查面访	2017 年 4 月至 9
			1.《统计法》		购经理调查问卷填报指导手册》中的要求	不少于 9 家样	2017 年 4 月至 9
国家统计	2	采购经理调	1.《统计法》	采购经理企	填写报表	本企业，核查工	月每月末完成	各县区统
局调查队	2	查	2.《采购经理调查核查抽查	业	5.月度问卷中各问题选项连续 3 个月填报	作于 7 月底前	当月月报、季度	计部门
局调查队		查	方案》	业	无变化的样本企业，是否与实际生产经营	作于 7 月底前	访谈资料及各	计部门
			方案》		无变化的样本企业，是否与实际生产经营	完成	访谈资料及各
					状况相符	完成	项统计数据整
					状况相符	（三）抽查在核	项统计数据整
					6.各分项指标的判断与企业生产经营状况	（三）抽查在核	理后进行核查、
					6.各分项指标的判断与企业生产经营状况	查的基础上，组	理后进行核查、
					是否一致,是否存在逻辑关系上的矛盾	查的基础上，组	抽查
					是否一致,是否存在逻辑关系上的矛盾	成抽查组进行	抽查
					7.《企业基本情况表》中填报的有出口业务的	成抽查组进行
					7.《企业基本情况表》中填报的有出口业务的	数据质量抽查
					企业是否填报了月度的相关问题	数据质量抽查
					企业是否填报了月度的相关问题	数据质量核查、
					8.月报是否反映的是与《企业基本情况表》	数据质量核查、
					8.月报是否反映的是与《企业基本情况表》	抽查根据日常
					中的“行业代码”相匹配的业务活动（或	抽查根据日常
					中的“行业代码”相匹配的业务活动（或	掌握的情况重
					主要产品）的变化情况	掌握的情况重
					主要产品）的变化情况	点核查、抽查基
					9.是否存在“一人多报”的情况，即同为	点核查、抽查基
					9.是否存在“一人多报”的情况，即同为	础工作薄弱或
					一个集团公司下抽中的多个企业，报表由	础工作薄弱或
					一个集团公司下抽中的多个企业，报表由	报表问题较多
					相同人填报，或其它类似情况等	报表问题较多
					相同人填报，或其它类似情况等	的企业，抽查工
						的企业，抽查工
						作于 9 月底完
						成

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单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	联合抽查
单位	序号	事项名称	抽查依据	抽查对象	抽查内容	抽查方式	抽查频次	部门
								部门

						通过联网直报
		规模以下服	1.《统计法》		1.企业统计基层基础工作情况	平台网络监测、
	3	务业抽样调	2.《规模以下服务业抽样调	样本企业	2.固定资产原价、营业收入、营业利润等	下发文件要求	1 次/年	无
		查统计执法	查统计报表制度》		财务指标数据	书面检查与上
		检查	查统计报表制度》		3.问卷填报是否与企业实际经营情况一致	门实地检查相
		检查			3.问卷填报是否与企业实际经营情况一致	门实地检查相
						结合

		限额以下批				通过联网直报
		发零售住宿	1.《统计法》		1.企业和个体户统计基层基础工作情况	平台网络监测、
	4	餐饮行业抽	2.《山东限额以下批发零售	样本企业和	2.用工人数、销售额（营业额）等财务指	下发文件要求	1 次/年	无
		样与问卷调	住宿餐饮行业抽样与问卷调	个体户	标数据	书面检查与上
		查统计执法	查方案》		3.问卷填报是否与企业实际经营情况一致	门实地检查相
		检查				结合

		农作物对地	农作物对地调查统计报表制	县区统计	基层报表填写情况、人员和培训情况、辅	实地检查、书面
国家统计	5	农作物对地	农作物对地调查统计报表制	局、县级调	助调查员管理情况、测产工具配备情况、	实地检查、书面	1 次/年	无
国家统计		调查	度	查队	档案管理情况	检查
局调查队				查队	档案管理情况

		规模以下工	1.《规模以下工业企业抽样		主营业务收入、利润、税收、用工、用电	实地检查、网络
		规模以下工	1.《规模以下工业企业抽样
	6	业企业抽样	调查制度》	企业			季度查询	无
	6	业企业抽样	调查制度》	企业	量等经济指标	监测	季度查询	无
		调查	2.《统计法》		量等经济指标	监测
		调查	2.《统计法》
	7	居民收支调	1.《中华人民共和国统计法》	住户	样本代表性、记账真实性、工作规范性	实地检查	1 次/季度	无
	7	查	2.住户收支与生活状况调查	住户	样本代表性、记账真实性、工作规范性	实地检查	1 次/季度	无
		查	方案
			方案

	8	劳动力调查	1.《中华人民共和国统计法》	住户	操作规范性、程序严谨性、方案理解准确	实地检查	1 次/月	无
			2.山东劳动力调查方案		性
	9	农民工监测	1.《中华人民共和国统计法》	住户	操作规范性、程序严谨性、方案理解准确	实地检查	1 次/半年	无
	9	调查	2.农民工监测调查方案	住户	性	实地检查	1 次/半年	无
		调查	2.农民工监测调查方案		性
			1.《统计法》		原始数据与二手住宅销售价格调查表上报
			1.《统计法》	住宅价格调	数据是否一致、报表企业每月的企业纸介
		住宅价格调	2.《统计法实施细则》	住宅价格调	数据是否一致、报表企业每月的企业纸介
	10	住宅价格调	2.《统计法实施细则》	查相关二手	质报表存档是否齐全、报表单位是否按要	实地检查	2 次/年	无
		查执法检查	3.《山东住宅销售价格调查	房中介机构	求建立了台账，台账记录的内容与上报的
			方案》	房中介机构	求建立了台账，台账记录的内容与上报的
			方案》		内容是否一致
					内容是否一致

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